关于证券公司的股东.控股股东.实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。

A. 控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争

B. 控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争

C. 控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为

D. 证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益

A. 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B. 证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C. 证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D. 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

A. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

B. 按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

D. 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

A. 高级管理人员是指公司的经理.副经理.财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员

B. 国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

C. 关联关系是指公司控股股东.实际控制人.董事.监事.高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

D. 实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系.协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告

B. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要通知期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构

D. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A. 基金管理公司及其业务部门与股东.实际控制人及其下属部门之间是隶属关系

B. 股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

C. 不得违反公司章程干预投资.研究.交易等具体事务及公司员工选聘

D. 董事.监事之外的所有员工不得在股东单位兼职

A. 期货交易所

B. 中国证券业协会

C. 所在地中国证监会派出机构

D. 中国期货业协会

A. 所在地中国证监会派出机构

B. 与其建立介绍业务委托关系的期货公司

C. 中国期货业协会

D. 所在地工商行政管理机构

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②⑤

D. ③④⑤

A. 提高保证金收取标准

B. 降低风险管理要求

C. 降低手续费收取标准

D. 提高手续费收取标准

A. 财务

B. 人员

C. 资产

D. 业务

A. 正确

B. 错误

A. 中国人民银行

B. 中国证券业协会

C. 证券公司董事会

D. 国务院证券监督管理机构

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

A. 向股东作获利保证

B. 按规定履行信息披露义务

C. 向股东承诺共担风险

D. 将开户资料提交期货公司

A. 业务与信息隔离原则

B. 公司独立运作原则

C. 公司的统一性和完整性原则

D. 经营运作公开.透明原则

A. 股东会或股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 职工代表大会

A. 经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会.董事会的指示

B. 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立.自主决策

C. 经理层人员应当按照公司章程.制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资.研究.交易等具体业务活动

D. 经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

A. 正确

B. 错误

A. 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

B. 公开募集基金的基金管理人的股东.董事.监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则

C. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，证券投资基金业协会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权

D. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，不得虚假出资或者抽逃出资

A. 经理层人员在职权范围内对公司经营活动进行独立.自主决策，不受他人干预

B. 经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产

C. 经理层人员不得越权干预投资.研究.交易等具体业务活动

D. 在单一股东情况下，经理层人员可以接受股东或实际控制人超越股东会.董事会的指示

A. 向原有股东配售股份

B. 向不特定对象公开募集

C. 发行可转换债券

D. 非公开发行股票

A. 证券公司不得挪用客户交易结算资金

B. 证券公司不得挪用客户委托管理的资产

C. 证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

D. 证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

A. 优先股东.普通股东.债权人

B. 普通股东.优先股东.债权人

C. 债权人.普通股东.优先股东

D. 债权人.优先股东.普通股东

A. 股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

B. 公司应当在组织机构和人员的责任体系.报告路径.决策机制等几个方面体现统一性和完整性

C. 在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益

D. 公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送

A. 自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外

B. 股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决

C. 人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权

D. 有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权

A. 有限责任公司可以没有公司住所，股份有限公司需有公司住所

B. 有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任，股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担有限责任

C. 有限责任公司的股东人数应在50人以下，股份有限公司的股东人数不受限制但必须有2个以上发起人

D. 有限责任公司的章程由股东共同制定，股份有限公司的章程由股东大会制定

A. 公司订立重要合同，可能对公司的资产.负债.权益和经营成果产生重要影响

B. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

C. 公司的董事.三分之一以上监事或者经理发生变动

D. 持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

A. 业务与信息隔离原则

B. 公司独立运作原则

C. 公平对待原则

D. 经营运作公开.透明原则

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. I.Ⅱ.Ⅳ

D. I.Ⅲ

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 长效激励约束

B. 业务与信息隔离

C. 公司独立运作

D. 制衡

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅳ

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

A. 有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任

B. 股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限

C. 股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷.自由

D. 股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可

A. 公司为股东提供担保必须经董事会决议

B. 由公司经理为本公司股东提供担保

C. 公司为股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议

D. 由董事长为本公司股东提供担保

A. 持股5％以上股权的股东

B. 公司实际控制人

C. 其他重大事项

D. 以上都是

A. 债权人.优先股.普通股

B. 优先股.债权人.普通股

C. 优先股.普通股.债权人

D. 债权人.普通股.优先股

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 1%

B. 10%

C. 5%

D. 15%

A. 内部转让即股东之间的转让，是指股东将自己持有的股权／股份全部或部分转让给公司的其他股东

B. 外部转让，是指股东将自己持有的股权／股份全部或部分转让给股东以外的第三人

C. 股东之间可以相互转让其持有的股权，但对外转让一般需经2/3以上其他股东的同意，且其他股东有优先受让权

D. 股份有限公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少但内部治理更加规范及严格

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 正确

B. 错误

A. 企业价值+现金=股权价值+债务

B. 企业价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值

C. 企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益

D. 企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值

A. 3个月

B. 6个月

C. 1年

D. 2年

A. 股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B. 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C. 股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D. 对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅳