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第1题
关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。
A.
公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级
B.
分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）
C.
固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品.混合类产品的分级比例不得超过1：1
D.
发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者
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第2题
分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品.混合类产品的分级比例不得超过（）。
A.
1：1
B.
2：1
C.
3：1
D.
4：1
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第3题
分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（）
A.
1：1
B.
2：1
C.
3：1
D.
4：1
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第4题
分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（）。
A.
1：1
B.
2：1
C.
3：1
D.
4：1
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第5题
资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品.权益类产品.商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于（）。
A.
60％
B.
70％
C.
80％
D.
90％
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第6题
关于另类投资优缺点的叙述，错误的是（）。
A.
大多数另类投资产品采取高杠杆模式运作，通过结合金融衍生产品进行运营
B.
初创企业.房地产等交易活跃程度远低于交易所证券，难以形成可比价格
C.
另类投资具有分散风险的作用
D.
相比于包括股票和固定收益证券在内的传统投资产品而言，另类投资信息的透明度强
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第7题
每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理，企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合下列（）规定。Ⅰ.投资银行活期存款.中央银行票据.债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的5％Ⅱ.投资银行定期存款.协议存款.国债.金融债.企业（公司）债.短期融资券.中期票据.万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债（含分离交易可转换债）.债券基金.投资连结保险产品（股票投资比例不高于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的95％Ⅲ.投资股票等权益类产品以及股票基金.混合基金.投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的30％Ⅳ.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券.中期票据.金融债.企业（公司）债.可转换债（含分离交易可转换债），单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量.该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5％
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第8题
有关投资者适当性匹配的说法正确的是（）。
A.
C1型（含风险承受能力最低类别）普通投资者可以购买R1级基金产品
B.
C2型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品
C.
C3型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品
D.
C4型普通投资者可以购买R5级及以下风险等级的基金产品
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第9题
基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立匹配原则，以下原则正确的是（）
A.
C1型可以购买所有风险等级的基金产品
B.
C2型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品
C.
C3型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品
D.
C4型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品
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第10题
投资银行定期存款.协议存款.国债.金融债.企业（公司）债.短期融资券.中期票据.万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债（含分离交易可转换债）.债券基金.投资连结保险产品（股票投资比例不高于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）。
A.
80％
B.
85％
C.
90％
D.
95％
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第11题
下列关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配说法正确的是（）。
A.
C1类投资者可购买或接受R3风险等级的产品或服务
B.
C3类投资者可购买或接受R2风险等级的产品或服务
C.
C3类投资者可购买或接受R5风险等级的产品或服务
D.
C4类投资者可购买或接受R5风险等级的产品或服务
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第12题
下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（）。
A.
金融衍生工具以场内交易为主
B.
按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类
C.
按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多
D.
近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长
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第13题
下列关于普通投资者类型说法错误的是（）。
A.
C1型（含最低风险承受能力类别）普通投资者可以购买R1级基金产品或者服务
B.
C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品或者服务
C.
C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品或者服务
D.
C4型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品或者服务
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第14题
以下对普通投资者的描述错误的是（）。
A.
C1型普通投资者可以购买R1级基金产品
B.
C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品
C.
风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品
D.
只要基金募集机构履行了特别警示义务，普通投资者就可购买高于其风险承受能力的基金产品
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第15题
某投资者经测评为风险承受能力最低类别的普通投资者，除因遗产继承等特殊原因产生的基金份额转让之外其可购买的基金产品为（）级。
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第16题
下列关于另类投资产品与其他投资产品的关系的表述正确的是（）。
A.
另类投资产品与股票具有较低的相关性
B.
大宗商品投资和传统证券投资产品呈现出正相关关系
C.
投资者能够利用另类投资产品达到提高流动性的目的
D.
另类投资产品与固定收益证券具有较高的相关性
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第17题
下列关于私募基金的表述中，不正确的是（）。
A.
私募基金公司的投资产品面向不超过100人的合格投资者发行
B.
私募基金所受法律约束比公募基金少
C.
投资渠道.投资策略多样化
D.
私募基金公司是一类特殊的机构投资者
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第18题
按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）1.股权联结型产品2.利率联结型产品3.汇率联结型产品4.商品联结型产品
A.
1、2
B.
3、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第19题
结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。
A.
交易所
B.
证券公司
C.
基金公司
D.
商业银行
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第20题
关于收益增强结构，下列说法错误的是（）。
A.
收益增强结构是指产品在获得内嵌的固定收益证券所带来的利息收益之外，还通过期权净空头或其他结构来获得收入
B.
收益增强结构化产品的收益分为两部分，一部分是固定的，另一部分是浮动的
C.
收益增强结构化产品就是固定收益证券
D.
结构最简单的收益增强结构是持有无风险的固定收益证券同时卖出一定量的普通欧式期权
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第21题
金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。
A.
对资产管理产品的资金综合管理.综合建账.综合核算
B.
不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务
C.
金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理
D.
资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品
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第22题
下列关于大宗商品互换，说法正确的是（）。
A.
对投资者而言，与交易场内的大宗商品期货和期权相比，商品互换能给投资者带来更多的便利
B.
对互换交易商而言，商品互换是场外衍生品业务特别是大宗商品类业务的主要产品
C.
商品互换的标的资产只有大宗商品现货和大宗商品期货
D.
大宗商品互换也称为商品互换，是以大宗商品为标的资产的互换合约
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第23题
资产管理计划可以投资于（）资产。
A.
上市公司股票
B.
同业存单
C.
存托凭证
D.
银行存款
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第24题
划分产品或者服务风险等级时应综合考虑的因素有（）
A.
募集方式
B.
投资单位产品或者相关服务的最低金额
C.
发行人等相关主体的信用状况
D.
