证券公司.证券投资咨询机构以软件工具.终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（）。

A. 客观说明软件工具.终端设备的功能，不得对其功能进行虚假.不实.误导性宣传

B. 揭示软件工具.终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

C. 对软件工具.终端设备所使用的数据信息来源要保密

D. 表示软件工具.终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限

A. 2、3

B. 1、2、4

C. 1、2

D. 1、2、3、4

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ①②③④

A. 证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告

B. 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C. 证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

D. 同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

A. Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大.诱导性的标题或者用户，不得对证券估值.投资评级做出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门.人员或者特定对象

C. 证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人.上市公司.基金管理公司.资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

D. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

A. 有100万元人民币以上的注册资本

B. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

C. 有公司章程

D. 有10名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员

A. 证券投资咨询

B. 期货投资咨询

C. 证券.期货投资

D. 证券.期货投资咨询

A. 基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资研究分析成果

B. 基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资信息

C. 客户可以将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容分享给他人

D. 基金管理人对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密

A. 被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析.预测或建议

B. 预测证券市场.证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

C. 证券投资分析报告.投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

D. 证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义.做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值.投资评级做出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C. 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D. 证券公司.证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料.调研纪要.分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值.投资评级作出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C. 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D. 证券公司.证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料.调研纪要.分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

A. 公司证券投资咨询业务许可证明原件

B. 申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表

C. 申请注册为证券分析师的人员基本信息表

D. 公司证券投资顾问人员管理制度.证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格

B. 有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

D. 有1亿元人民币以上的注册资本

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 证券公司.证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩

B. 与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

C. 证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐.财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩

D. 证券公司.证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告

A. ②③④

B. ①②

C. ①②③④

D. ①③④

A. ①②④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①③④

A. ①②

B. ①②③

C. ①②④

D. ①②③④

A. 2、3、4

B. 1、2、3

C. 1、2、3、4

D. 1、3、4

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务

B. 证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务

C. 证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务

D. 证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务

A. 保险机构

B. 中国人民银行

C. 期货公司

D. 商业银行

A. 香港机构应当确保其发布港股研究报告.授权证券公司转发港股研究报告.为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B. 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C. 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间.方式.内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

A. Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断

B. 证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断

C. 证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽.客户服务.产品销售活动

D. 证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

A. 禁止以任何方式承诺或保证投资收益

B. 与客户签订证券投资顾问协议，按照公平.合理.自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排

C. 证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取

D. 业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

A. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施

B. 有人民币200万元以上的注册资本

C. 单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D. 同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员

A. 发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B. 证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C. 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正.诚实守信的原则

A. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B. 担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C. 担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D. 证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

A. 期货投资咨询业务的风险揭示书

B. 风险管理意见

C. 研究分析报告和交易咨询建议

D. 期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

A. 正确

B. 错误

A. 证券经纪业务

B. 证券投资顾问业务

C. 证券融资融券业务

D. 证券承销与保荐业务

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. “特殊机构”是指证券公司.基金管理公司及其子公司.保险公司.信托公司.银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体

B. “产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品

C. 特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京.上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理

D. “产品”证券账户的开立.变更.注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理

A. 甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

B. 甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

C. 甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

D. 甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

A. 具有中华人民共和国国籍

B. 具备完全民事行为能力

C. 具有专科以上学历

D. 通过中国证监会统一组织的证券.期货从业人员资格考试

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 证券公司.证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程.披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

B. 证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

C. 发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营.证券资产管理等业务

D. 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易