以下（）属于应重点监控的异常交易行为。1.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或卖出相关证券2.以同一身份证明文件.营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易3.委托.授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易4.两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

A. 2、3、4

B. 1、3、4

C. 1、2、4

D. 1、2、3、4

A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

B. 单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格

C. 与他人串通，以事先约定的时间.价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的

D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

A. 通过单独或合谋包括集中资金优势.持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格

B. 与他人串通，以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量

C. 按照相关规定，正常交易

D. 以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

A. 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的

B. 通过对证券及其发行人、上市公司、期货交易标的公开做出评价、预测或者投资建议，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行与其评价、预测、投资建议方向相反的证券交易或者相关期货交易的

C. 通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者做出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的

D. 不以成交为目的，频繁申报、撤单或者大额申报、撤单，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益的

A. 证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告

B. 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

C. 证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）.限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

D. 证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

A. 证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告

B. 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

C. 证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）.限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

D. 证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

A. 与他人串通，以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30％以上的

B. 单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券.期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40％以上的

C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的

D. 单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30％以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30％以上的

A. 传播虚假信息

B. 操纵证券市场

C. 内幕交易行为

D. 证券欺诈行为

A. 对单客户多银行主辅账户划转.B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告

B. 证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责

C. 证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户.客户的资金或者其他资产.客户的交易或者试图进行的交易与洗钱.恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D. 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 1、2、3、4

D. 2、3、4

A. 通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格

B. 以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近.方向相反的交易

C. 以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行.交易

D. 根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券

A. 客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等

B. 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C. 对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D. 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

A. 证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

B. 证券公司不得为客户开立假名账户

C. 考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户

D. 客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

A. 客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托.网上委托.电话委托和热键委托等

B. 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C. 对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D. 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

A. 发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动

B. 某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

C. 某一散户在某一时点进行大额证券买卖

D. 某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

A. ①②③④

B. ①②③

C. ①②④

D. ②③④

A. 依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B. 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

C. 非依法发行的证券，可以进行买卖

D. 证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式

A. 投资者猜测某公司有重大利好而买入证券

B. 内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

C. 内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

D. 与他人串通.以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或交易量

A. 蓄意串通，按事先约定的时间.价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

B. 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

C. 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

D. 单独或者合谋，集中资金优势.持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

A. 收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

B. 收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C. 付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户.对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

D. 证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

A. 沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B. 沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

C. 港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

D. 沪港通包括深股通和港股通两个部分

A. 1、2、3、4

B. 1、3、4

C. 1、2、4

D. 1、2、3

A. 违规为客户证券交易提供融资.融券等信用市场

B. 违反规定为客户开立账户

C. 将客户的资金账户.证券账户提供给他人使用

D. 客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②④

A. 申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）

B. 参与证券交易24个月以上

C. 申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）

D. 参与证券交易12个月以上

A. 特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户.分账户.虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用

B. 不得为专门申购新股.炒作风险警示（sT股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性

C. 为产品.员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品.员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年

D. 对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户.分账户.虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用

A. 证券交易所是我国自律管理机构

B. 证券交易所是整个证券市场的核心

C. 证券交易所本身可以进行证券买卖

D. 证券交易所为证券交易提供了一个稳定.公开.高效的系统

A. 进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员

B. 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

C. 证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告

D. 投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品

A. 证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令.办理清算交收的经营性活动

B. 证券经纪商，是指接受客户委托.代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C. 证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

D. 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

A. 客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例

B. 证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额

C. 到期未偿还融资融券债务

D. 客户支付与证券交易有关的佣金.费用或者税款

A. 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

B. 为影响期货市场行情囤积现货的

C. 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

D. 单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

A. 大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易

B. 大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的

C. 相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价

D. 大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ②③④

A. 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B. 证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C. 证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D. 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

A. 操纵证券、期货交易价格罪

B. 诈骗罪

C. 内幕交易罪

D. 洗钱罪

A. 需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额

B. 符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元

C. 个人投资者需参与证券交易12个月以上

D. 核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券

A. 行为人以自己名义开户并使用的实名账户

B. 行为人向账户转入或者从账户转出资金，并承担实际损益的他人账户

C. 行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产行使交易决策权的他人账户

D. 其他有证据证明行为人具有交易决策权的账户

A. 1、2、3

B. 1、3、4

C. 1、2、4

D. 1、2、3、4

A. 如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

B. 证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

C. 每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人

D. 证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质

A. ①②

B. ①②③

C. ①②④

D. ①②③④

A. 按照规定，证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额

B. 上海证券交易所接受大宗交易的时间可为每个交易日的12：00

C. 权益类证券大宗交易.证券大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日14：00—15：00

D. 公司债券的大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00—15：30

A. 现场检查

B. 封存可能被转移.隐匿或者毁损的文件和资料

C. 刑事拘留

D. 调查高管个人证券账户

A. 利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券.期货交易活动，或者明示.暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为

B. 利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C. 涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

D. 涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

A. 证券交易所属于基金自律组织

B. 证券交易所以营利为目的

C. 证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施

D. 证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责

A. 证券公司

B. 客户

C. 银行机构

D. 金融机构

A. 证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

B. 保证金可以用证券充抵

C. 融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

D. 保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ①②③④

A. 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

B. 证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息.业务凭证.账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同.业务凭证.单据.业务函件和其他资料

C. 客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

D. 证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