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第1题
按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（）。1.向原股东配售股份2.向特定对象公开募集股份3.发行可转换公司债券4.非公开发行股票
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第2题
上市公司再融资的方式有（）。Ⅰ向原有股东配售股份Ⅱ向不特定对象公开募集Ⅲ发行可交换债券Ⅳ非公开发行股票
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第3题
以下不属于再融资的方式是（）。
A.
股票回购
B.
发行可转换债券
C.
非公开发行股票
D.
向不特定对象公开募集
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第4题
（）是上市公司向特定对象发行股票的增资方式。
A.
向原有股东配售股份
B.
向不特定对象公开募集
C.
发行可转换债券
D.
非公开发行股票
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第5题
非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（）。1.公司控股股东2.与公司业务有关的企业3.公司的员工4.证券公司
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第6题
（）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。
A.
再融资
B.
股票回购
C.
股票拆分
D.
首次公开发行
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第7题
向原有股东配售股份，简称（）。
A.
配股
B.
增发
C.
定向增发
D.
回购
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第8题
上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。Ⅰ.公司控股股东.实际控制人及其控制的企业Ⅱ.与公司业务有关的企业Ⅲ.证券投资基金.证券公司.信托投资公司等金融机构Ⅳ.具有较大社会影响力的专家学者
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（）。Ⅰ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅲ.采用证券法规定的代销方式发行Ⅳ.采用证券投资基金法规定的代销方式发行
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
（）指上市公司的股东依法发行.在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。
A.
可交易债券
B.
可分离债券
C.
可转换债券
D.
可交换债券
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第11题
下面对上市公司再融资描述错误的是（）。
A.
上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为
B.
增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中
C.
定向增发不会直接影响公司原股东利益
D.
可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模
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第12题
发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股.可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ.配股
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第13题
（），中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，符合条件的上市公司股东可以用无限售条件的股票质押发行债券进行融资。
A.
2006年10月17日
B.
2008年10月17日
C.
2010年10月17日
D.
2012年10月17日
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第14题
按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（）。①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量②最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见.否定意见或无法表示意见的审计报告③采用《证券法》规定的包销方式发行④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第15题
在上市公司增资发行的方式中，（）是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式.
A.
定向增发
B.
发行可转换公司债券
C.
增发
D.
配股
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第16题
首次公开发行是指拟上市公司首次面向（）募集资金并上市的行为。①不特定的社会公众投资者②特定的社会公众投资者③公开发行债券④公开发行股票
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第17题
下列不属于可交换债券与可转换债券区别的是（）。
A.
发行主体不同
B.
权利载体不同
C.
用于转股的股份来源不同
D.
转股对公司股本的影响不同
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第18题
以下关于公开发行公司债券的说法，正确的是（）。
A.
公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
B.
改变资金用途，必须经董事会作出决议
C.
公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出
D.
应当符合最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件
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第19题
下列关于欺诈发行股票.债券罪的犯罪与擅自发行股票.公司.企业债券罪的犯罪，理解正确的是（）。
A.
因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票.债券罪与擅自发行股票.公司.企业债券罪的主体
B.
因公司发布了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票.债券罪
C.
对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.
未经国家有关部门批准，向社会发行.以转让股权等方式变相发行股票或者公司.企业债券的，构成擅自发行股票.公司.企业债券罪
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第20题
公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件（）。1.公司营业执照2.公司章程3.招股说明书或者其他公开发行募集文件4.股东大会决议
A.
2、3、4
B.
1、2、3、4
C.
1、2、4
D.
1、3、4
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第21题
股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收购。①减少公司注册资本②与持有本公司股份的其他公司合并③将股份奖励给本公司职工④股东因对股东大会做出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份
A.
①②④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①②③④
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第22题
下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。
A.
上市公司发行可转换公司债券
B.
发行人发行企业债券
C.
上市公司发行新股
D.
首次公开发行股票并上市
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第23题
某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（）。①20元②0.5元③1元④5.4元
A.
①④
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③
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第24题
无限售条件股份包括（）。①国家持股②外资持股③人民币普通股④境外上市外资股
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第25题
无限售条件股份，是指流通转让不受限制的股份。具体包括（）。Ⅰ.境内上市人民币普通股，即A股，含公开发行时向公司职工配售的公司职工股Ⅱ.境内上市外资股，即B股Ⅲ.境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股Ⅳ.其他
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易②上市公司被其他公司实施控股合并③上市公司股东大会决议公司解散④除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额.股权分布等发生变化，不再具备上市条件
A.
①③④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①②④
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第27题
按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②⑤
D.
③④⑤
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第28题
境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。①股权融资②债权融资③债务重组④资产重组
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第29题
非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票.债券.（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
A.
基金份额
B.
房地产
C.
贷款
D.
艺术品
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第30题
非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票.债券.基金份额，以及（）规定的其他证券及其衍生品种。
A.
证券业协会
B.
中国人民银行
C.
国务院证券监督管理机构
D.
财政部
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第31题
以下关于可分离交易债券，说法正确的有（）。Ⅰ.由中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出Ⅱ.是认股权证和债券分离交易的可转换公司债券Ⅲ.又称附认股权证公司债Ⅳ.是公司债券加上认股权证的组合产品
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。
A.
公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动
B.
公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议
C.
公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出
D.
发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券
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第33题
（）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。
A.
再融资
B.
股票回购
C.
股票拆分
D.
首次公开发行
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第34题
在强制锁定期内，公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）不得转让。
A.
1年内
B.
半年内
C.
3个月内
D.
10个月内
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第35题
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。Ⅰ.境内上市交易的股票Ⅱ.境内银行间市场交易的企业债券Ⅲ.商业银行理财产品收益权Ⅳ.证券公司理财产品
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第36题
央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（）。
A.
已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
B.
已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
C.
经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D.
已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
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第37题
股权投资基金包括的种类有（）。Ⅰ未上市企业非公开发行的普通股Ⅱ已上市企业非公开交易的普通股Ⅲ未公开发行的可转换为普通股的优先股Ⅳ未公开发行的可转换为普通股的可转换债券
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
下列关于非公开基金财产证券投资的说法中，错误的是（）。
A.
不得买卖基金份额
B.
可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种
C.
可以买卖公开发行的股份有限公司股票
D.
可以买卖债券
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第39题
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件（）。①发行后股本总额不低于人民币3000万元②发行后股本总额不低于人民币2000万元③首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5％以上④首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10％以上
A.
①②③
B.
①②④
C.
①④
D.
②④
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第40题
我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。
A.
有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任
B.
股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限
C.
股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷.自由
D.
股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可
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第41题
申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。①发行债券的数量②债券期限③募集资金的用途④决议的有效期
A.
①②③
B.
②③
C.
①②④
D.
①②③④
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第42题
企业债券的发行主体可以是（）。①上市公司②股份有限公司③有限责任公司④尚未改制为现代公司制度的企业法人
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①③④
D.
②③④
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第43题
一家公司发行股票.债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票.债券罪。
A.
行为人在招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司.企业债券
B.
行为人因过失制作了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法，且已经发行股票和公司.企业债券
C.
行为人制作了虚假的招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法发行股票或者公司.企业债券，并达到数量巨大.后果严重或者有其他严重情节
D.
行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法
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第44题
下列情形中，不属于变相公开发行的是（）。
A.
采用广告.推介会.说明会等方式向社会公众发行的
B.
向特定对象转让股票，转让后公司股东累计100人
C.
向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计300人
D.
公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
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第45题
对于未在交易所上市的公司股权转让，需要符合我国法律对公司股权转让的相关规定。以下说法错误的是（）。
A.
对于有限责任公司，根据《公司法》规定，其股权转让分为内部转让和外部转让两种类型
B.
除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意
C.
目前，我国《公司法》对非上市股份有限公司的股份转让并无特殊规定
D.
目前，我国《公司法》对非上市有限责任公司股份转让并无特殊规定
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第46题
（）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。
A.
买壳上市
B.
借壳上市
C.
首次公开发行
D.
管理层回购
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第47题
中国证监会规定，拟公开发行股票的股份有限公司在_________，均须由__________进行辅导。（）
A.
企业改制的同时；律师事务所
B.
向中国证监会提出股票发行申请前；具有主承销资格的证券公司
C.
完成申报流程之后；会计师事务所
D.
证监会通过初审后；第三方服务机构
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第48题
首次公开发行股票的简称为（）。
A.
PPP
B.
OTP
C.
IPO
D.
CIO
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第49题
下面有关公司设立方式的说法，正确的是（）。
A.
发起设立适用于有限责任公司.股份有限公司和合伙企业
B.
募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司
C.
募集设立时，全部股份均向社会公开募集
D.
发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份
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第50题
可交换债券与可转换公司债券的相同之处有（）。①发行要素相似②投资价值与上市公司价值无关③在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票④都包括票面利率.期限.转股价格和转股比率.转股期限等
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①③④
D.
②③④
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搜题
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