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首页>试题列表>下列情形中,不属于变相公开发行的是( )。
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[单选题]

下列情形中,不属于变相公开发行的是()。

A. 采用广告.推介会.说明会等方式向社会公众发行的

B. 向特定对象转让股票,转让后公司股东累计100人

C. 向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计300人

D. 公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

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第1题

下列情形中,不属于变相公开发行的是()。

A. 采用广告.推介会.说明会等方式向社会公众发行的

B. 向特定对象转让股票,转让后公司股东累计100人

C. 向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计300人

D. 公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

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第2题

按照《证券法》的规定,下列情形,属于公开发行证券的是()。

A. 向特定对象发行证券累计未超过200人

B. 向特定对象发行证券累计210人,其中不包含依法实施员工持股计划的员工人数

C. 向特定对象发行证券累计210人,其中包含依法实施员工持股计划的员工20人

D. 向特定对象发行证券的

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第3题

施工升降机又叫建筑用施工电梯,也可以成为室外电梯,工地提升吊笼。是建筑中经常使用的载人载货施工机械,主要用于高层建筑的内外装修、桥梁、烟囱等建筑的施工。

A. 下列选项中,属于施工升降机的组成结构的是()。

B. 下列选项中,属于施工升降机的传动机构形式的是()。

C. 下列选项中,属于施工升降机的安全装置有()。

D. 导轨架是升降机承载人员和货物承载系统和左右运行的主体结构连接组成。

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第4题

某日,某客运企业驾驶员赵某驾驶粤VXXXXX大型客车从某客运站出发开往揭阳普宁市占陇镇,搭载共50人(包括驾驶人赵某)。12时55分许,行驶至惠州市境内广河高速公路龙门段73公里加440米处时,车辆失控向左偏离行驶方向与公路中央分隔带护栏发生刮撞后旋转并掉头仰翻于中央分隔带上,造成客车上19人当场死亡、31人受伤,中央分隔带护栏及车辆损毁,事故造成直接经济损失为3152.17万元。经调查:事故车辆在动态监控平台中的行驶速度均为每小时90公里左右,最高值为每小时99公里,公安部交通管理科学研究所鉴定结论,事故车辆离开合口隧道后至事故发生前的平均行驶速度在每小时107.5公里至每小时122.3公里;该客运企业制定了驾驶人安全教育学习制度,但驾驶员赵某长期未参加安全教育培训;该客运企业长期变相挂靠经营、源头管理缺失、以包代管。

A. 根据案例内容,下列说法正确的是()。

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第5题

某日,某客运企业驾驶员赵某驾驶粤VXXXXX大型客车从某客运站出发开往揭阳普宁市占陇镇,搭载共50人(包括驾驶人赵某)。12时55分许,行驶至惠州市境内广河高速公路龙门段73公里加440米处时,车辆失控向左偏离行驶方向与公路中央分隔带护栏发生刮撞后旋转并掉头仰翻于中央分隔带上,造成客车上19人当场死亡、31人受伤,中央分隔带护栏及车辆损毁,事故造成直接经济损失为3152.17万元。经调查:事故车辆在动态监控平台中的行驶速度均为每小时90公里左右,最高值为每小时99公里,公安部交通管理科学研究所鉴定结论,事故车辆离开合口隧道后至事故发生前的平均行驶速度在每小时107.5公里至每小时122.3公里;该客运企业制定了驾驶人安全教育学习制度,但驾驶员赵某长期未参加安全教育培训;该客运企业长期变相挂靠经营、源头管理缺失、以包代管。

A. 根据案例内容,下列说法正确的是()。

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第6题

下列关于变形的说法中,不正确的是()。

A. 变形固体在外力作用下发生的变形可分为弹性变形和塑性变形

B. 变形在一定的限度内,外力解除后能完全消失的变形称为弹性变形

C. 弹性变形是指解除外力后不能消失而保留下来的变形

D. 塑性变形是指解除外力后不能消失而保留下来的变形

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第7题

下列关于变形的说法,不正确的是()。

A. 变形固体在外力作用下发生的变形可分为弹性变形和塑性变形

B. 变形在一定的限度内,外力解除后能完全消失的变形称为弹性变形

C. 弹性变形是指解除外力后不能消失而保留下来的变形

D. 塑性变形是指解除外力后不能消失而保留下来的变形

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第8题

下列关于变形的说法中,不正确的是()。

A. 变形固体在外力作用下发生的变形可分为弹性变形和塑性变形

B. 变形在一定的限度内,外力解除后能完全消失的变形称为弹性变形

C. 弹性变形是指解除外力后不能消失而保留下来的变形

D. 塑性变形是指解除外力后不能消失而保留下来的变形

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第9题

下列关于变形的说法,不正确的是()。

A. 变形固体在外力作用下发生的变形可分为弹性变形和塑性变形

B. 变形在一定的限度内,外力解除后能完全消失的变形称为弹性变形

C. 弹性变形是指解除外力后不能消失而保留下来的变形

D. 塑性变形是指解除外力后不能消失而保留下来的变形

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第10题

关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定,下列选项正确的有()。

A. 公司对于公开发行债券所募集的资金,必须用于核准的用途;公开发行股票所募集的资金,则可以用于公司生产经营活动

B. 公司改变招股说明书所列资金用途的,必须经过股东大会做出决议

C. 公司发行债券募集的资金,可以用于弥补亏损和非生产性支出

D. 发行公司债券筹集的资金,用于非核准用途的,不得再次发行公司债券

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第11题

下列关于变形的说法,不正确的是()。

A. 变形固体在外力作用下发生的变形可分为弹性变形和塑性变形

B. 变形在一定的限度内,外力解除后能完全消失的变彩称为弹性变形

C. 弹性变形是指解除外力后不能消失而保留下来的彩

D. 塑性变形是指解除外力后不能消失而保留下来的彩

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第12题

某施工队在某单位租借一间平房,承揽装修工程,由原来仅加工的木工活,要再增加做铝合金和塑钢门窗加工,没有正式电工。房间里要重新布置一下,原有一单相小电气设备(多功能木工机械)要移位,该设备的一次电源线是使用软电缆线沿墙边明设在水泥地面上的。缆线绝缘层已有磨损,电缆线裸露,接头处也没有用绝缘胶布包好,安装在该设备上的漏电开关也已失灵。在移动过程中田某等两名触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉田某也被电死。

A. 下列关于电工的说法正确的是()。

B. 对于本案例中造成3人死亡的事故,下列说法正确的是()。

C. 对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

D. 上述事故中,只有最后的学徒工的做法是错误的,其前两名人员的死亡属于意外,很难控制。

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第13题

某施工队在某单位租借一间平房,承揽装修工程,由原来仅加工的木工活,要再增加做铝合金和塑钢门窗加工,没有正式电工。房间里要重新布置一下,原有一单相小电气设备(多功能木工机械)要移位,该设备的一次电源线是使用软电缆线沿墙边明设在水泥地面上的。缆线绝缘层已有磨损,电缆线裸露,接头处也没有用绝缘胶布包好,安装在该设备上的漏电开关也已失灵。在移动过程中田某等两名触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉田某也被电死。

A. 下列关于电工的说法正确的是()。

B. 对于本案例中造成3人死亡的事故,下列说法正确的是()。

C. 对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

D. 上述事故中,只有最后的学徒工的做法是错误的,其前两名人员的死亡属于意外,很难控制。

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第14题

某施工队在某单位租借一间平房,承揽装修工程,由原来仅加工的木工活,要再增加做铝合金和塑钢门窗加工,没有正式电工。房间里要重新布置一下,原有一单相小电气设备(多功能木工机械)要移位,该设备的一次电源线是使用软电缆线沿墙边明设在水泥地面上的。缆线绝缘层已有磨损,电缆线裸露,接头处也没有用绝缘胶布包好,安装在该设备上的漏电开关也已失灵。在移动过程中田某等两名触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉田某也被电死。

