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第1题
证券研究报告可以由（）进行质量审核。Ⅰ.署名分析师之外的证券分析师Ⅱ.署名证券分析师Ⅲ.专职质量审核人员Ⅳ.研究人员
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第2题
根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应（）。Ⅰ.对其署名的证券研究报告的内容负责Ⅱ.对其署名的证券研究报告的观点负责Ⅲ.对证券研究报告进行质量审核Ⅳ.明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第3题
证券研究报告质量审核应当涵盖（）等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性Ⅰ.信息处理Ⅱ.分析逻辑Ⅲ.研究结论Ⅳ.销售预测
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第4题
下列选项中，属于证券研究报告内容的有（）。Ⅰ.证券的价值分析报告Ⅱ.证券相关产品的价值分析报告Ⅲ.证券行业研究报告Ⅳ.证券的投资策略报告
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第5题
参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（）等名义在证券研究报告中列示。
A.
研究助理
B.
证券研究员
C.
证券分析师
D.
投资顾问
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第6题
关于证券分析师，下列说法错误的是（）。
A.
在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
B.
在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C.
申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历
D.
投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
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第7题
证券公司.证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）。Ⅰ.发布证券研究报告的地点Ⅱ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第8题
商业秘密包括（）。Ⅰ.对证券市场的分析报告Ⅱ.对某一行业的研究报告Ⅲ.内控制度Ⅳ.员工激励机制
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
证券投资咨询人员，主要包括（）。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师
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第10题
证券公司.证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。①“证券研究报告”字样②证券公司.证券投资咨询机构名称③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码④发布证券报告的时间
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第11题
根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有（）。Ⅰ.发布证券研究报告中包含误导性信息Ⅱ.利用发布证券研究报告参与内幕交易.操纵证券市场活动Ⅲ.发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务Ⅳ.将证券研究报告内容或者观点，优先提供给公司内部部门.人员或者特定对象
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第12题
证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（）。①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎.诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务②证券投资咨询人员应当完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息.资料③不得以虚假信息.市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析.预测或建议④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告.提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第13题
下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务Ⅱ.证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人Ⅲ.证券投资顾问通常不会显著影响证券定价Ⅳ.证券研究报告对证券价格可能产生较大影响
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第14题
根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播.电视.网络等公众媒体以及报告会.交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或者要求有（）。Ⅰ.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排Ⅱ.禁止明示或者暗示保证投资收益Ⅲ.说明所依据的证券研究报告的发布日期Ⅳ.符合证券信息传播的有关规定
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第15题
对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。Ⅰ.年度报告Ⅱ.月度报告Ⅲ.季度报告Ⅳ.半年度报告
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第16题
以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（）。1.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告2.证券分析师只能与一家证券公司.证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业3.证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益4.证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
A.
1、2
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第17题
下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第18题
方差和标准差可以应用于（）。Ⅰ分析投资收益率Ⅱ分析投资回报率Ⅲ研究股票指数的波动Ⅳ研究价格指数的波动
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
下列说法，错误的是（）。
A.
证券公司.证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩
B.
与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
C.
证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐.财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩
D.
证券公司.证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告
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第20题
根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列说法正确的是（）。
A.
禁止证券分析师通过网络对宏观经济.行业状况.证券市场变动情况发布评论意见
B.
证券分析师参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目期间，秉持独立.客观.公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告
C.
从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营.证券资产管理等存在利益冲突的业务
D.
证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
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第21题
中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券.期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》
A.
①②③
B.
①②
C.
①③④
D.
①②③④
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第22题
证券公司.证券投资咨机构及其人员违反法律，行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》.《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第23题
证券服务机构主要包括（）。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.资信评级机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第24题
下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。
A.
发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
B.
证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
C.
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正.诚实守信的原则
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第25题
下列说法，正确的有（）。①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立.客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金.QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第26题
公司可以通过发行（）来筹集外部资本，支持公司运营。Ⅰ权益证券Ⅱ有价证券Ⅲ资产证券Ⅳ债权证券
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第27题
律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括（）。Ⅰ审阅书面材料Ⅱ会计师事务所询证Ⅲ人员访谈Ⅳ实地核查
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第28题
下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（）。
A.
研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容
B.
研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示
C.
研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规.研究方法专业审慎，分析结论合理
D.
制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权
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第29题
证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第30题
公司发行的权益类证券可以分为（）。Ⅰ股票Ⅱ存托凭证Ⅲ基金Ⅳ认股权证
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
资产支持证券可依法（）。Ⅰ.继承Ⅱ.交易Ⅲ.转让Ⅳ.出质
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第32题
以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。①保持独立性②认真审慎.专业严谨③充分尊重知识产权④维护所在机构利益
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第33题
股票分析中，量化分析方法可以应用于（）。①证券估值②策略制定③绩效评估④风险计量
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②
D.
③④
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第34题
根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）债券组合证券化等类别。Ⅰ.不动产证券化Ⅱ.应收账款证券化Ⅲ.信贷资产证券化Ⅳ.未来收益证券化
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第35题
下列属于证券公司章程中重要条款的有（）。Ⅰ.证券公司的解散事由Ⅱ.证券公司的清算办法Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法Ⅳ.聘任律师事务所程序
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（）。Ⅰ.股票Ⅱ.政府债券Ⅲ.票据Ⅳ.证券投资基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第37题
下列说法，正确的是（）。1.发布证券研究报告实行集中统一管理2.证券公司.证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突.跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控3.证券公司.证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务.合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力.合规意识和职业道德水平4.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第38题
证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ.买卖数量Ⅱ.出价方式Ⅲ.证券名称Ⅳ.价格幅度
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.
C.
Ⅱ.Ⅲ.
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
下列说法正确的是（）。①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果②证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低.损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争③证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律.法规.中国证监会监管规定.行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①③④
D.
②③④
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第40题
对于研究分析报告，期货公司应（）。
A.
建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
B.
采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
C.
防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
D.
建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月
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第41题
证券公司经营下列（）业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。Ⅰ.证券自营Ⅱ.证券经纪Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券做市交易
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
证券公司向客户融资融券可以使用（）。Ⅰ.融资专用资金账户内的资金Ⅱ.融资专用资金账户内的证券Ⅲ.融券专用证券账户内的证券Ⅳ.融券专用证券账户内的资金
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第43题
权证的标的资产可以是（）。Ⅰ股票Ⅱ债券Ⅲ基金Ⅳ商品
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第44题
股权投资基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的（）财务报告。Ⅰ月度Ⅱ季度Ⅲ年度
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ
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第45题
证券登记结算公司的登记结算制度包括（）。Ⅰ.证券实名制Ⅱ.货银对付的交收制度Ⅲ.分级结算制度和结算参与人制度Ⅳ.净额结算制度
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第46题
证券公司分支机构包括（）。Ⅰ.从事业务经营活动的分公司Ⅱ.证券营业部Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司Ⅳ.证券公司设立的期货子公司
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第47题
我国的金融债券包括（）。Ⅰ.政策性金融债券Ⅱ.商业银行债券Ⅲ.证券公司债券Ⅳ.财务公司债券
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.
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第48题
证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。
A.
公司证券投资咨询业务许可证明原件
B.
申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
C.
申请注册为证券分析师的人员基本信息表
D.
公司证券投资顾问人员管理制度.证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
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第49题
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。Ⅰ.警告Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格Ⅲ.降职Ⅳ.罚款
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第50题
证券交收的含义有（）。Ⅰ中国结算公司沪.深分公司与结算参与人的证券交收Ⅱ中国结算公司沪.深分公司与客户之间的证券交收Ⅲ结算参与人之间的证券交收Ⅳ结算参与人与客户之间的证券交收
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
