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第1题
证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（）通知方式提出解除协议。
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第2题
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司.证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（）。
A.
禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B.
与客户签订证券投资顾问协议，按照公平.合理.自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C.
证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
D.
业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年
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第3题
证券公司.证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容和方式③争议或者纠纷解决方式④终止或者解除协议的条件和方式
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第4题
经人民调解委员会调解达成的调解协议，下列表述正确的是（）。
A.
应当制作调解协议书
B.
调解协议书自各方当事人签名、盖章或者按指印之日起生效
C.
生效的口头调解协议，也具有法律约束力，当事人应当履行
D.
当事人一方不履行调解协议，另一方可以请求人民法院强制执行
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第5题
下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（）。1.在公司营业场所.公司网站.中国证券业协会网站公示信息2.将“荐股软件”销售（服务）协议格式.营销宣传.产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案3.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户4.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户解释产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
A.
2、3、4
B.
1、2、3
C.
1、2、3、4
D.
1、3、4
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第6题
证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度.合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式.业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求
A.
①②③
B.
①②④
C.
①②③④
D.
①③④
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第7题
关于人民调解协议的说法，不正确的有（）。
A.
经人民调解委员会调解达成调解协议的，应当制作调解协议书
B.
人民调解委员会应当对调解协议的履行情况进行监督，督促当事人履行约定的义务
C.
经人民调解委员会调解达成的调解协议，具有法律约束力，一方当事人不履行协议的，另一方当事人可以请求人民法院强制执行
D.
经人民调解委员会调解达成调解协议后，双方当事人认为有必要的，可以自调解协议生效之日起一个月内共同向人民法院申请司法确认
E.
人民法院在审查调解协议时，可以撤销不合法的调解协议内容
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第8题
下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。
A.
发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
B.
证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
C.
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正.诚实守信的原则
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第9题
（）等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。Ⅰ.产品销售Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.客户回访
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）。
A.
香港机构应当确保其发布港股研究报告.授权证券公司转发港股研究报告.为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定
B.
香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
C.
证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间.方式.内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.
香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息
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第11题
证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议.香港机构签署的承诺书.香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（）。①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第12题
委托.聘用第三方机构或者个人提供投资顾问.财务顾问.产品代销.专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（）。①服务内容②服务期限③法律法规④费用标准
A.
①②
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第13题
以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。
A.
忠实客户利益
B.
提供适当的投资建议服务
C.
以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
D.
提供投资建议应具有合理依据
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第14题
证券公司.证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。Ⅰ.公司名称.地址.联系方式.投诉电话.证券投资咨询业务资格等Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅳ.投资决策由客户做出，投资风险与客户共担
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。
A.
甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
B.
甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
C.
甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
D.
甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储
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第16题
为了明确双方的责任和义务及增强服务对象改变的动力，社会工作者在制订好服务工作计划之后还需要与服务对象签订工作协议。以下有关工作协议的描述错误的是（）。
A.
工作协议可以是书面的，也可以是口头的
B.
实际案例中通常会采用口头的工作协议
C.
口头工作协议和书面工作协议一样严格
D.
协议包括服务目标、内容、方法、权利义务、时间、地点、期限、次数及双方签字等
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第17题
（）是指证券公司.证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A.
证券经纪业务
B.
证券投资顾问业务
C.
证券融资融券业务
D.
证券承销与保荐业务
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第18题
下列说法，正确的有（）。①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立.客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金.QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第19题
证券经纪人不得代客户在相关合同.协议.文件等资料上签字的禁止性行为属于（）的规定。
A.
《证券经纪人管理暂行规定》
B.
《证券经纪人执业规范（试行）》
C.
《关于加强证券经济业务管理的规定》
D.
《证券公司监督管理条例》
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第20题
旅客与承运人之间最常见的合同形式是（）。
A.
双方签订书面协议
B.
约定的形式
C.
要约
D.
客票
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第21题
旅客与承运人之间最常见的合同形式是（）。
A.
双方签订书面协议
B.
约定的形式
C.
要约
D.
客票
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第22题
下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）。①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益②向客户提供建议服务③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第23题
两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，（），明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施。
A.
应当签订安全生产管理协议
B.
出现隐患后，应当签订安全生产管理协议
C.
视情况签订安全生产管理协议
D.
进场后签订安全生产管理协议
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第24题
两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，（），明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施。
A.
应当签订安全生产管理协议
B.
出现隐患后，应当签订安全生产管理协议
C.
视情况签订安全生产管理协议
D.
进场后签订安全生产管理协议
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第25题
两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，（），明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施。
A.
应当签订安全生产管理协议
B.
出现隐患后，应当签订安全生产管理协议
C.
视情况签订安全生产管理协议
D.
进场后签订安全生产管理协议
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第26题
两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，（），明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施。
A.
应当签订安全生产管理协议
B.
出现隐患后，应当签订安全生产管理协议
C.
视情况签订安全生产管理协议
D.
进场后签订安全生产管理协议
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第27题
两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，（），明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施。
A.
应当签订安全生产管理协议
B.
出现隐患后，应当签订安全生产管理协议
C.
视情况签订安全生产管理协议
D.
进场后签订安全生产管理协议
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第28题
两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，（），明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施。
A.
应当签订安全生产管理协议
B.
出现隐患后，应当签订安全生产管理协议
C.
视情况签订安全生产管理协议
D.