A. 下列关于电工的说法正确的是()。

B. 对于本案例中造成3人死亡的事故,下列说法正确的是()。

C. 对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

D. 上述事故中,只有最后的学徒工的做法是错误的,其前两名人员的死亡属于意外,很难控制。

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第15题

某施工队在某单位租借一间平房,承揽装修工程,由原来仅加工的木工活,要再增加做铝合金和塑钢门窗加工,没有正式电工。房间里要重新布置一下,原有一单相小电气设备(多功能木工机械)要移位,该设备的一次电源线是使用软电缆线沿墙边明设在水泥地面上的。缆线绝缘层已有磨损,电缆线裸露,接头处也没有用绝缘胶布包好,安装在该设备上的漏电开关也已失灵。在移动过程中田某等两名触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉田某也被电死。

A. 下列关于电工的说法正确的是()。

B. 对于本案例中造成3人死亡的事故,下列说法正确的是()。

C. 对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

D. 上述事故中,只有最后的学徒工的做法是错误的,其前两名人员的死亡属于意外,很难控制。

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第16题

某施工队在某单位租借一间平房,承揽装修工程,由原来仅加工的木工活,要再增加做铝合金和塑钢门窗加工,没有正式电工。房间里要重新布置一下,原有一单相小电气设备(多功能木工机械)要移位,该设备的一次电源线是使用软电缆线沿墙边明设在水泥地面上的。缆线绝缘层已有磨损,电缆线裸露,接头处也没有用绝缘胶布包好,安装在该设备上的漏电开关也已失灵。在移动过程中田某等两名触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉田某也被电死。

A. 下列关于电工的说法正确的是()。

B. 对于本案例中造成3人死亡的事故,下列说法正确的是()。

C. 对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

D. 上述事故中,只有最后的学徒工的做法是错误的,其前两名人员的死亡属于意外,很难控制。

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第17题

金属材料的蠕变也是一种塑性变形,但它与一般的塑性变形相比,具有()几个特点。

A. 金属材料的蠕变是在一定的温度下才能发生的,如钢在400℃以上才能发生蠕变

B. 发生蠕变现象时间长,一般要经过几百甚至几万小时才发生蠕变现象

C. 发生蠕变现象时的应力较小,低于本身的屈服点甚至低于弹性极限

D. 金属材料的蠕变是在冲击载荷作用下产生

E. 金属材料的蠕变是结构长期失稳条件下的塑性变形

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第18题

一施工队在租借平房内承揽装修工程,使用的多功能木工机械一次电源线是软电缆线沿墙边明设在水泥地面上。电缆线绝缘层已有磨损,电线裸露,在移动过程中赵某等两名工人触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉赵某也被电死。

A. 对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

B. 本次发生的事故属于()。

C. 对于本案例中发生的事故,下列说法正确的是()。

D. 学徒工基本触电应急抢险、抢救知识不足。()

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第19题

一施工队在租借平房内承揽装修工程,使用的多功能木工机械一次电源线是软电缆线沿墙边明设在水泥地面上。电缆线绝缘层已有磨损,电线裸露,在移动过程中赵某等两名工人触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉赵某也被电死。

A. 对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

B. 本次发生的事故属于()。

C. 对于本案例中发生的事故,下列说法正确的是()。

D. 学徒工基本触电应急抢险、抢救知识不足。()

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第20题

一施工队在租借平房内承揽装修工程,使用的多功能木工机械一次电源线是软电缆线沿墙边明设在水泥地面上。电缆线绝缘层已有磨损,电线裸露,在移动过程中赵某等两名工人触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉赵某也被电死。

