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首页>试题列表>下列属于公司高级管理人员的是( )。
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下列属于公司高级管理人员的是()。

A. 副董事长

B. 公司监事

C. 财务负责人

D. 公司董事

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第1题

下列属于公司高级管理人员的是()。

A. 副董事长

B. 公司监事

C. 财务负责人

D. 公司董事

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第2题

下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是()。

A. 财务负责人

B. 独立董事

C. 监事会主席

D. 董事长

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第3题

下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是()。

A. 董事长

B. 监事

C. 保安人员

D. 财务负责人

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第4题

按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定,下列不属于证券公司高级管理人员的是()。

A. 合规负责人

B. 董事会秘书

C. 财务负责人

D. 总经理秘书

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第5题

《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》规定,下列中符合建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员的配备要求的是:()。

A. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于2人

B. 建筑施工专业承包资质序列企业:一级资质不少于4人;二级和二级以下资质企业不少于2人

C. 建筑施工总承包资质序列企业:特级资质不少于9人;一级资质不少于5人;二级和二级以下资质企业不少于3人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构应依据实际生产情况配备不少于4人的专职安全生产管理人员

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第6题

公司的高级管理人员,不包括()。

A. 经理.副经理

B. 经理助理

C. 上市公司董事会秘书

D. 财务负责人

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第7题

下列对于公司章程的描述,说法错误的是()。

A. 公司章程是一种自治性规则

B. 公司章程是公司治理的重要依据

C. 公司章程仅对普通员工有效,对公司股东.董事.高级管理人员没有约束力

D. 公司章程是公司成立的必要条件

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第8题

下列属于证券公司高级管理人员的有()。Ⅰ.公司财务负责人Ⅱ.公司合规负责人Ⅲ.公司副总经理Ⅳ.董事会秘书

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第9题

根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列说法中,错误的是()。

A. 高级管理人员是指公司的经理.副经理.财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员

B. 国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

C. 关联关系是指公司控股股东.实际控制人.董事.监事.高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系

D. 实际控制人是指虽不是公司的股东,但通过投资关系.协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人

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第10题

《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》规定,下列中符合建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员的配备要求的是:()。

A. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于2人

B. 建筑施工专业承包资质序列企业:一级资质不少于4人;二级和二级以下资质企业不少于2人

C. 建筑施工总承包资质序列企业:特级资质不少于9人;一级资质不少于5人;二级和二级以下资质企业不少于3人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构(以下简称分支机构)应依据实际生产情况配备不少于4人的专职安全生产管理人员

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第11题

《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》规定,下列中符合建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员的配备要求的是:()。

A. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于2人

B. 建筑施工专业承包资质序列企业:一级资质不少于4人;二级和二级以下资质企业不少于2人

C. 建筑施工总承包资质序列企业:特级资质不少于9人;一级资质不少于5人;二级和二级以下资质企业不少于3人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构(以下简称分支机构)应依据实际生产情况配备不少于4人的专职安全生产管理人员

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第12题

《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》规定,下列中符合建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员的配备要求的是:()。

A. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于2人

B. 建筑施工专业承包资质序列企业:一级资质不少于4人;二级和二级以下资质企业不少于2人

C. 建筑施工总承包资质序列企业:特级资质不少于9人;一级资质不少于5人;二级和二级以下资质企业不少于3人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构(以下简称分支机构)应依据实际生产情况配备不少于4人的专职安全生产管理人员

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第13题

建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员的配备应满足下列要求,并应根据企业经营规模、设备管理和生产需要予以增加()

A. 建筑施工总承包资质序列企业:特级资质不少于6人;一级资质不少于4人;二级和二级以下资质企业不少于3人

B. 建筑施工专业承包资质序列企业:一级资质不少于3人;二级和二级以下资质企业不少于2人

C. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构(以下简称分支机构)应依据实际生产情况配备不少于2人的专职安全生产管理人员

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第14题

《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》规定,下列中符合建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员的配备要求的是:()。

A. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于2人

B. 建筑施工专业承包资质序列企业:一级资质不少于4人;二级和二级以下资质企业不少于2人

C. 建筑施工总承包资质序列企业:特级资质不少于9人;一级资质不少于5人;二级和二级以下资质企业不少于3人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构(以下简称分支机构)应依据实际生产情况配备不少于4人的专职安全生产管理人员

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第15题

《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》规定,下列中符合建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员的配备要求的是:()。

A. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于2人

B. 建筑施工专业承包资质序列企业:一级资质不少于4人;二级和二级以下资质企业不少于2人

C. 建筑施工总承包资质序列企业:特级资质不少于9人;一级资质不少于5人;二级和二级以下资质企业不少于3人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构(以下简称分支机构)应依据实际生产情况配备不少于4人的专职安全生产管理人员

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第16题

《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》规定,下列中符合建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员的配备要求的是:()。

A. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于2人

B. 建筑施工专业承包资质序列企业:一级资质不少于4人;二级和二级以下资质企业不少于2人

C. 建筑施工总承包资质序列企业:特级资质不少于9人;一级资质不少于5人;二级和二级以下资质企业不少于3人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构(以下简称分支机构)应依据实际生产情况配备不少于4人的专职安全生产管理人员

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第17题

《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》规定,下列中符合建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员的配备要求的是:()。

A. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于2人

B. 建筑施工专业承包资质序列企业:一级资质不少于4人;二级和二级以下资质企业不少于2人

C. 建筑施工总承包资质序列企业:特级资质不少于9人;一级资质不少于5人;二级和二级以下资质企业不少于3人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构(以下简称分支机构)应依据实际生产情况配备不少于4人的专职安全生产管理人员

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第18题

《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》规定,下列中符合建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员的配备要求的是:()。

A. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于2人

B. 建筑施工专业承包资质序列企业:一级资质不少于4人;二级和二级以下资质企业不少于2人

C. 建筑施工总承包资质序列企业:特级资质不少于9人;一级资质不少于5人;二级和二级以下资质企业不少于3人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构(以下简称分支机构)应依据实际生产情况配备不少于4人的专职安全生产管理人员

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第19题

《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》规定,下列中符合建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员的配备要求的是:()。

A. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于2人

B. 建筑施工专业承包资质序列企业:一级资质不少于4人;二级和二级以下资质企业不少于2人

C. 建筑施工总承包资质序列企业:特级资质不少于9人;一级资质不少于5人;二级和二级以下资质企业不少于3人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构(以下简称分支机构)应依据实际生产情况配备不少于4人的专职安全生产管理人员

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第20题

《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》规定,下列中符合建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员的配备要求的是:()。

A. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于2人

B. 建筑施工专业承包资质序列企业:一级资质不少于4人;二级和二级以下资质企业不少于2人

C. 建筑施工总承包资质序列企业:特级资质不少于9人;一级资质不少于5人;二级和二级以下资质企业不少于3人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构(以下简称分支机构)应依据实际生产情况配备不少于4人的专职安全生产管理人员

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第21题

下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是()。

A. 私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员,具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人

B. 私募基金子公司应当具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人

C. 私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录,未收到行政.刑事处罚.被采取监管措施或自律处分,且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形。

D. 私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

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第22题

根据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生管理人员配备办法》的规定,关于建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员配备的说法,不正确的有()。

A. 建筑施工总承包资质特级资质专职安全生产管理人员不少于6人

B. 建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理员的配备与企业经营规模和生产需要有关,与企业设备管理无关

C. 建筑施工专业承包资质二级和二级以下资质企业的专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构不需要具备专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业的专职安全生产管理人员不少于2人

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第23题

根据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》,下列说法错误的是()。

A. 建筑施工总承包资质序列企业:特级资质不少于6人;一级资质不少于4人;二级和二级以下资质企业不少于3人

B. 建筑施工专业承包资质序列企业:一级资质不少于4人;二级和二级以下资质企业不少于3人

C. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构应依据实际生产情况配备不少于2人的专职安全生产管理人员

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第24题

根据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》,下列说法错误的是()。

A. 建筑施工总承包资质序列企业:特级资质不少于6人;一级资质不少于4人;二级和二级以下资质企业不少于3人

B. 建筑施工专业承包资质序列企业:一级资质不少于4人;二级和二级以下资质企业不少于3人

C. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构应依据实际生产情况配备不少于2人的专职安全生产管理人员

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第25题

根据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》,下列说法错误的是()。

A. 建筑施工总承包资质序列企业:特级资质不少于6人;一级资质不少于4人;二级和二级以下资质企业不少于3人

B. 建筑施工专业承包资质序列企业:一级资质不少于4人;二级和二级以下资质企业不少于3人

C. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构应依据实际生产情况配备不少于2人的专职安全生产管理人员

