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第1题
证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（）个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。
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第2题
下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。
A.
全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告
B.
主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况.主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息
C.
主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新
D.
主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》
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第3题
全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。
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第4题
根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（），成为主办券商。
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第5题
根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
全国股份转让系统有限责任公司
D.
国务院
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第6题
主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（）个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。
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第7题
主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况.主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
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第8题
主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。
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第9题
证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。
A.
具备证券承销与保荐业务资格
B.
配备开展经纪业务必要人员
C.
设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D.
建立尽职调查制度.工作底稿制度.内核工作制度.持续督导制度及其他推荐业务管理制度
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第10题
根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）。
A.
应当具有证券承销与保荐业务资格
B.
应当具有证券经纪业务资格
C.
应当具有证券自营业务资格
D.
应当具有代理销售业务资格
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第11题
按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。
A.
主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理.内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险
B.
主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益
C.
主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况.接受全国股份转让系统公司处分等信息
D.
未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动
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第12题
根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（）。Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理.内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后，应当接受全国股份转让系统公司的业务培训Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息，经全国股份转让系统公司许可的除外
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第13题
主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（）通知该主办券商并公告。
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第14题
全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括（）。Ⅰ.召开董事会.股东大会，审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ.制作挂牌申请文件Ⅲ.主办券商内核Ⅳ.向全国股份转让系统报送挂牌申请及相关材料
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段，下列不需要主办券商制作的材料是（）。
A.
《股份报价转让说明书》
B.
《审计报告》
C.
《尽职调查报告》
D.
工作底稿
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第16题
主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。
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第17题
证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度.库存股管理制度.做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第18题
主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户.专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（）和（）报备。
A.
中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司
B.
中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会
C.
中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会
D.
全国股份转让系统公司；中国证监会
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第19题
证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（）。1.申请书2.公司基本情况申报表3.公司章程4.最近年度经审计财务报表和净资本计算表
A.
1、2、4
B.
1、3、4
C.
1、2、3、4
D.
1、2、3
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第20题
根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（）①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第21题
证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（）。
A.
具备证券经纪业务资格
B.
配备开展经纪业务必要人员
C.
设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D.
建立投资者适当性管理工作制度.交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度
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第22题
境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。①股权融资②债权融资③债务重组④资产重组
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第23题
主办券商的相关业务人员违反业务规则.全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
A.
通报批评；公开谴责
B.
通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事.监事.高级管理人员
C.
通报批评；公开谴责；限制.暂停直至终止其从事相关业务
D.
通报批评；公开谴责；责令整改
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第24题
下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。
A.
全国中小企业股份转让系统是第一家公司制证券交易场所
B.
股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，受股东所有制性质的限制
C.
是继上海证券交易所.深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所
D.
股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不限于高新技术企业
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第25题
（）是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。
A.
全国中小企业股份转让系统
B.
区域性股权交易市场
C.
中小板
D.
主板
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第26题
监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。
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第27题
全国股转系统挂牌流程，材料制作阶段的主要工作不包括（）。
A.
召开董事会.股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案
B.
出具改制评估报告
C.
制作挂牌申请文件
D.
主办券商内核
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第28题
下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第29题
全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第30题
申请挂牌公司.挂牌公司的董事.监事.高级管理人员违反业务规则.全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库。
A.
通报批评；公开谴责
B.
通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事.监事.高级管理人员
C.
通报批评；公开谴责；限制.暂停直至终止其从事相关业务
D.
通报批评；公开谴责；责令整改
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第31题
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，全国股份转让系统的监管对象包括（）。Ⅰ.挂牌公司Ⅱ.挂牌公司董事Ⅲ.持有挂牌公司1.5%股份的股东Ⅳ.投资者
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
以下关于非上市股权转让，表述正确的是（）。
A.
股权转让协议签署后，目标公司应向受让方签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中的相关内容
B.
有限责任公司的外部转让一般需要经其他股东过三分之二同意，且其他股东放弃优先购买权
C.
对目标公司的尽职调查通常由转让方自行完成
D.
我国《公司法》对非上市股份有限公司的股份转让有特殊规定
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第33题
全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。①创新型企业②创业型企业③成长型中小微企业④成熟型企业
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第34题
股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件不包括（）。
A.
