证券经纪业务中，客户指令的权威性体现为（）。

A. 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象

B. 证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项

C. 证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券.数量.价格和有效时间买卖证券

D. 证券经纪商有义务为客户保密

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 1、3、4

D. 2、3、4

A. 1、2

B. 1、3、4

C. 1、2、4

D. 1、2、3、4

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B. 证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C. 证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D. 在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

A. 证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令.办理清算交收的经营性活动

B. 证券经纪商，是指接受客户委托.代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C. 证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

D. 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

A. 甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖

B. 甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益

C. 甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

D. 甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

A. 证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B. 与客户是委托代理关系

C. 必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D. 承担交易中的价格风险

A. 证券经纪人证书

B. 经纪合同

C. 身份证

D. 产品说明书

A. ①②

B. ①③

C. ②③

D. ①④

A. 1、2、3

B. 2、3、4

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

A. 证券经纪业务

B. 证券投资咨询业务

C. 证券自营业务

D. 证券承销与保荐业务

A. 违规为客户证券交易提供融资.融券等信用市场

B. 违反规定为客户开立账户

C. 将客户的资金账户.证券账户提供给他人使用

D. 客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

A. 证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

B. 证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

C. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D. 证券经纪人只能是自然人

A. 证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务

B. 证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务

C. 证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务

D. 证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ①②③④

A. 上海证券交易所或深圳证券交易所

B. 证券经纪商

C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

D. 中国证券业协会

A. ①②

B. ②③

C. ①③④

D. ①②③④

A. 《证券经纪人管理暂行规定》

B. 《证券经纪人执业规范（试行）》

C. 《关于加强证券经济业务管理的规定》

D. 《证券公司监督管理条例》

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人

B. 应该执行自己客户的指令，使得客户的证券能在最合适的价格成交

C. 经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金

D. 在报价驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者

A. 经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

B. 证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

C. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

D. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同.对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

A. 不可以通过证券交易所代理买卖证券业务

B. 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C. 经纪关系的建立形成实质上的委托关系

D. 我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

A. 证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选

B. 网点较多，便于传统客户交易买卖

C. 客户经理专业水平相对较高，服务也较好

D. 主营业务是债券经纪

A. 证券经纪人

B. 证券公司客户经理

C. 做市商

D. 委托代理人

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②④

A. ①②③

B. ②③

C. ①②③④

D. ③④

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等

B. 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C. 对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D. 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

A. 客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托.网上委托.电话委托和热键委托等

B. 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C. 对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D. 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

A. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制

B. 与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹

C. 非常规业务操作应当事先审批

D. 涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅳ

A. ①②③

B. ①②④

C. ①②③④

D. ②③④

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 1、2

D. 1、2、3、4

A. 向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

B. 误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿

C. 私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券

D. 提供.传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

A. ①②

B. ①④

C. ②③

D. ①③

A. ①②③④

B. ①③④

C. ②③④

D. ①④

A. 期货公司和证券公司

B. 期货公司和客户

C. 证券公司和客户

D. 期货公司和证监会派出机构

A. 证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密

B. 证券公司不得侵犯客户的财产权.选择权.公平交易权.知情权及其它合法权益

C. 证券公司不得挪用客户交易结算资金.委托管理的资产及托管在公司的证券

D. 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉

A. 1、2、3

B. 1、3、4

C. 1、2、4

D. 1、2、3、4

A. 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的

B. 向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

C. 在经纪业务中与客户约定分享利益.共担风险的

D. 将客户交易指令下达到期货交易所

A. 证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

B. 证券公司不得为客户开立假名账户

C. 考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户

D. 客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

A. 告知客户，现货、期货市场行情发生重大变化时只能由期货公司提示风险

B. 告知客户，证券公司可以为客户期货交易提供融资服务

C. 根据客户提供的开户申请单，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字

D. 告知客户，证券公司对期货公司的风险承担连带责任

A. 期货经纪合同无效，小王不需要承担交易结果，公司应返还小王全部投资

B. 期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金

C. 期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

D. 期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

A. 当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份

B. 客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则

C. 需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息

D. 证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息

A. 客户一旦下达委托就不得撤销

B. 证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销

C. 客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果

D. 在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单

A. 客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行.柜面服务.多媒体自助终端等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托.自助委托的方式发出转账指令

B. 客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起

C. 中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

D. 证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行

A. 证券经纪业务；商业银行

B. 证券资产管理；证券交易所

C. 证券经纪业务；国务院证券监督管理机构

D. 证券承销业务；证券登记结算有限公司