A. 对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

B. 本次发生的事故属于()。

C. 对于本案例中发生的事故,下列说法正确的是()。

D. 学徒工基本触电应急抢险、抢救知识不足。()

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第21题

一施工队在租借平房内承揽装修工程,使用的多功能木工机械一次电源线是软电缆线沿墙边明设在水泥地面上。电缆线绝缘层已有磨损,电线裸露,在移动过程中赵某等两名工人触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉赵某也被电死。

A. 对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

B. 本次发生的事故属于()。

C. 对于本案例中发生的事故,下列说法正确的是()。

D. 学徒工基本触电应急抢险、抢救知识不足。()

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第22题

一施工队在租借平房内承揽装修工程,使用的多功能木工机械一次电源线是软电缆线沿墙边明设在水泥地面上。电缆线绝缘层已有磨损,电线裸露,在移动过程中赵某等两名工人触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉赵某也被电死。

A. 对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

B. 本次发生的事故属于()。

C. 对于本案例中发生的事故,下列说法正确的是()。

D. 学徒工基本触电应急抢险、抢救知识不足。()

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第23题

一施工队在租借平房内承揽装修工程,使用的多功能木工机械一次电源线是软电缆线沿墙边明设在水泥地面上。电缆线绝缘层已有磨损,电线裸露,在移动过程中赵某等两名工人触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉赵某也被电死。

A. 对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

B. 本次发生的事故属于()。

C. 对于本案例中发生的事故,下列说法正确的是()。

D. 学徒工基本触电应急抢险、抢救知识不足。()

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第24题

一施工队在租借平房内承揽装修工程,使用的多功能木工机械一次电源线是软电缆线沿墙边明设在水泥地面上。电缆线绝缘层已有磨损,电线裸露,在移动过程中赵某等两名工人触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉赵某也被电死。

A. 1.对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

B. 2.本次发生的事故属于()。

C. 3.对于本案例中发生的事故,下列说法正确的是()。

D. 4.学徒工基本触电应急抢险、抢救知识不足。()

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第25题

一施工队在租借平房内承揽装修工程,使用的多功能木工机械一次电源线是软电缆线沿墙边明设在水泥地面上。电缆线绝缘层已有磨损,电线裸露,在移动过程中赵某等两名工人触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉赵某也被电死。

A. 1.对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

B. 2.本次发生的事故属于()。

C. 3.对于本案例中发生的事故,下列说法正确的是()。

D. 4.学徒工基本触电应急抢险、抢救知识不足。()

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第26题

一施工队在租借平房内承揽装修工程,使用的多功能木工机械一次电源线是软电缆线沿墙边明设在水泥地面上。电缆线绝缘层已有磨损,电线裸露,在移动过程中赵某等两名工人触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉赵某也被电死。

A. 1.对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

B. 2.本次发生的事故属于()。

C. 3.对于本案例中发生的事故,下列说法正确的是()。

D. 4.学徒工基本触电应急抢险、抢救知识不足。()

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第27题

一施工队在租借平房内承揽装修工程,使用的多功能木工机械一次电源线是软电缆线沿墙边明设在水泥地面上。电缆线绝缘层已有磨损,电线裸露,在移动过程中赵某等两名工人触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉赵某也被电死。

A. 1.对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

B. 2.本次发生的事故属于()。

C. 3.对于本案例中发生的事故,下列说法正确的是()。

D. 4.学徒工基本触电应急抢险、抢救知识不足。()

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第28题

一施工队在租借平房内承揽装修工程,使用的多功能木工机械一次电源线是软电缆线沿墙边明设在水泥地面上。电缆线绝缘层已有磨损,电线裸露,在移动过程中赵某等两名工人触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉赵某也被电死。

A. 1.对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

B. 2.本次发生的事故属于()。

C. 3.对于本案例中发生的事故,下列说法正确的是()。

D. 4.学徒工基本触电应急抢险、抢救知识不足。()

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第29题

一施工队在租借平房内承揽装修工程,使用的多功能木工机械一次电源线是软电缆线沿墙边明设在水泥地面上。电缆线绝缘层已有磨损,电线裸露,在移动过程中赵某等两名工人触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉赵某也被电死。