依法设立且存续满两年
B.
业务明确，具有持续经营能力
C.
股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
D.
应为高新技术企业
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第35题
以并购方式实现退出的程序，可分为（）步骤：Ⅰ.股权转让交易双方协商并达成初步意向Ⅱ.受让方对目标公司进行尽职调查Ⅲ.履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合《公司法》的规定，同时，部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施Ⅳ.转让方与受让方谈判并签署股权转让协议Ⅴ.股权转让协议签署后，目标公司应当根据所转让股权的数量，注销或变更转让方的出资证明书，向受让方签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中的相关内容Ⅵ.向工商行政管理部门申请公司变更登记
A.
I.II.III.IV.V.VI
B.
I.II.III.IV.V
C.
I.III.IV.V.VI
D.
I.II.III.IV.VI
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第36题
股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌需满足依法设立且存续满（）年。
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第37题
以并购方式实现退出的程序，可分为六个步骤，其中不包括（）。
A.
股权转让交易双方协商并达成初步意向
B.
受让方对目标公司进行尽职调查
C.
转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议
D.
向证券登记结算机构申请公司变更登记
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第38题
根据转让主体类型的不同，协议转让可以分为（）。
A.
协议收购.对价偿还.股份回购
B.
流通股协议转让和非流通股协议转让
C.
协议收购和流通股协议转让
D.
国有股协议转让和非国有股协议转让
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第39题
外部股权转让的程序包括（）。Ⅰ向工商行政管理部门申请公司变更登记Ⅱ转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议Ⅲ聘请中介机构对目标公司进行尽职调查Ⅳ股权转让交易双方协商并达成初步意向
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
下列有关股份有限公司董事.监事.高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（）。
A.
离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份
B.
任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％
C.
持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
D.
公司章程可以对公司董事.监事.高级管理人员转让股份做出其他限制性规定
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第41题
在强制锁定期内，公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）不得转让。
A.
1年内
B.
半年内
C.
3个月内
D.
10个月内
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第42题
并购退出的程序包括（）。Ⅰ.股权转让交易双方协商并达成初步意向Ⅱ.受让方对目标公司进行尽职调查Ⅲ.履行必须的法律义务Ⅳ.转让方与受让方谈判并签署股权转让协议
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第43题
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。Ⅰ.境内上市交易的股票Ⅱ.境内银行间市场交易的企业债券Ⅲ.商业银行理财产品收益权Ⅳ.证券公司理财产品
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第44题
央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（）。
A.
已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
B.
已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
C.
经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D.
已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
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第45题
关于股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，说法错误的是（）。
A.
依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B.
业务明确，具有持续经营能力
C.
公司治理机制健全，合法规范经营
D.
股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
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第46题
下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法，正确的有（）。Ⅰ.主办券商可以根据申请挂牌公司委托，组织编制挂牌申请文件Ⅱ.主办券商接受客户股票买卖委托时，应当查验客户股票和资金是否足额，法律法规.部门规章另有规定的除外Ⅲ.主办券商开展做市业务，应当通过股票自营证券账户进行，并独立于证券经纪业务，资产管理业务客户的账户运行。Ⅳ.主办券商开展做市业务，不得干预挂牌公司日常经营，其业务人员不得在挂牌公司担任除董事.监事之外的其他职务
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第47题
主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训，使其了解相关法律.法规.规则.协议所规定的权利和义务。①董事②监事③高级管理人员④其他信息披露义务人
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第48题
以下（）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。
A.
业务明确
B.
必须盈利
C.
产权清晰
D.
公司治理健全
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第49题
关于公司型股权投资基金的股权／股份转让，下列选项错误的是（）
A.
内部转让即股东之间的转让，是指股东将自己持有的股权／股份全部或部分转让给公司的其他股东
B.
外部转让，是指股东将自己持有的股权／股份全部或部分转让给股东以外的第三人
C.
股东之间可以相互转让其持有的股权，但对外转让一般需经2/3以上其他股东的同意，且其他股东有优先受让权
D.
股份有限公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少但内部治理更加规范及严格
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第50题
我国第三家全国性证券交易所是（）。
A.
上海证券交易所
B.
深圳证券交易所
C.
全国中小企业股份转让系统
D.
香港证券交易所
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