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第26题

根据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》,下列说法错误的是()。

A. 建筑施工总承包资质序列企业:特级资质不少于6人;一级资质不少于4人;二级和二级以下资质企业不少于3人

B. 建筑施工专业承包资质序列企业:一级资质不少于4人;二级和二级以下资质企业不少于3人

C. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构应依据实际生产情况配备不少于2人的专职安全生产管理人员

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第27题

建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员的配备应满足()要求,并应根据企业经营规模、设备管理和生产需要予以增加。

A. 建筑施工总承包资质序列企业:特级资质不少于6人;一级资质不少于4人;二级和二级以下资质企业不少于3人

B. 建筑施工专业承包资质序列企业:一级资质不少于3人;二级和二级以下资质企业不少于2人

C. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构应依据实际生产情况配备不少于2.人的专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于3人

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第28题

建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员的配备应满足()要求,并应根据企业经营规模、设备管理和生产需要予以增加。

A. 建筑施工总承包资质序列企业:特级资质不少于6人;一级资质不少于4人;二级和二级以下资质企业不少于3人

B. 建筑施工专业承包资质序列企业:一级资质不少于3人;二级和二级以下资质企业不少于2人

C. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构应依据实际生产情况配备不少于2.人的专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于3人

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第29题

建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员的配备应满足()要求,并应根据企业经营规模、设备管理和生产需要予以增加。

A. 建筑施工总承包资质序列企业:特级资质不少于6人;一级资质不少于4人;二级和二级以下资质企业不少于3人

B. 建筑施工专业承包资质序列企业:一级资质不少于3人;二级和二级以下资质企业不少于2人

C. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构应依据实际生产情况配备不少于2.人的专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于3人

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第30题

建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员的配备应满足()要求,并应根据企业经营规模、设备管理和生产需要予以增加。

A. 建筑施工总承包资质序列企业:特级资质不少于6人;一级资质不少于4人;二级和二级以下资质企业不少于3人

B. 建筑施工专业承包资质序列企业:一级资质不少于3人;二级和二级以下资质企业不少于2人

C. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构应依据实际生产情况配备不少于2.人的专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于3人

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第31题

建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员的配备应满足()要求,并应根据企业经营规模、设备管理和生产需要予以增加。

A. 建筑施工总承包资质序列企业:特级资质不少于6人;一级资质不少于4人;二级和二级以下资质企业不少于3人

B. 建筑施工专业承包资质序列企业:一级资质不少于3人;二级和二级以下资质企业不少于2人

C. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构应依据实际生产情况配备不少于2.人的专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于3人

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第32题

建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员的配备应满足()要求,并应根据企业经营规模、设备管理和生产需要予以增加。

A. 建筑施工总承包资质序列企业:特级资质不少于6人;一级资质不少于4人;二级和二级以下资质企业不少于3人

B. 建筑施工专业承包资质序列企业:一级资质不少于3人;二级和二级以下资质企业不少于2人

C. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构应依据实际生产情况配备不少于2.人的专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于3人

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第33题

下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是()。

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时,应当遵循重要客户优先原则

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第34题

下列不属于高级管理人员的是()。

A. 销售业务员

B. 总经理

C. 副总经理

D. 合规风控负责人

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第35题

下列关于期货公司董事,监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是()。

A. 期货公司董事长可以在党政机关兼职顾问

B. 期货公司总经理可以兼子公司的总裁

C. 期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D. 期货公司总经理可以兼子公司董事

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第36题

根据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生管理人员配备办法》的规定,关于建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员配备的说法,正确的有()。

A. 总承包:特级资质不少于6人;一级资质不少于4人;二级和二级以下资质企业不少于3人

B. 建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理员的配备与企业经营规模和生产需要有关

C. 专业承包:一级资质不少于3人;二级和二级以下资质企业不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构不需要具备专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业:不少于2人

