更多“存托人应当承担的职责包括（）。①安排存放存托凭证基础财产②存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带陪偿责任③建立并维护存托凭证持有人名册④办理存托凭证的签发与注销”相关的问题
第1题
存托人应当承担的职责包括（）。①安排存放存托凭证基础财产②存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带陪偿责任③建立并维护存托凭证持有人名册④办理存托凭证的签发与注销
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第2题
按照基础（）是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。
A.
证券发行人
B.
保荐代表人
C.
证券托管人
D.
证券投资人
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第3题
下列说法正确的是（）。①存托凭证，是指有存托人签发.以境外证券为基础在中国境内发行.代表境外基础证券权益的证券②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人.上市公司的义务，承担相应的法律责任③证券公司可以担任存托人④存托人不能委托境外金融机构担任托管人
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第4题
（）是由发行公司委托存券银行发行的。
A.
全球存托凭证
B.
美国存托凭证
C.
无担保的存托凭证
D.
有担保的存托凭证
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第5题
（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。
A.
全球存托凭证
B.
美国存托凭证
C.
无担保的存托凭证
D.
有担保的存托凭证
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第6题
继美国之后，各国及地区相继推出了适合本国（地区）的存托凭证，比如（）。Ⅰ全球存托凭证Ⅱ欧洲存托凭证Ⅲ中国澳门存托凭证Ⅳ中国台湾存托凭证
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证券持有人权益相当。Ⅰ.参与重大决策Ⅱ.资产收益Ⅲ.剩余财产分配Ⅳ.日常经营
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第8题
（）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证。
A.
全球存托凭证
B.
美国存托凭证
C.
欧洲存托凭证
D.
香港存托凭证
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第9题
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。①美国证券交易委员会②存券银行③托管银行④中央存托公司
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第10题
中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼④存托凭证持有人与境外基础证券发行人.存托人.证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解
A.
①②③④
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③
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第11题
关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。
A.
沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易
B.
沪伦通包括南.北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt），是指由存托人签发.以境外证券为基础在中国境内发行.代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）
C.
沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发.以沪市A股为基础在英国发行.代表中国境内基础证券权益的证券
D.
沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式
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第12题
公司发行的权益类证券可以分为（）。Ⅰ股票Ⅱ存托凭证Ⅲ基金Ⅳ认股权证
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第13题
对于发行人来说，发行存托凭证可以（）。Ⅰ扩大市场容量Ⅱ增强筹资能力Ⅲ削弱筹资能力Ⅳ规避跨国投资的风险
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A.
证券凭证
B.
国外凭证
C.
存托凭证
D.
流通凭证
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第15题
（）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。
A.
存券银行
B.
托管银行
C.
中央存托公司
D.
投资银行
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第16题
以下有关QDII说法错误的是（）。
A.
合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券
B.
境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的资产托管机构负责资产托管业务
C.
对基金.集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责
D.
境外托管人在履行职责过程中，因本身过错.疏忽等原因而导致基金.集合计划财产受损的，托管人无须承担相应责任
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第17题
大多数全球存托凭证在（）进行交易。Ⅰ美国证券交易所Ⅱ发行公司所在国家交易所Ⅲ伦敦证券交易所Ⅳ卢森堡证券交易所
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第18题
下列说法有误的是（）。
A.
信息不对称是市场存在的基础
B.
基金持有人与基金管理人之间是信托关系
C.
基金财产应独立于基金管理人.基金托管人的固有财产
D.
基金管理人.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产
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第19题
下列关于基金公司进行境外证券投资交易与结算的说法中，错误的是（）。Ⅰ对基金.集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责Ⅱ境内投资者应当在托管人处开立托管账户，托管基金.集合计划的全部资产Ⅲ托管账户.结算账户和证券托管账户的收入.支出范围应当符合有关规定，账户内的资金可以向他人贷款或提供担保Ⅳ境外托管人在履行职责过程中，因本身过错.疏忽等原因而导致基金.集合计划财产受损的，托管人不承担任何责任
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第20题
有担保的美国存托凭证（ADRs）可分为（）。Ⅰ一级公募ADRsⅡ二级公募ADRsⅢ三级公募ADRsⅣ144A规则下的私募ADRs
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第21题
下列关于公益信托的说法中，错误的是（）。
A.
可以为发展教育、科技事业而设立公益信托
B.
公益信托的受托人不能从中收取报酬
C.
受托人因处理信托事务所支出的费用以信托财产承担；受托人以其固有财产先行支付的，对信托财产享有优先受偿的权利
D.
信托监察人由信托文件规定；信托文件未规定的，由公益事业管理机构指定
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第22题
存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。
A.
英国金融服务局（FSA）
B.
英国金融行为局（FCA）
C.
美国洲际交易所（ICE）
D.
英国上市监管署（UKLA）
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第23题
（）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A.
存托凭证
B.
可转换债券
C.
权证
D.
大额可转让存单
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第24题
个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）②不存在严重的不良诚信记录③不存在境内法律.上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形
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第25题
关于基金财产独立性的表现，下列说法不正确的是（）。
A.
基金财产的债务由基金份额持有人承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任
B.
基金财产独立于基金管理人.基金托管人的固有财产。基金管理人和托管人不得将基金财产归入其固有财产
C.
基金管理人和托管人因基金财产的管理.运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产
D.
基金财产的债权，不得与基金管理人和托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销
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第26题
下列属于基金托管业务基本规范的有（）。①资产独立②结算职责③资金存管④配合管理人召集基金委托人大会⑤估值复核
A.
①②③④
B.
①②③⑤
C.
①②④⑤
D.
①②③④⑤
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第27题
根据《民法典》，关于委托合同的说法，错误的是（）。【《民法典》第九百二十三条、第九百二十七条、第九百二十九条】
A.
