符合下列（）情形的，为公开发行。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内③法律.行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

A. 向特定对象发行证券累计未超过200人

B. 向特定对象发行证券累计210人，其中不包含依法实施员工持股计划的员工人数

C. 向特定对象发行证券累计210人，其中包含依法实施员工持股计划的员工20人

D. 向特定对象发行证券的

A. ①②④

B. ②③④

C. ①②③④

D. ①③④

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 100

B. 200

C. 300

D. 400

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

A. 向不特定对象募集资金

B. 向特定对象募集资金累计超过200人

C. 法律.行政法规规定的其他情形

D. 以上都是

A. 不特定对象

B. 累计超过300人的特定对象

C. 累计超过200人的特定对象

D. 累计超过100人的特定对象

A. 依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B. 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

C. 非依法发行的证券，可以进行买卖

D. 证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ

A. 向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

B. 证券的代销.包销期限最长不得超过90日

C. 证券承销业务采取代销或者包销方式

D. 公开发行股票.代销.包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报证券业协会备案

A. 100

B. 150

C. 200

D. 300

A. 采用广告.推介会.说明会等方式向社会公众发行的

B. 向特定对象转让股票，转让后公司股东累计100人

C. 向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计300人

D. 公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

A. 1、2、3

B. 2、3、4

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

A. 证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B. 王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C. 证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款

D. 为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

A. 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

B. 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

C. 证券发行人负责证券发行的主承销工作

D. 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

A. 公司债券是指公司依照法定程序发行.约定在一定期限内还本付息的有价证券

B. 保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事.监事.高级管理人员.证券服务机构及其签字人员的责任

C. 公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

D. 债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告.资产评估报告.评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 根据规定的检验评定方法要求，制定检验批的划分方案

B. 试件的取样频率和数量应符合下列规定：每100盘，但不超过100施工单位施工员指导工程技术人员对施工技术资料（包括设备进场开箱资料）保管。的同配合比混凝土，取样次数不应少于一次

C. 根据规定的检验评定方法要求，制定相应的取样计划

D. 混凝土强度试样应在混凝土的浇筑地点随机抽取

E. 混凝土的取样设计人员必须在场见证

A. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年

B. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C. 因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D. 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

A. 业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式

B. 最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告

C. 香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定

D. 证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书

B. 对符合法定条件的申请不予受理

C. 对符合法定条件的“安管人员”不予核发

D. 要求“安管人员”提供企业培训合格证明

E. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果。

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书

B. 对符合法定条件的申请不予受理

C. 对符合法定条件的“安管人员”不予核发

D. 要求“安管人员”提供企业培训合格证明

E. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果。

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书

B. 对符合法定条件的申请不予受理

C. 对符合法定条件的“安管人员”不予核发

D. 要求“安管人员”提供企业培训合格证明

E. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果。

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书

B. 对符合法定条件的申请不予受理

C. 对符合法定条件的“安管人员”不予核发

D. 要求“安管人员”提供企业培训合格证明

E. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果。

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书

B. 对符合法定条件的申请不予受理

C. 对符合法定条件的“安管人员”不予核发

D. 要求“安管人员”提供企业培训合格证明

E. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果。

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书

B. 对符合法定条件的申请不予受理

C. 对符合法定条件的“安管人员”不予核发

D. 要求“安管人员”提供企业培训合格证明

E. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果。

A. 中央银行是代表一国政府发行法偿货币.制定和执行货币政策.实施金融监管的重要机构

B. 中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券

C. 在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利

D. 中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. 特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户.分账户.虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用

B. 不得为专门申购新股.炒作风险警示（sT股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性

C. 为产品.员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品.员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年

D. 对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户.分账户.虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书的

B. 对符合法定条件的“安管人员”在法定期限内核发安全生产考核合格证书的

C. 对符合法定条件的申请不予受理或者未在法定期限内办理完毕的；

D. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果的

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书的

B. 对符合法定条件的“安管人员”在法定期限内核发安全生产考核合格证书的

C. 对符合法定条件的申请不予受理或者未在法定期限内办理完毕的；

D. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果的

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书的

B. 对符合法定条件的“安管人员”在法定期限内核发安全生产考核合格证书的

C. 对符合法定条件的申请不予受理或者未在法定期限内办理完毕的；

D. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果的

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书的

B. 对符合法定条件的“安管人员”在法定期限内核发安全生产考核合格证书的

C. 对符合法定条件的申请不予受理或者未在法定期限内办理完毕的；

D. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果的

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书的

B. 对符合法定条件的“安管人员”在法定期限内核发安全生产考核合格证书的

C. 对符合法定条件的申请不予受理或者未在法定期限内办理完毕的；

D. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果的

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书的

B. 对符合法定条件的“安管人员”在法定期限内核发安全生产考核合格证书的

C. 对符合法定条件的申请不予受理或者未在法定期限内办理完毕的；

D. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果的