A. 1.对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

B. 2.本次发生的事故属于()。

C. 3.对于本案例中发生的事故,下列说法正确的是()。

D. 4.学徒工基本触电应急抢险、抢救知识不足。()

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第30题

关于杆件变形的基本形式叙述正确的是()。

A. 物体在外力作用下产生的变形包括弹性变形和塑性变形

B. 弹性变形是指卸去外力后能完全消失的变形

C. 弹性变形是指卸去外力后不能消失而保留下来的变形

D. 塑性变形是指卸去外力后能完全消失的变形

E. 塑性变形是指卸去外力后不能消失而保留下来的变形

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第31题

下列不属于“不予签发护照情形”的是()。

A. 不具有中华人民共和国国籍的

B. 因故意伤害罪服刑,刑满释放的

C. 无法证明身份的

D. 在申请过程中弄虚作假的

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第32题

下列不属于“不予签发护照情形”的是()。

A. 不具有中华人民共和国国籍的

B. 因故意伤害罪服刑,刑满释放的

C. 无法证明身份的

D. 在申请过程中弄虚作假的

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第33题

背景:B建安公司承接了某生产大楼的钢结构以及机电安装工程,其施工方案中涉及众多钢梁的安装,通过对施工图纸的认真分析校核后,相关钢结构部件制作时采取合理加工工艺,取得安全实用、经济可靠的效果,项目顺利通过验收。以下内容反映了技术人员的相关知识水平,根据背景资料,回答下列1~4问题。

A. 下列不属于构件刚度影响因素的有()。

B. 压杆稳定性指的是压杆保持其原有()的能力。

C. 构件在力的作用下产生的变形包括()。

D. 受力杆件截面上的应力分布是均匀的。

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第34题

有下列()情形时,不得再次公开发行公司债券。Ⅰ.对已公开发行的公司债券有违约的事实,但不处于继续状态Ⅱ.对其他债务有延迟支付本息的事实,但不处于继续状态Ⅲ.对其他债务有延迟支付本息的事实,且仍处于继续状态Ⅳ.违反《中华人民共和国证券法》的规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途

A. Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅳ

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第35题

下列不属于变形缝的是()。

A. 伸缩缝

B. 防震缝

C. 高差缝

D. 沉降缝

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第36题

下列不属于变形缝的是()。

A. 伸缩缝

B. 防震缝

C. 高差缝

D. 沉降缝

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第37题

下列有关变形固体基本概念及基本假设描述中,描述不正确的是()。

A. 构件是由固体材料制成的,在外力作用下,固体将发生变形,故称为变形固体。

B. 在进行静力分析和计算时,构件的微小变形对其结果影响可以忽略不计,因而将构件视为刚体。

C. 在进行构件的强度、刚度、稳定性计算和分析时,必须考虑构件的变形。

D. 对于变形固体来讲,受到外力作用发生的变形称为弹性变形。

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第38题

下列关于公开发行证券的说法中,错误的是()。

A. 申请文件置备于指定场所供公众查阅

B. 改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会做出决议

C. 股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责

D. 公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

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第39题

机械传动在建筑机械中应用非常广泛,主要是指利用机械方式传递动力和运动的传动。分为两类:一是靠机件间的摩擦力传递动力与摩擦传动,二是靠主动件与从动件啮合或借助中间件啮合传递动力或运动的啮合传动。

A. 1.下列传动方式中,成本比较高的是()。

B. 2.下列常用机械传动中,多用于结构紧凑的大功率传动中的是()。

C. 3.下列选项中,属于机械传动的作用是()。

D. 4.齿轮传动宜用于中心距较大的场合。

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第40题

下列变形缝截面形式中,不属于伸缩缝缝隙的是()。

A. 平缝

B. 错口缝

C. 企口缝

D. 斜缝

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第41题

下列股权投资基金,属于公开发行的是()。

A. 募集人数为40人的有限责任公司型基金

B. 募集人数为80人的股份有限公司型基金

C. 募集人数为60人的合伙型基金

D. 募集人数为100人的契约型基金

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第42题

下列情形中,不属于《禁毒法》规定的管辖行为的是()。

A. 走私、贩卖毒品

B. 非法买卖、运输、携带、持有未经灭活的毒品原植物种子或幼苗

C. 引诱、教唆、欺骗他人吸食、注射毒品

D. 为了毒资,抢劫盗窃

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第43题

下列情形中,不属于《禁毒法》规定的禁止行为的是()。

A. 走私、贩卖毒品

B. 非法买卖、运输、携带、持有未经灭活的毒品原植物种子或幼苗

C. 引诱、教唆、欺骗他人吸食、注射毒品

D. 为了毒资,抢劫盗窃

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第44题

下列各项中,不属于劳动合同自行解除情形的是()。

A. 被开除

B. 被劳动教养

C. 被判刑

D. 留职停薪

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第45题

下列各项中,不属于劳动合同自行解除情形的是()。

A. 被开除

B. 被劳动教养

C. 被判刑

D. 留职停薪

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第46题

职业道德行为选择的类型中有()。

A. 在多种可能性中进行选择

B. 在同属于善的多层次中进行选择

C. 在多种变化情况中进行选择

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第47题

下列情形中哪些属于不安全行为()。

A. 由停车场到办公室的道路,部分被结冰覆盖

B. 办公室职员将闲置的桌子推到过道,阻碍了消防通道

C. 机器上的防护罩由于振动哗哗作响

D. 领导干部到安全联系点进行安全检查,未戴安全帽

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第48题

下列不属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的是()。

A. 未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

B. 通过媒体.推介会.传单.手机短信等途径向社会公开宣传

C. 承诺在一定期限内以货币.实物.股权等方式还本付息或者给付回报

D. 未向社会公开宣传,在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的

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第49题

下列选项中,不属于变形缝的有()。

A. 伸缩缝

B. 施工缝

C. 沉降缝

D. 防震缝

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第50题

海因里希事故因果连锁理论的核心思想是:()。

A. 在企业中,若管理者能充分发挥管理管理控制技能,则可以有效控制人的不安全行为、物的不安全状态。

B. 伤亡事故的发生不是一个孤立的事件,而是一系列原因事件相继发生的结果,即伤害与各原因相互之间具有连锁关系

C. 事故是一种不正常的或不希望的能量释放,各种形式的能量是构成伤害的直接原因

D. 伤害事故是许多相互联系的事件顺序发展的结果

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存托人应当承担的职责包括()。①安排存放存托凭证基础财产②存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的,存托人承担连带陪偿责任③建立并维护存托凭证持有人名册④办理存托凭证的签发与注销 证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理.交易.清算.核算.操作权限.风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核.分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制 证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度.合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式.业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求 下列说法,正确的有()。①证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立.客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户,证券研究报告操作上向特定用户发布,提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者,证券研究报告一般服务于基金.QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生较大影响 证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告,应该遵守()。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则 证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的()情形下,应当进行执业回避。①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务②证券公司的自营.受托投资管理.财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构.本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况 下列各项中,属于证券投资咨询业务的是()。①接受投资人或客户委托,提供证券投资咨询服务②举办有关证券投资咨询的讲座.报告会.分析会等③在报刊上发表证券投资咨询的文章.评论.报告,以及通过电台.电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务④通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务 证券公司.证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明()事项。①“证券研究报告”字样②证券公司.证券投资咨询机构名称③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码④发布证券报告的时间 ()应当在证券公司.证券投资咨询机构营业场所.中国证券业协会和公司网站予以公示。①公司名称.地址.联系方式.投诉电话.证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户做出投资决策 下列说法,正确的是()。①禁止证券公司.证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假.不实.误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司.证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局.媒体所在地证监局报备④证券公司.证券投资咨询机构通过举办讲座.报告会.分析会等形式,进行证券投资顾问业务和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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