同类产品或者服务过往业绩
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第25题
下列不属于企业年金基金投资范围的是（）。
A.
银行存款
B.
国债
C.
中央银行票据
D.
商品期货
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第26题
基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，其产品至少分为（）个等级。
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第27题
另类投资基金主要以未上市公司股权.不动产.黄金.大宗商品.衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（）。①对冲基金②股权投资基金③创业投资基金④不动产投资基金
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第28题
证券公司在柜台市场发行.销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品。（）①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划.公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行.销售与转让的产品③保险公司通过证券公司发行.销售与转让的产品④金融衍生品及中国证监会.协会认可的产品
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第29题
下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（）。Ⅰ.结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品Ⅱ.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据Ⅲ.我国内地尚无交易所交易的结构化产品Ⅳ.结构化产品与某种利率.汇率或者黄金.股票.能源价格相联系，通过事先约定的计算公式进行计算
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第30题
下列不属于证券公司可以设立的子公司有（）。
A.
私募投资基金子公司
B.
证券公司另类子公司
C.
证券资产管理子公司
D.
保险资产管理公司
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第31题
下列关于私募基金的说法错误的是（）。
A.
是一类特殊的机构投资者
B.
投资产品面向不超过200人的特定投资者发行
C.
所受的法律约束比公募基金多
D.
投资渠道.投资策略都会更为多样化
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第32题
下列关于投资大宗商品衍生工具的说法错误的是（）
A.
对单一商品或商品价格指数采用衍生产品合约形式进行投资
B.
是大多数大宗商品投资者常用的投资方式
C.
期货合约是在交易所交易的标准化产品
D.
无固定的交易场所
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第33题
下列描述中属于描述对冲基金的是（）。
A.
是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险.追求高收益的投资模式
B.
是投资于传统的股票.债券之外的金融和实物资产的基金
C.
以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业
D.
是对非上市企业进行的权益性投资
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第34题
（超纲）根据《居民养老保险基金投资管理办法》，下列关于基本养老保险基金投资比例的说法，正确的是（）
A.
投资银行活期存款的比例，不得高于基本养老保险基金资产净值的5%
B.
投资国家重大项目的比例，不得低于基本养老保险基金资产净值的20%
C.
投资股票的比例，不得高于基本养老保险基金资产净值的30%
D.
投资重点企业股权的比例，不得低于基本养老保险基金资产净值的40%
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第35题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务
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第36题
根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票.债券.期货.期权等产品的私募基金是（）。
A.
私募证券基金
B.
创业投资基金
C.
私募股权基金
D.
其他类别私募基金
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第37题
销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A.
中高风险
B.
中等风险
C.
低风险
D.
高风险
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第38题
下列有关另类投资的说法中，正确的是（）。Ⅰ另类资产包括如自然资源.基础设施.长短仓.外汇和知识产权等Ⅱ股票.债券等属于另类投资的对象Ⅲ另类投资的“另类”既可以体现在投资标的和投资策略上，也可以体现在投资的组织形式上Ⅳ黄金投资.碳排放权交易也属于另类投资的方式
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第39题
基金产品风险评价应当至少依据的因素不包括（）。
A.
基金招募说明书所明示的投资方向.投资范围和投资比例
B.
基金的历史规模和持仓比例
C.
基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D.
基金成立以来有无亏损情况
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第40题
基金产品风险评价应当至少考虑以下因素（）。Ⅰ.基金招募说明书所明示的投资方向.投资范围和投资比例Ⅱ.基金的历史规模和持仓比例Ⅲ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅳ.基金成立以来有无违规行为发生
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
下列不属于基金产品风险评价依据的是（）。
A.
基金招募说明书所明示的投资方向.投资范围和投资比例
B.
基金的历史规模和持仓比例
C.
基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D.
基金3个月内来有无违规行为发生
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第42题
证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（）。Ⅰ.证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度Ⅱ.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份.财产与收入状况.信用状况.投资经验.风险承受能力等情况Ⅲ.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定Ⅳ.证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第43题
不属于产品审批委员会所议事项的是（）。
A.
根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级
B.
定期检讨并调整投资限制性指标
C.
讨论.制定公司产品战略
D.
审核具体产品方案，评估产品运作风险
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第44题
在下列数据中，属于计量值数据的是（）。
A.
不合格品数
B.
缺陷数
C.
力度
D.
不同等级产品数量的百分率
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第45题
按合约标的资产角度分类，衍生工具不包括（）。
A.
结构化金融衍生工具
B.
利率衍生工具
C.
股权类产品衍生工具
D.
信用衍生工具
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第46题
非金融机构开展资产管理业务已经暴露出一些风险和问题不包括（）。
A.
打击虚假误导宣传，充分揭示投资风险
B.
将线下私募发行的资产管理产品通过线上分拆向非特定公众销售
C.
向不具有风险识别能力的投资者推介产品，或未充分采取技术手段识别客户身份
D.
未采取资金托管等方式保障投资者资金安全，甚至演变为非法集资
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第47题
投资于传统的股票.债券外的金融和实物资产的基金指的是（）。
A.
另类投资基金
B.
证券投资基金
C.
对冲基金
D.
私募股权基金
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第48题
企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括（），以及信用等级在投资级以上的金融债.企业（公司）债.可转换债（含分离交易可转换债）.短期融资券和中期票据等金融产品。Ⅰ.银行存款Ⅱ.国债Ⅲ.中央银行票据Ⅳ.债券回购
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第49题
以下属于私募基金合格投资者的有（）。①社会保障基金.企业年金等养老基金.慈善基金等社会公益基金②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规.中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②④
D.
以上都不属于
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第50题
R5级的基金产品下列那一类型的投资者可以购买（）
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搜题
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