更多“标准化债权类资产应当同时满足条件（）。1.等分化，可交易2.信息披露充分，集中登记，独立托管3.公允定价，流动性机制完善4.在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易”相关的问题
第1题
标准化债权类资产应当同时满足条件（）。1.等分化，可交易2.信息披露充分，集中登记，独立托管3.公允定价，流动性机制完善4.在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易
A.
1、2
B.
1、2、3
C.
1、2、3、4
D.
2、3、4
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第2题
资产管理计划可以投资于（）资产。
A.
上市公司股票
B.
同业存单
C.
存托凭证
D.
银行存款
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第3题
证券交易所对证券市场可以进行（）活动。①提供证券交易的场所.设施和服务②管理和公布市场信息③开展投资者教育和保护④对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第4题
美国上市公司股票交易场所主要分为（）。①全国性证券交易所②另类交易系统③经纪商—交易商内部撮合④专业证券市场
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
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第5题
场外交易指银行间国债回购市场，参与者包括（）等金融机构。Ⅰ中国人民银行Ⅱ商业银行Ⅲ证券交易所Ⅳ基金管理公司
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第6题
（）主要为市场的发行人.投资人等各类参与主体提供国债.金融债券.企业债券和其他固定收益证券的发行.登记.托管.交易结算.信息发布等服务。
A.
中央结算公司
B.
上海清算所
C.
全国银行间同业拆借中心
D.
中国人民银行
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第7题
下列有关证券交易的事项中，说法正确的是（）。
A.
依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
B.
公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易
C.
非依法发行的证券，可以进行买卖
D.
证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式
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第8题
关于证券交易所，下列说法正确的有（）。I.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所II.证券交易所是高度组织化的市场III.证券交易所是集中进行证券交易的市场IV.证券交易所是整个证券市场的核心
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.II.IV
D.
III.IV
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第9题
中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地）Ⅰ.香港联合交易所Ⅱ.深圳证券交易所Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.台湾证券交易所
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。1.股票2.证券投资基金3.债券4.其他证券
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第11题
银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。
A.
在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户
B.
在证券交易所开立债券托管账户
C.
向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户
D.
向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户
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第12题
下列属于交易所市场的有（）。①拆借市场②期货交易所③外汇市场④证券交易所
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第13题
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。1.融券专用证券账户2.客户信用交易担保证券账户3.信用交易证券交收账户4.信用交易资金交收账户
A.
1、2、3、4
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3
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第14题
对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。
A.
银行间市场对应中央国债登记公司
B.
上海证券交易所对应中央国债登记公司
C.
深圳证券交易所对应中央国债登记公司
D.
银行间市场对应中国证券登记结算总公司
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第15题
下列关于银行间债券市场交易方式的说法中，正确的是（）。Ⅰ银行间债券市场交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交Ⅱ债券回购交易的完整合同仅包括债券回购主协议Ⅲ进行债券交易应订立书面形式的合同，其书面形式包括同业中心系统生成的成交单.电报.电传.传真.合同书和信件等Ⅳ参与者进行债券交易可以在合同约定的价款或利息之外收取未经批准的其他费用
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
下列属于场外交易市场的有（）。①拆借市场②期货交易所③黄金市场④证券交易所
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第17题
关于申报时间，以下说法正确的是（）。Ⅰ.上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五Ⅱ.国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市Ⅲ.根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间Ⅳ.交易时间内因故停市，交易时间不作顺延
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第18题
下列关于中央结算公司的职能的说法中，错误的是（）。Ⅰ主要为市场的发行人.投资人等各类参与主体提供国债.金融债券.企业债券和其他固定收益证券的发行.登记.托管.交易结算.信息发布等服务Ⅱ负责维护中债综合业务平台的正常运行Ⅲ为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本.外币清算服务Ⅳ为市场的投资者提供报价平台
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
对我国企业来说，境外IPO市场主要以（）等市场为主。Ⅰ东京证券交易所Ⅱ香港证券交易所Ⅲ美国纳斯达克证券交易所Ⅳ纽约证券交易所
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第20题
对于基金交易费，以下说法正确的是（）。Ⅰ基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时发生的相关交易费用Ⅱ交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取Ⅲ我国证券投资的交易费主要包括印花税.证管费.过户费.交易佣金.经手费Ⅳ印花税.过户费.经手费.证管费等由托管人按有关规定收取
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第21题
下列属于场外交易市场的特征的是（）。Ⅰ.挂牌标准相对较低Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度Ⅲ.信息披露要求较低，监管较为宽松Ⅳ.有固定的.集中的交易场所
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第22题
下列属于证券公司操纵市场行为的有（）Ⅰ.证券公司利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量Ⅱ.与他人串通，以约定的时间、价格和方式相互交易，影响证券交易价格或交易量Ⅲ.在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券交易价格或交易量Ⅳ.利用非公开信息买卖证券
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第23题
我国证券市场的主板市场包括（）。Ⅰ.上海证券交易所Ⅱ.创业板市场Ⅲ.深圳证券交易所Ⅳ.中小板块
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第24题
大多数全球存托凭证在（）进行交易。Ⅰ美国证券交易所Ⅱ发行公司所在国家交易所Ⅲ伦敦证券交易所Ⅳ卢森堡证券交易所
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第25题
下列说法中，正确的是（）。①非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册③债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记.托管.结算④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
A.
