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第1题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（）。
A.
自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100％
B.
自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500％
C.
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％
D.
持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20％
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第2题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。
A.
10％
B.
20％
C.
30％
D.
50％
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第3题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）
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第4题
除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）。Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第5题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
A.
20％
B.
30％
C.
50％
D.
100％
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第6题
下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）。
A.
证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
B.
证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控
C.
证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
D.
证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险
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第7题
证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。
A.
风险覆盖率不得低于100％
B.
资本杠杆率不得低于10％
C.
流动性覆盖率不得低于100％
D.
净稳定资金率不得低于100％
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第8题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.
50％
B.
100％
C.
200％
D.
500％
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第9题
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）
A.
600％
B.
1000％
C.
800％
D.
500％
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第10题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（）.为客户提供（）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
A.
证券自营业务；融资或融券服务
B.
证券经纪业务；融资或融券服务
C.
证券自营业务；资产管理服务
D.
证券经纪业务；资产管理服务
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第11题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
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第12题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制表述，正确的有（）。Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%Ⅲ.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅳ.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第13题
下列不属于证券公司风险控制指标的是（）。
A.
净资本
B.
净资产
C.
资本杠杆率
D.
风险覆盖率
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第14题
按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。
A.
受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策.独立运作
B.
证券公司应当对委托人的资信状况.收益预期.风险承受能力.投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
C.
为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D.
证券公司应当封闭运作.专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理.独立运作
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第15题
以下说法不正确的是（）。
A.
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可
B.
证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
C.
证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
D.
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格
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第16题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别.评价和管理的制度安排.组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全.完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录.财务信息和其他信息的可靠.完整.及时
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第17题
期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。
A.
中国银保监会
B.
中国期货业协会
C.
中国证监会
D.
财政部
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第18题
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。
A.
专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
B.
非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
C.
分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
D.
证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除
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第19题
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序.损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。①责令停业整顿②指定其他机构托管.接管③撤销经营证券业务许可④撤销⑤限制业务活动⑥认定董事.监事.高级管理人员为不适当人选
A.
①②③④
B.
②③④⑤
C.
③④⑤⑥
D.
①②③⑥
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第20题
证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
A.
一个月
B.
一季度
C.
半年
D.
一年
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第21题
中国证监会于2007年3月23日通过的（）对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则.监督管理和法律责任做出了具体规定。
A.
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》
B.
《证券公司合规管理试行规定》
C.
《证券公司风险控制指标管理办法》
D.
《上市公司重大资产重组管理办法》
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第22题
按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东.实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。
A.
证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.
证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.
证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.
证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定
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第23题
证券公司风险控制指标体系的核心是（）
A.
收益性和安全性
B.
净资本和收益性
C.
净资本和流动性
D.
安全性和流动性
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第24题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。
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第25题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改.风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（）。
A.
督促其加快整改
B.
撤销其有关业务许可
C.
延长整改期限
D.
限制其业务活动
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第26题
风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。
A.
净资本
B.
固定资本
C.
流动资本
D.
注册资本
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第27题
证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
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第28题
2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（）特点。①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第29题
国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。Ⅰ.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第30题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（）。
A.
督促其加快整改
B.
立即限制其业务活动
C.
延长整改期限
D.
不予理睬
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第31题
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第32题
以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名③证券公司最近1个.2个评价期内主要风险控制指标持续达标的④证券公司净资本达到规定标准的5倍以上的⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的
A.
①③④⑤
B.
①②③⑤
C.
②③⑤
D.
①②⑤
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第33题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。①停止批准新业务②停止批准增设.收购营业性分支机构③限制分配红利④限制转让财产或在财产上设定其他权利⑤限制债务担保⑥限制股权结构的重大变化
A.
①②③④
B.
②③④⑤
C.
③④⑤⑥
D.
①②③⑥
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第34题
按照《证券监督管理条例》的要求，（）应当建立独立董事制度。
A.
经营证券经纪业务.证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
B.
经营融资融券业务.投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司
C.
经营证券经纪业务.自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
D.
经营证券承销与保荐业务.研究咨询业务和自营业务的丁公司
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第35题
证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。
A.
律师事务所
B.
会计师事务所
C.
审计事务所
D.
资产评估事务所
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第36题
按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》，下列说法中错误的是（）。
A.
“特殊机构”是指证券公司.基金管理公司及其子公司.保险公司.信托公司.银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体
B.
“产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品
C.
特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京.上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理
D.
“产品”证券账户的开立.变更.注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理
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第37题
按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。1.证券经纪业务2.证券自营业务3.证券资产管理业务4.证券公司内部审计业务5.融资融券业务
A.
1、2、3、4
B.
1、2、3、5
C.
1、2、4、5
D.
2、3、4、5
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第38题
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。
A.
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分
B.
分类评价每季度进行一次
C.
分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日
D.
证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准.市场竞争力.持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分
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第39题
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率
A.
①②③④⑥
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②③⑤⑥
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第40题
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（）。
A.
经纪业务
B.
业务创新
C.
自营业务
D.
操作风险
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第41题
国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。1.证券公司及其董事.监事.工作人员2.证券公司的股东.实际控制人3.证券公司控股或者实际控制的企业4.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构.证券交易所.证券登记结算机构5.为证券公司提供服务的证券服务机构6.证券公司的客户
A.
1、2、3、4、5
B.
2、3、4、5、6
C.
1、2、3、4、6
D.
1、2、4、5、6
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第42题
证券公司资本杠杆率不得低于（）。
A.
8%
B.
10%
C.
50%
D.
6%
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第43题
对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品.新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（）.（）报告或者报批。
A.
中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构
B.
中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构
C.
中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构
D.
中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构
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第44题
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。1.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制.风险管理制度和合规管理制度，防范与子公司之间出现风险传递和利益冲突2.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定3.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形4.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第45题
下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。
A.
《证券公司监督管理条例》
B.
《证券.期货投资咨询管理暂行办法》
C.
《证券公司风险控制指标管理办法》
D.
《企业债券管理条例》
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第46题
证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。1.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务2.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控3.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险4.中国证监会规定的其他职责
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第47题
证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货.国债期货合约占用的交易保证金按（）比例扣减净资本。
A.
60％
B.
80％
C.
90％
D.
100％
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第48题
关于证券公司经营证券业务许可证管理，下列说法正确的是（）。
A.
证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B.
证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
C.
经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
D.
在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务
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第49题
下列公司申请IB业务的资格条件，不正确的是（）。
A.
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.
全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.
配备必要的业务人员，公司总部至少有3名，开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
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第50题
下列说法，正确的是（）。
A.
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.
证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C.
证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D.
在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