受托人应当亲自处理委托事务，经委托人同意，受托人可以转委托
B.
受托人处理委托事务取得的财产应转交给委托人
C.
对无偿的委托合同，因受托人故意或者重大过失给委托人造成损失的，委托人不应请求赔偿损失
D.
受托人为处理委托事务垫付的必要费用，委托人应当偿还该费用并支付利息
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第28题
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计产生的责任由委托人承担③因金融产品设计运营的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
A.
①③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第29题
下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（）。Ⅰ.单独为基金设立资金和证券账户Ⅱ.为托管的所有基金设立一个银行存款账户Ⅲ.根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产Ⅳ.垫付基金管理人20％的注册资本
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第30题
关于股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是（）。
A.
通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管
B.
管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任
C.
对基金财产承担相关责任，基金财产保管机构成为基金当事人
D.
基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金财产承担保管责任
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第31题
委托受理的手续和过程包括（）。①委托承接②委托受理③委托执行④委托撤销
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第32题
对发行人而言，发行存托凭证能够带来的好处有（）1.市场容量大，筹资能力强2.避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低3.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算4.上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益
A.
1、2
B.
1、3
C.
2、4
D.
1、2、3、4
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第33题
下列关于QDII基金的表述，正确的是（）。
A.
QDII可以融资购买证券
B.
QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品
C.
QDII可以投资贵金属凭证
D.
QDII可以投资房地产抵押按揭
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第34题
投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（）。
A.
证券托管
B.
证券委托
C.
证券存管
D.
证券托存
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第35题
下列选项中，QDII基金可以投资的行为是（）。
A.
购买不动产
B.
购买房地产抵押按揭
C.
购买实物商品
D.
投资住房按揭支持证券
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第36题
资产管理计划可以投资于（）资产。
A.
上市公司股票
B.
同业存单
C.
存托凭证
D.
银行存款
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第37题
下列基金托管人的职责包括（）。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.按照规定开设基金资金账户Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录.账册.报表和其他相关资料Ⅳ.按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作，定期向基金管理人出具资产托管报告
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第38题
（）是股权投资基金托管的基础服务，也是托管人的首要职责。
A.
账户管理
B.
投资监督
C.
资产保管
D.
资金清算
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第39题
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括（）。①委托与接受委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第40题
陆大伯因要去外地参加女儿的婚礼而无法参加新一届村民委员会成员的换届选举，在村民选举委员会成员老李的提议下决定委托陆大伯的弟弟代投。下列关于委托投票的说法正确的是（）。
A.
根据规定，陆大伯可以委托其有选举权的弟弟代为投票
B.
陆大伯的弟弟接受委托投票的人数不得超过5人
C.
若陆大伯的弟弟提名为村民委员会候选人，不得接受委托
D.
陆大伯应当办理书面委托手续
E.
村民选举委员会应当及时公布委托人和受委托人的名单
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第41题
以下属于基金基金托管人主要职责有（）I管理基金财产II按照规定开设基金资金账户III将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开IV定期向基金管理人出具资产托管报告
A.
I.II.III.IV
B.
I.II.III
C.
II.III.IV
D.
I.III.IV
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第42题
按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。①证券账户.结算账户的设立②证券的存管和过户③证券持有人名册登记④受发行人委托派发证券权益⑤证券交易的清算和交收
A.
①②③④
B.
①③④⑤
C.
②③④⑤
D.
①②③④⑤
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第43题
基金财产的独立性表现在以下哪些方面（）。Ⅰ.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资额为限对基金财产的债务承担责任Ⅱ.基金财产独立于基金管理人.基金托管人的固有财产Ⅲ.基金管理人.基金托管人因基金财产的管理.运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产Ⅳ.基金财产的债权，不得与基金管理人.基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第44题
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管.托管要求，体现了（）。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产
A.
①②③④
B.
①③④
C.
②③④
D.
①④
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第45题
以下关于基金管理人的说法正确的是（）。Ⅰ.基金管理人可自行办理股权投资基金的份额登记事项Ⅱ.基金管理人可委托基金服务机构代为办理Ⅲ.基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除Ⅳ.基金管理人依法应当承担的责任因委托而免除
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第46题
根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可以（）。
A.
购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
B.
投资于与固定收益.股权.信用.商品指数.基金等标的物挂钩的结构性投资产品
C.
参与未持有基础资产的卖空交易
D.
购买不动产
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第47题
下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。
A.
证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B.
投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户
C.
证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.
证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年
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第48题
某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备的条件有（）。Ⅰ.安全保管基金资产的条件Ⅱ.向监管机构出具有托管能力的保证函Ⅲ.基金管理人出具委托其托管的委托函Ⅳ.基金托管人出具委托其托管的委托函
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第49题
以下关于基金财产的独立性，说法错误的是（）。
A.
公司型基金具有财产独立性，而信托财产不具有独立性
B.
基金财产独立于基金管理人.基金托管人的固有财产，基金管理人.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产，基金管理人.基金托管人因依法解散.被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产
C.
无论是哪种法律形式，基金财产在法律上都具有独立性
D.
基金财产的债权，不得与基金管理人.基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销
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第50题
旅行社的下列（）行为，由旅游行政管理部门责令改正；拒不改正的，吊销旅行社业务经营许可证。
A.
未与旅游者签订旅游合同的
B.
不投保旅行社责任险的
C.
未取得旅游者同意，将旅游业务委托给其他旅行社的
D.
未在规定期限内向其质量保证金账户存入、增存、补足质量保证金或者提交相应的银行担保的
E.
未与接受委托的旅行社就接待旅游者的事宜签订委托合同的
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
