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第1题
上海期货交易所会员按业务范围分为（）会员和（）会员。Ⅰ.期货公司Ⅱ.机构投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.非期货公司
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第2题
实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）和（）组成。Ⅰ.机构投资者Ⅱ.结算会员Ⅲ.非结算会员Ⅳ.个人投资者
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第3题
根据《期货交易管理条例》，（）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证安全存管监控的规定。Ⅰ.客户和期货交易所Ⅱ.期货公司及其他期货经营机构Ⅲ.非期货公司结算会员Ⅳ.期货保证金存管银行
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第4题
确定期货合约交易单位的大小，主要应该考虑（）因素。Ⅰ合约标的资产的市场规模Ⅱ交易者的资金规模Ⅲ投资者的信用额度Ⅳ期货交易所会员结构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第5题
下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。
A.
期货交易所的非期货公司结算会员
B.
期货投资咨询机构
C.
为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.
期货公司
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第6题
下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是（）。
A.
期货公司的管理人员和专业人员
B.
期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C.
期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D.
为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
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第7题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。
A.
期货交易所
B.
期货公司
C.
为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.
期货投资咨询机构
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第8题
下列关于期货保证金的表述，错误的是（）。
A.
非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用
B.
非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理
C.
非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理
D.
非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有
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第9题
非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。（）
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第10题
下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.期货交易所Ⅳ.期货经纪公司
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
甲和乙两个期货交易所欲合并，为此，甲期货交易所召集了会员大会，乙期货交易所召开了股东大会。关于甲、乙两个期货交易所的组织方式，下列说法正确的是（）。
A.
甲和乙均为会员制期货交易所
B.
甲和乙均为公司制期货交易所
C.
甲为会员制期货交易所，乙为公司制期货交易所
D.
甲为公司制期货交易所，乙为会员制期货交易所
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第12题
证券公司IB业务的业务范围包括（）。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息.交易设施Ⅲ.募集资金Ⅳ.中国证监会规定的其他服务
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第13题
证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。Ⅰ.间接为期货交易提供担保Ⅱ.代客户保管交易密码Ⅲ.为期货交易提供融资Ⅳ.提供期货行情信息
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第14题
社会责任投资代表的是（）。Ⅰ.公司收益Ⅱ.公司治理Ⅲ.环境Ⅳ.社会
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。Ⅰ.商业银行.证券公司Ⅱ.期货公司.保险机构Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.独立基金销售机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
证券公司的股东可以用（）出资。Ⅰ.货币Ⅱ.劳务Ⅲ.信用Ⅳ.证券公司经营必须的非货币资产
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第17题
证券公司申请IB业务的资格条件有（）。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名.拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第18题
期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的（）人员属于《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员。
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第19题
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务Ⅰ.信托投资Ⅱ.股票投资Ⅲ.设计合约.安排合约上市Ⅳ.非信用不动产投资
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第20题
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供（）等服务。Ⅰ.帮助客户办理开户手续Ⅱ.代理客户进行期货交易Ⅲ.提供期货行情信息.交易设施Ⅳ.代期货公司.客户收付期货保证金
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第21题
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。
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第22题
证券公司分支机构包括（）。Ⅰ.从事业务经营活动的分公司Ⅱ.证券营业部Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司Ⅳ.证券公司设立的期货子公司
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第23题
证券.期货投资咨询的活动包括（）。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券.期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券.期货投资咨询的讲座.报告会.分析会等Ⅲ.通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统，提供证券.期货投资咨询服务Ⅳ.中国证监会认定的其他形式
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。Ⅰ.介绍业务委托关系Ⅱ.解释期货交易流程Ⅲ.承诺共担风险Ⅳ.作获利保证
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第25题
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，（）行为产生的民事责任由期货公司承担。
A.
期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任
B.
不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为
C.
期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为
D.
期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任
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第26题
诱骗投资者买卖证券.期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。
A.
证券交易所的从业人员
B.
期货经纪公司的从业人员
C.
期货业协会的工作人员
D.
基金管理公司的从业人员
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第27题
货币市场工具有（）特点Ⅰ均是债务契约Ⅱ期限在1年以内（含1年）Ⅲ本金安全性高，风险相对较高Ⅳ大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第28题
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第29题
期货交易所的职责包括（）。Ⅰ.提供交易场所.设施和服务Ⅱ.为期货交易提供集中履约担保Ⅲ.组织并监督交易.结算和交割Ⅳ.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
居间人行为规范方面明确了居间人的合作范围，主要包括（）。
A.
向期货公司介绍投资者，并促成投资者与期货公司签订期货经纪合同
B.
向投资者介绍期货公司的基本情况
C.
向投资者传递由期货公司统一提供的公司宣传推介材料
D.
向投资者介绍期货投资的基本常识包括但不限于开户、交易、追加保证金、强行平仓、资金存取等
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第31题
在我国，场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所开办的国债标准回购业务，参与者包括（）。Ⅰ机构投资者Ⅱ企业Ⅲ政府Ⅳ个人投资者
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第32题
基金性质的机构投资者包括（）。Ⅰ.社会保险基金Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.企业年金Ⅳ.社会公益基金
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
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第33题
可直接进入期货交易所进行交易的只能是期货交易所的会员。（）
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第34题
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（）
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第35题
自然人投资者申请开户时，如其用仿真交易经历申请开户，那么其股指期货仿真交易经历应当至少达到的标准是（）。
A.
10个交易日，20笔以上的股指期货仿真交易经历
B.
20个交易日，10笔以上的股指期货仿真交易经历
C.
5个交易日，10笔以上的股指期货仿真交易经历
D.
10个交易日，10笔以上的股指期货仿真交易经历
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第36题
下列哪些属于股权投资基金的投资者（）。Ⅰ.个人投资者Ⅱ.工商企业Ⅲ.金融机构Ⅳ.社会保障基金
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
期货公司应当按照信息公示有关规定，在（）公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息
A.
营业场所
B.
公司网站
C.
中国期货业协会网站
D.
《期货日报》
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第38题
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条规定，期货公司应当按照信息公示有关规定，在（）上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
A.
中国期货业协会网站
B.
营业场所
C.
公司网站
D.
期货交易所网站
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第39题
以下属于第一类专业投资者的是（）①私募基金管理人②期货公司子公司③金融机构高级管理人员④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师⑤QFII⑥RQFII
A.
①②⑤⑥
B.
①②③④
C.
①②④⑤
D.
①②④⑥
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第40题
证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。Ⅰ.股东（大）会Ⅱ.董事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.自营业务部门
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。
A.
期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
B.
期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
C.
期货公司在期货交易所的交易席位
D.
期货公司在期货交易所的会员资格费
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第42题
根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。Ⅰ.书面方式Ⅱ.电话方式Ⅲ.口头方式Ⅳ.互联网方式
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第43题
根据《证券.期货投资咨询管理暂行办法》，证券.期货投资咨询人员在报刊.电台.电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章.报告或者意见时，必须（）。Ⅰ.注明所在证券.期货投资咨询机构的名称Ⅱ.注明个人真实姓名Ⅲ.注明联系电话Ⅳ.对投资风险作充分说明
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第44题
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括（）。
A.
向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B.
以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C.
利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息
D.
以个人名义收取服务报酬
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第45题
金融期货主要包括（）。Ⅰ货币期货Ⅱ利率期货Ⅲ股票指数期货Ⅳ股票期货
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第46题
（）为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。
A.
实行会员分级结算制度的期货交易所
B.
期货公司
C.
实行会员分级结算制度的期货交易所的非结算会员
D.
实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员
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第47题
（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.
证券公司
B.
期货公司
C.
期货交易所
D.
中国证监会及其派出机构
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第48题
中国期货监督管理委员会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。（）
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第49题
期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除（）可划转外，严禁挪作他用。Ⅰ.依据客户的要求支付可用资金Ⅱ.为客户交存保证金，支付手续费.税款Ⅲ.期货公司自营Ⅳ.期货公司提取风险准备金
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第50题
下列属于货币基金投资品种的是（）。Ⅰ长期国债Ⅱ短期国债Ⅲ银行存款Ⅳ短期融资券
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
