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第1题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.
50％
B.
100％
C.
200％
D.
500％
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第2题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（）。
A.
自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100％
B.
自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500％
C.
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％
D.
持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20％
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第3题
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）
A.
600％
B.
1000％
C.
800％
D.
500％
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第4题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制表述，正确的有（）。Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%Ⅲ.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅳ.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第5题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
A.
20％
B.
30％
C.
50％
D.
100％
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第6题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。
A.
10％
B.
20％
C.
30％
D.
50％
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第7题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）
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第8题
除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）。Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第9题
下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）。
A.
证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
B.
证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控
C.
证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
D.
证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险
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第10题
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30％③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第11题
以下说法不正确的是（）。
A.
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可
B.
证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
C.
证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
D.
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格
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第12题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。
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第13题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（）。
A.
督促其加快整改
B.
立即限制其业务活动
C.
延长整改期限
D.
不予理睬
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第14题
证券金融公司应当遵循（）风险控制指标的规定。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50％③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15％④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第15题
证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）。Ⅰ.借入或募集资金有合理用途Ⅱ.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50％Ⅲ.应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入Ⅳ.净资本与负债的比例.净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
证券公司借入或发行次级债应符合的条件不包括（）。
A.
借入或募集资金有合理用途
B.
次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入
C.
净资本与负债的比例.净资产与负债的比例等各项风险控制指标触及预警标准
D.
募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定
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第17题
按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。
A.
50％
B.
40％
C.
30％
D.
20％
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第18题
证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。
A.
90％
B.
80％
C.
70％
D.
60％
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第19题
按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东.实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。
A.
证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.
证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.
证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.
证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定
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第20题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。①停止批准新业务②停止批准增设.收购营业性分支机构③限制分配红利④限制转让财产或在财产上设定其他权利⑤限制债务担保⑥限制股权结构的重大变化
A.
①②③④
B.
②③④⑤
C.
③④⑤⑥
D.
①②③⑥
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第21题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改.风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（）。
A.
督促其加快整改
B.
撤销其有关业务许可
C.
延长整改期限
D.
限制其业务活动
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第22题
证券公司资本杠杆率不得低于（）。
A.
8%
B.
10%
C.
50%
D.
6%
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第23题
货银对付原则是指（）。
A.
在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额
B.
清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算
C.
清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算
D.
在办理资金交收的同时完成证券的交割
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第24题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列表述正确的是（）。
A.
净资本实在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
B.
负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益。
C.
最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。
D.
资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金。
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第25题
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.中央银行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。
A.
50％
B.
60％
C.
70％
D.
80％
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第26题
证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。
A.
1000万
B.
2000万
C.
5000万
D.
1亿
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第27题
可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。
A.
80％；75％
B.
75％；70％
C.
70％；65％
D.
65％；60％
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第28题
（）负责统一为证券公司.期货公司等股票期权经营机构分配.发放投资者衍生品合约账户号码。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
证券登记结算机构
D.
证券交易所
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第29题
证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A.
权证
B.
上市股票
C.
国债
D.
债券基金
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第30题
证券公司经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）元。
A.
2000万
B.
5000万
C.
1亿
D.
2亿
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第31题
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。
A.
50％
B.
60％
C.
80％
D.
100％
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第32题
关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
I.Ⅱ.Ⅳ
D.
I.Ⅲ
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第33题
下列不属于证券公司风险控制指标的是（）。
A.
净资本
B.
净资产
C.
资本杠杆率
D.
风险覆盖率
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第34题
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
A.
证券公司不得挪用客户交易结算资金
B.
证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C.
证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D.
证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
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第35题
以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名③证券公司最近1个.2个评价期内主要风险控制指标持续达标的④证券公司净资本达到规定标准的5倍以上的⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的
A.
①③④⑤
B.
①②③⑤
C.
②③⑤
D.
①②⑤
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第36题
资产管理计划可以投资于（）资产。
A.
上市公司股票
B.
同业存单
C.
存托凭证
D.
银行存款
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第37题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。Ⅰ.风险覆盖率不得低于100%Ⅱ.资本杠杆率不得低于100%Ⅲ.流动性覆盖率不得低于100%Ⅳ.净稳定资金率不得低于100%
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货.国债期货合约占用的交易保证金按（）比例扣减净资本。
A.
60％
B.
80％
C.
90％
D.
100％
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第39题
根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。
A.
证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密
B.
证券公司不得侵犯客户的财产权.选择权.公平交易权.知情权及其它合法权益
C.
证券公司不得挪用客户交易结算资金.委托管理的资产及托管在公司的证券
D.
证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉
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第40题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。
A.
5；10
B.
7；10
C.
5；20
D.
7；20
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第41题
关于收益增强结构，下列说法错误的是（）。
A.
收益增强结构是指产品在获得内嵌的固定收益证券所带来的利息收益之外，还通过期权净空头或其他结构来获得收入
B.
收益增强结构化产品的收益分为两部分，一部分是固定的，另一部分是浮动的
C.
收益增强结构化产品就是固定收益证券
D.
结构最简单的收益增强结构是持有无风险的固定收益证券同时卖出一定量的普通欧式期权
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第42题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别.评价和管理的制度安排.组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全.完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录.财务信息和其他信息的可靠.完整.及时
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第43题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
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第44题
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序.损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。①责令停业整顿②指定其他机构托管.接管③撤销经营证券业务许可④撤销⑤限制业务活动⑥认定董事.监事.高级管理人员为不适当人选
A.
①②③④
B.
②③④⑤
C.
③④⑤⑥
D.
①②③⑥
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第45题
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第46题
下列说法错误的是（）。
A.
佣金的收费标准因交易品种.交易场所的不同而有所差异
B.
证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰。
C.
证券交易的收费必须合理，并公开收费项目.收费标准和管理办法
D.
证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致
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第47题
每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理，企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合下列（）规定。Ⅰ.投资银行活期存款.中央银行票据.债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的5％Ⅱ.投资银行定期存款.协议存款.国债.金融债.企业（公司）债.短期融资券.中期票据.万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债（含分离交易可转换债）.债券基金.投资连结保险产品（股票投资比例不高于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的95％Ⅲ.投资股票等权益类产品以及股票基金.混合基金.投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的30％Ⅳ.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券.中期票据.金融债.企业（公司）债.可转换债（含分离交易可转换债），单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量.该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5％
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第48题
风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。
A.
净资本
B.
固定资本
C.
流动资本
D.
注册资本
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第49题
证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
A.
一个月
B.
一季度
C.
半年
D.
一年
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第50题
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（）都符合规定标准。
A.
静态；任一时点
B.
静态；某些时点
C.
动态；任一时点
D.
动态；某些时点
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搜题
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