进场后签订安全生产管理协议
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第29题
以下说法，错误的是（）。
A.
上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件
B.
采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票
C.
采取协议收购方式的，收购人可以依照法律.行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让
D.
采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行
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第30题
下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（）。
A.
证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断
B.
证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断
C.
证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽.客户服务.产品销售活动
D.
证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
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第31题
小赵和小张是对恋人，后来分手，由于之前小张以结婚为由向小赵索要了一些贵重物品，现在分手后小赵想要回当初赠送的礼物，小张不同意，后来经人民调解委员会的调解，双方就退还的礼物达成协议，不久小张觉得自己若归还礼物有点吃亏，便不再履行达成的协议，认为协议并没有经过法律程序，并没有法律约束力，只要自己不愿意就可以不执行。下列有关调解协议说法正确的是（）。
A.
调解协议并没有法律约束力，可以不执行
B.
调解协议具有法律约束力，双方应该按照约定履行
C.
各个地方主要根据当地的情形作出判决，没有明确的说法
D.
调解协议没有法律约束力，但可以作为法律调解的参考，对法律调解进行指导
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第33题
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不应当的是（）。
A.
介绍业务的范围
B.
执行期货保证金安全存管制度的措施
C.
报酬支付及相关费用的分担方式
D.
为客户提供融资的利率约定
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第34题
提供证券投资顾问服务的人员应当（）。Ⅰ.取得投资咨询执业资格Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ.注册为证券投资顾问
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第35题
在实际个案工作中，通常会采用（）的工作协议方式，开展具体的个案服务。
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第36题
经人民调解委员会调解达成调解协议后，双方当事人认为有必要的，可以自调解协议生效之日起（）内共同向人民法院申请司法确认，人民法院应当及时对调解协议进行审查，依法确认调解协议的效力。
A.
六十天
B.
三十日
C.
十五天
D.
七天
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第37题
期货经营机构聘用第三方提供投资顾问、财务顾问、法律顾问、产品代销、中间介绍等服务过程中，不得签署虚构服务主体或服务内容的协议，不得利用本机构或客户资产，向不具备相关专业能力或未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。（）
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第38题
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）的中国证监会派出机构备案。
A.
各自所在地
B.
证券公司所在地
C.
期货公司所在地
D.
任意
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第39题
甲与有关单位发生争议，甲想利用法律手段保护自己的权利，请问下列说法正确的是？（）。
A.
甲与地方劳动保障行政部门的工伤认定机关因工伤认定结论而发生的争议，不属于劳动争议
B.
甲与单位就工资支付问题发生争议，甲可以直接向人民法院提起诉讼
C.
甲与单位发生的劳动争议，必须先经劳动争议调解委员会调解
D.
甲与单位发生的劳动争议，必须先经仲裁，对裁决不服的，可以向法院提起诉讼
E.
甲与单位发生劳动争议，可以先行与用人单位进行协商
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第40题
证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。①介绍业务的范围②介绍业务对接规则③执行期货保证金安全存管制度的措施④客户投诉的接待处理方式
A.
①②③
B.
②③
C.
①③
D.
①②③④
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第41题
证券投资顾问.证券分析师离职，其所在证券公司.证券投资咨询机构应当在（）解除之日起（）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
A.
劳动合同；7日
B.
劳动合同；15日
C.
委托代理协议；10日
D.
委托代理协议；15日
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第42题
自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。
A.
60；60
B.
60；90
C.
60；30
D.
90；60
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第43题
甲与有关单位发生争议，甲想利用法律手段保护自己的权利，请问下列说法正确的是？（）。
A.
甲与地方劳动保障行政部门的工伤认定机关因工伤认定结论而发生的争议，不属于劳动争议
B.
甲与单位就工资支付问题发生争议，甲可以直接向人民法院提起诉讼
C.
甲与单位发生的劳动争议，必须先经劳动争议调解委员会调解
D.
甲与单位发生的劳动争议，必须先经仲裁，对裁决不服的，可以向法院提起诉讼
E.
甲与单位发生劳动争议，可以先行与用人单位进行协商
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第44题
证券投资顾问执业行为准则包括（）。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况并在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目
A.
①②③
B.
①②
C.
①③④
D.
③④
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第45题
投资框架协议也称投资条款清单，通常由（）提出。
A.
基金管理人
B.
投资方
C.
投资决策委员会
D.
目标公司
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第46题
下列关系中，（）不需要签订安全管理协议。
A.
建设单位和施工总承包单位
B.
施工总承包单位和分包单位
C.
班组和作业人员之间
D.
作业人员与作业人员之间
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第47题
在实际个案工作中，通常会采用（）的服务协议方式，开展具体的个案服务。
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第48题
证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（）个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。
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第49题
作为FRA交易的标准化文本，FRABBA对远期利率协议的一些基本术语作出了明确规定，下列表述正确的是（）。
A.
协议期：结算日至远期利率协议到期日之间的天数
B.
到期日：名义借贷到期的日期
C.
协议利率：在协议中双方商定的借贷利率
D.
结算金：在结算日根据参考利率与协议利率的差额计算出来的买卖双方交割的资金
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第50题
按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证券公司代理的事项。①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令②代理客户进行资金.证券的清算.交收③代理保管客户买入或存入的有价证券④接受客户对其委托.成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①③④
D.
①②④
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
