符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ向特定对象发行证券累计150人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工）Ⅲ.向特定对象发行证券累计250人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工）Ⅳ.向特定对象发行证券累计300人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工）

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 向特定对象发行证券累计未超过200人

B. 向特定对象发行证券累计210人，其中不包含依法实施员工持股计划的员工人数

C. 向特定对象发行证券累计210人，其中包含依法实施员工持股计划的员工20人

D. 向特定对象发行证券的

A. ①②④

B. ②③④

C. ①②③④

D. ①③④

A. 100

B. 200

C. 300

D. 400

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

A. 不特定对象

B. 累计超过300人的特定对象

C. 累计超过200人的特定对象

D. 累计超过100人的特定对象

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

A. 采用广告.推介会.说明会等方式向社会公众发行的

B. 向特定对象转让股票，转让后公司股东累计100人

C. 向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计300人

D. 公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

B. 证券的代销.包销期限最长不得超过90日

C. 证券承销业务采取代销或者包销方式

D. 公开发行股票.代销.包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报证券业协会备案

A. 1、2、3

B. 2、3、4

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

A. 向不特定对象募集资金

B. 向特定对象募集资金累计超过200人

C. 法律.行政法规规定的其他情形

D. 以上都是

A. 依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B. 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

C. 非依法发行的证券，可以进行买卖

D. 证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书

B. 对符合法定条件的申请不予受理

C. 对符合法定条件的“安管人员”不予核发

D. 要求“安管人员”提供企业培训合格证明

E. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果。

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书

B. 对符合法定条件的申请不予受理

C. 对符合法定条件的“安管人员”不予核发

D. 要求“安管人员”提供企业培训合格证明

E. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果。

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书

B. 对符合法定条件的申请不予受理

C. 对符合法定条件的“安管人员”不予核发

D. 要求“安管人员”提供企业培训合格证明

E. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果。

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书

B. 对符合法定条件的申请不予受理

C. 对符合法定条件的“安管人员”不予核发

D. 要求“安管人员”提供企业培训合格证明

E. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果。

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书

B. 对符合法定条件的申请不予受理

C. 对符合法定条件的“安管人员”不予核发

D. 要求“安管人员”提供企业培训合格证明

E. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果。

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书

B. 对符合法定条件的申请不予受理

C. 对符合法定条件的“安管人员”不予核发

D. 要求“安管人员”提供企业培训合格证明

E. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果。

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 向原有股东配售股份

B. 向不特定对象公开募集

C. 发行可转换债券

D. 非公开发行股票

A. 依法不予延期的

B. 持证人死亡或者不具有完全民事行为能力的

C. 持证人逾期未申请办理延期复核手续的

D. 考核发证机关工作人员违法核发资格证书的

A. 依法不予延期的

B. 持证人死亡或者不具有完全民事行为能力的

C. 持证人逾期未申请办理延期复核手续的

D. 考核发证机关工作人员违法核发资格证书的

A. 依法不予延期的

B. 持证人死亡或者不具有完全民事行为能力的

C. 持证人逾期未申请办理延期复核手续的

D. 考核发证机关工作人员违法核发资格证书的

A. 依法不予延期的

B. 持证人死亡或者不具有完全民事行为能力的

C. 持证人逾期未申请办理延期复核手续的

D. 考核发证机关工作人员违法核发资格证书的

A. 依法不予延期的

B. 持证人死亡或者不具有完全民事行为能力的

C. 持证人逾期未申请办理延期复核手续的

D. 考核发证机关工作人员违法核发资格证书的

A. 依法不予延期的

B. 持证人死亡或者不具有完全民事行为能力的

C. 持证人逾期未申请办理延期复核手续的

D. 考核发证机关工作人员违法核发资格证书的

A. 证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B. 王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C. 证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款

D. 为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

A. 特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户.分账户.虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用

B. 不得为专门申购新股.炒作风险警示（sT股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性

C. 为产品.员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品.员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年

D. 对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户.分账户.虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用

A. 100

B. 150

C. 200

D. 300

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②⑤

D. ③④⑤

A. 建筑施工企业安全生产教育培训工作，由工作人员自行计划

B. 结合企业实际情况，编制企业年度安全教育计划，每个季度应有教育重点，每月要有教育内容

C. 严格按制度进行教育对象的登记、培训、考核、发证、资料存档等工作。考核不合格者，不准上岗工作

D. 要有相对稳定的教育培训大纲、培训教材和培训师资，确保教育时间和质量

E. 经常监督检查，认真查处未经培训就上岗操作和特种作业人员无证操作的责任单位和责任人员

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的

B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的

C. 发现违法行为不予查处的

D. 不依法履行现场监督的行为

E. 不依法履行监督管理职责的其他行为

A. 证券登记结算机构的有关人员

B. 发行人的监事

C. 持有公司3％股份的股东

D. 证券监督管理机构的工作人员

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大.诱导性的标题或者用户，不得对证券估值.投资评级做出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门.人员或者特定对象

C. 证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人.上市公司.基金管理公司.资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

D. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书的

B. 对符合法定条件的“安管人员”在法定期限内核发安全生产考核合格证书的

C. 对符合法定条件的申请不予受理或者未在法定期限内办理完毕的；

D. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果的