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第37题

下列关于基金管理公司独立运作原则的说法,错误的是()。

A. 基金管理公司及其业务部门与股东.实际控制人及其下属部门之间是隶属关系

B. 股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

C. 不得违反公司章程干预投资.研究.交易等具体事务及公司员工选聘

D. 董事.监事之外的所有员工不得在股东单位兼职

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第38题

《公司法》规定,高级管理人员,是指公司的()和公司章程规定的其他人员。

A. 经理

B. 副经理

C. 财务负责人

D. 上市公司董事会秘书

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第39题

《公司法》规定,高级管理人员,是指公司的()和公司章程规定的其他人员。

A. 经理

B. 副经理

C. 财务负责人

D. 上市公司董事会秘书

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第40题

《公司法》规定,高级管理人员,是指公司的()和公司章程规定的其他人员。

A. 经理

B. 副经理

C. 财务负责人

D. 上市公司董事会秘书

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第41题

《公司法》规定,高级管理人员,是指公司的()和公司章程规定的其他人员。

A. 经理

B. 副经理

C. 财务负责人

D. 上市公司董事会秘书

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第42题

《公司法》规定,高级管理人员,是指公司的()和公司章程规定的其他人员。

A. 经理

B. 副经理

C. 财务负责人

D. 上市公司董事会秘书

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第43题

《公司法》规定,高级管理人员,是指公司的()和公司章程规定的其他人员。

A. 经理

B. 副经理

C. 财务负责人

D. 上市公司董事会秘书

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第44题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法不正确的是()。

A. 王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查

B. 王某为证券公司高级管理人员

C. 王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D. 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施

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第45题

基金管理人设监事会,监事会向股东会负责。监事会的职权不包括()。

A. 检查公司的财务

B. 对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

C. 列席股东大会会议

D. 提议召开临时股东会

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第46题

建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员的配备说法正确的是()。

A. 建筑施工总承包特级资质的企业配备专职安全生产管理人员不少于6人

B. 建筑施工专业承包一级资质的企业配备专职安全生产管理人员不少于4人

C. 建筑施工劳务分包资质序列企业配备专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工总承包一级资质的企业配备专职安全生产管理人员不少于4人

E. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构(以下简称分支机构)应依据实际生产情况配备不少于2人的专职安全生产管理人员

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第47题

建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员的配备说法正确的是()。

A. 建筑施工总承包特级资质的企业配备专职安全生产管理人员不少于6人

B. 建筑施工专业承包一级资质的企业配备专职安全生产管理人员不少于4人

C. 建筑施工劳务分包资质序列企业配备专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工总承包一级资质的企业配备专职安全生产管理人员不少于4人

E. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构(以下简称分支机构)应依据实际生产情况配备不少于2人的专职安全生产管理人员

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第48题

建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员的配备说法正确的是()。

A. 建筑施工总承包特级资质的企业配备专职安全生产管理人员不少于6人

B. 建筑施工专业承包一级资质的企业配备专职安全生产管理人员不少于4人

C. 建筑施工劳务分包资质序列企业配备专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工总承包一级资质的企业配备专职安全生产管理人员不少于4人

E. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构(以下简称分支机构)应依据实际生产情况配备不少于2人的专职安全生产管理人员

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第49题

建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员的配备说法正确的是()。

A. 建筑施工总承包特级资质的企业配备专职安全生产管理人员不少于6人

B. 建筑施工专业承包一级资质的企业配备专职安全生产管理人员不少于4人

C. 建筑施工劳务分包资质序列企业配备专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工总承包一级资质的企业配备专职安全生产管理人员不少于4人

E. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构(以下简称分支机构)应依据实际生产情况配备不少于2人的专职安全生产管理人员

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第50题

建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员的配备说法正确的是()。

A. 建筑施工总承包特级资质的企业配备专职安全生产管理人员不少于6人

B. 建筑施工专业承包一级资质的企业配备专职安全生产管理人员不少于4人

C. 建筑施工劳务分包资质序列企业配备专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工总承包一级资质的企业配备专职安全生产管理人员不少于4人

E. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构(以下简称分支机构)应依据实际生产情况配备不少于2人的专职安全生产管理人员

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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括()。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示.暗示他人从事内幕交易活动②利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益③保守所在机构的商业秘密,客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是()。 对证券.期货投资咨询人员申请取得证券.期货投资咨询从业资格,必须具备的条件,说法错误的是()。 未按《证券.期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告.年检义务的,由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告.没收违法所得.()罚款。 保荐代表人出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。 按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐机构.保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人.内核负责人。 下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有()。①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人.委托人的董事.监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易③财务顾问应当按照证监会的要求,配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖.持有相关上市公司证券的文件,并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为,配合证监会依法进行调查④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育 根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员等级类别设为()。①证券经纪人②证券投资咨询③保荐代表人④一般证券业务 证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的,所在机构应当自发生变化之日起()个工作日内办理变更登记。 从业人员离职的,所在机构应当自劳动关系(或委托代理关系)解除之日起()个工作日内办理注销登记。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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