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第1题
证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。
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第2题
按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通专用资金账户
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第3题
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30％③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第4题
证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。1.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务2.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控3.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险4.中国证监会规定的其他职责
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第5题
开展转融通业务时，将（）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。I.依法筹集的资金II.自有资金III.自有证券IV.依法筹集的证券
A.
I.II
B.
I.II.III.IV
C.
I.II.IV
D.
II.III.IV
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第6题
下列关于转融通业务保证金的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式Ⅱ.保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户Ⅲ.证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收保证金的15％Ⅳ.证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15％。②证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式③对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交④证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第8题
证券金融公司应当每个交易日公布（）。①转融资余额②转融券余额③转融通成交数据④转融通费率
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第9题
证券金融公司应当遵循（）风险控制指标的规定。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50％③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15％④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第10题
（）是指证券公司以短期融资为目的.在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
A.
证券公司普通债券
B.
证券公司短期融资券
C.
证券公司次级债券
D.
证券公司次级债务
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第11题
金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括（）。Ⅰ.政策性金融债券Ⅱ.商业银行金融债券Ⅲ.证券公司债券Ⅳ.保险公司次级债
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第12题
证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。
A.
5％
B.
10％
C.
15％
D.
20％
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第13题
证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。
A.
转融通保证金
B.
证券公司担保账户
C.
专用资金账户
D.
转融通互保基金
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第14题
证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ.依法筹集的其他证券和资金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的.参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）。
A.
每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元
B.
不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元
C.
交易所通过交易单元对会员进行业务管理
D.
证券公司从事证券经纪.自营.融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行
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第16题
下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。
A.
证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金
B.
保证金可以用证券充抵
C.
融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D.
保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户
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第17题
证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。
A.
30％
B.
20％
C.
15％
D.
10％
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第18题
下列自然人和法人中，（）可以在转融通交易中借入证券。
A.
资深股民王某
B.
国有石油企业甲公司
C.
证券金融公司财务总监张某
D.
小型证券公司丙公司
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第19题
证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
A.
40％
B.
50％
C.
60％
D.
70％
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第20题
个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（）。
A.
申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
B.
参与证券交易24个月以上
C.
申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
D.
参与证券交易12个月以上
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第21题
证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。
A.
保管
B.
基金
C.
资产管理
D.
信托
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第22题
以下不属于金融债券的是（）。
A.
政策性金融债
B.
商业银行债券
C.
特种金融债券
D.
公司债券
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第23题
证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（）。
A.
只能直接向委托人支付
B.
可以由证券公司利用特定账户代收
C.
可以由证券公司随意代收
D.
与委托人现场交易
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第24题
经证券公司（）同意，证券金融公司可以（）使用证券公司交存的保证金。
A.
书面；无偿
B.
书面；有偿
C.
口头；无偿
D.
口头；有偿
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第25题
关于金融债券的说法错误的是（）。
A.
政策性金融债券的发行人是政策性金融机构
B.
商业银行债券的发行人是商业银行
C.
非银行金融机构债券由非银行金融机构发行
D.
证券公司债和证券公司短期融资券由银行发行
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第26题
关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法错误的是（）。
A.
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供期货行情信息及交易设施
B.
证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割
C.
证券公司不得代期货公司.客户收付期货保证金
D.
证券公司不得利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金
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第27题
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。
A.
转融通专用证券账户
B.
转融通担保证券账户
C.
转融通证券交收账户
D.
转融通专用资金账户
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第28题
（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。
A.
《证券法》
B.
《证券公司监督管理条例》
C.
《证券公司融资融券业务管理办法》
D.
《转融通业务监督管理试行办法》
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第29题
融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的.担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A.
信用交易资金交收账户
B.
客户信用交易担保资金账户
C.
融资专用资金账户
D.
结算备付金账户
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第30题
我国的金融债券包括（）。Ⅰ.政策性金融债券Ⅱ.商业银行债券Ⅲ.证券公司债券Ⅳ.财务公司债券
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.
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第31题
（）是指商业银行发行的.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后.先于商业银行股权资本的债券。
A.
商业银行金融债券
B.
证券公司金融债券
C.
商业银行次级债券
D.
证券公司次级债券
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第32题
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。1.融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易2.证券公司在向客户融资.融券前，应办理客户征信，了解客户身份.财产与收入状况.证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载.保存3.证券公司向客户融资.融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。4.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
A.
2、3
B.
2、4
C.
3、4
D.
2、3、4
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第33题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章.规范性文件不包括（）。
A.
《证券公司融资融券业务管理办法》
B.
《转融通业务监督管理试行办法》
C.
《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
D.
《证券投资基金销售管理办法》
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第34题
以下不能发行金融债券的主体是（）。
A.
国有商业银行
B.
政策性银行
C.
中国人民银行
D.
证券公司
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第35题
证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。①证券公司普通债券②证券公司短期融资券③证券公司次级债券④证券公司次级债务
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①③④
D.
②③④
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第36题
（）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
A.
融资融券业务
B.
转融通业务
C.
股票质押式回购业务
D.
股票约定式回购业务
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第37题
特种金融债券的发行主体是（）。
A.
部分金融机构
B.
非银行金融机构
C.
政府
D.
证券公司
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第38题
证券公司向客户融资融券可以使用（）。Ⅰ.融资专用资金账户内的资金Ⅱ.融资专用资金账户内的证券Ⅲ.融券专用证券账户内的证券Ⅳ.融券专用证券账户内的资金
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第39题
以下说法不正确的是（）。
A.
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可
B.
证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
C.
证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
D.
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格
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第40题
证券公司向客户融资.融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。1.融券专用证券账户2.客户信用交易担保证券账户3.客户信用交易担保资金账户4.证券公司自营账户
A.
1、2
B.
1、3
C.
2、3
D.
1、4
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第41题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章.其他规范性文件以及相关自律规则包括（）。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第42题
证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（）报告。
A.
银保监会
B.
中国证监会
C.
中国证券业协会
D.
司法部
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第43题
证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件.资料，保存期限不少于（）年。
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第44题
根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。
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第45题
除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章.规范性文件包括（）Ⅰ.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》Ⅱ.《转融通业务监督管理试行办法》Ⅲ.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》Ⅳ.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第46题
融资融券要求普通投资者开户时间达到____个月，持有资金不得低于____万元人民币。（）
A.
18;50
B.
12;50
C.
12;30
D.
18;30
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第47题
融资融券要求普通投资者开户时间达到__________个月，持有资金不得低于_________万元人民币。（）
A.
18；50
B.
12；50
C.
12；30
D.
18；30
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第48题
下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（）。
A.
财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保
B.
财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保
C.
财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保
D.
财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式
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第49题
企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。
A.
10％
B.
5％
C.
30％
D.
20％
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第50题
应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券金融公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券交易所
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