①②④
B.
①②③
C.
①②
D.
①②③④
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第26题
对于以柜台市场为主的中国债券交易市场的说法中，正确的是（）。Ⅰ以柜台市场为主的中国债券交易市场主要时期是1988～1991年Ⅱ这一时期国债和企业债交易市场刚刚起步，还处于初级阶段Ⅲ此时的债券投资者以机构投资者为主体Ⅳ债券交易市场以柜台市场为主，通过商业银行和证券经营机构的柜台进行交易
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第27题
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户
A.
①②
B.
①②③
C.
①②④
D.
①②③④
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第28题
融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件（）。①在交易所上市交易超过2个月的②股东人数不少于4000人③股票发行公司已完成股权分置改革④股票交易未被交易所实施风险警示
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第29题
在我国，场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所开办的国债标准回购业务，参与者包括（）。Ⅰ机构投资者Ⅱ企业Ⅲ政府Ⅳ个人投资者
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第30题
中国银行间衍生品市场推出的业务包括（）。I.债券远期交易；II.人民币利率掉期交易；III.利率互换交易；IV.外汇掉期业务
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.IV
D.
II.III.IV
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第31题
纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（）。①指定做市商制度②场内经纪商制度③场外经纪商制度④补充流动性提供商制度
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
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第32题
同业拆借市场属于银行间市场，交易主体为（）等金融机构。Ⅰ商业银行Ⅱ保险公司Ⅲ证券公司Ⅳ基金公司
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第33题
在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金市场是指（）。
A.
区域性股权市场
B.
券商柜台市场
C.
机构间私募产品报价与服务系统
D.
私募基金市场
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第34题
下面对证券交易所描述正确的是（）。①证券交易所是我国证券自律管理机构②证券交易所是整个证券市场的核心③证券交易所本身可以进行证券买卖④证券交易所为证券交易提供了一个稳定.公开.高效的系统
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第35题
中国人民银行公开市场业务（）。①主要包括回购交易.债券交易和发行中央银行票据②逆回购，正回购到期，是央行向市场投放流动性的行为③缺点是不具有很强的可逆转性④优点包括主动权完全在中央银行
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第36题
短期融资券流通转让的市场是（）。
A.
上海证券交易所
B.
深圳证券交易所
C.
银行间柜台市场
D.
银行间债券市场
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第37题
我国存在的分离的国债回购市场是（）。Ⅰ场内交易市场Ⅱ场外交易市场Ⅲ一级市场Ⅳ二级市场
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第38题
上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。1.上市公司股票在一定期限内累计成交量低于证券交易所规定的最低限额2.上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值3.上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报4.法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、3、4
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第39题
下列关于我国证券交易所的说法中，正确的是（）。
A.
证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间
B.
交易时间内因故停市，交易时间需要顺延
C.
国家法定假日证券交易所无须休市
D.
国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市
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第40题
（）主要为市场的投资者提供报价平台，为其交易提供电子成交登记服务，并按照中国人民银行的有关规定，对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测。
A.
全国银行间同业拆借中心
B.
中央结算公司
C.
上海清算所
D.
中国人民银行
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第41题
所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（）。
A.
资本市场
B.
货币市场
C.
债权市场
D.
权益市场
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第42题
证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）。
A.
分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
B.
加强负债品种.期限.交易对手.融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
C.
加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
D.
证券公司部门和岗位的设置应当权责分明.相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离
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第43题
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。Ⅰ.境内上市交易的股票Ⅱ.境内银行间市场交易的企业债券Ⅲ.商业银行理财产品收益权Ⅳ.证券公司理财产品
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第44题
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。①美国证券交易委员会②存券银行③托管银行④中央存托公司
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第45题
上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。①引入盘后固定价格交易②优化融券交易机制③新增两种市价申报方式④收紧涨跌幅限制
A.
①②④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①②③④
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第46题
伦敦证券交易所SETS系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（）。①指令驱动②报价驱动③不支持匿名报单④支持做市商报价
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
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第47题
按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。①证券投资基金②在证券交易所挂牌交易的股票③在证券交易所挂牌交易的债券④在证券交易所挂牌交易的权证⑤股指期货
A.
①③④
B.
②③④⑤
C.
①③④⑤
D.
①②③④⑤
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第48题
按交易方式分类，银行间债券市场的交易品种不包括（）。
A.
现券交易
B.
质押式回购
C.
买断式回购
D.
融资融券
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第49题
融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件（）。1.债券托管面值在1亿元以上2.债券信用评级在AA级（含）以上3.债券剩余期限在2年以上4.交易所规定的其他情形
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第50题
下列说法正确的有（）。Ⅰ衍生工具按交易场所可以分为交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具Ⅱ在股票交易所交易的股票期权产品属于交易所交易的衍生工具Ⅲ场外交易市场交易的衍生工具是指通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的.一对一交易的衍生工具Ⅳ在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约.期权合约属于场外交易市场交易的衍生工具
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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搜题
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