托管人结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由（）负责与托管资产组合进行二级清算。

A. 中国结算公司

B. 证券公司

C. 托管人

D. 证券登记结算机构

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 中国结算公司

B. 证券公司

C. 托管人

D. 证券登记结算机构

A. 信托计划

B. QFII基金

C. 证券投资基金

D. 企业年金基金

A. 每笔结算只计其应收.应付款项

B. 证券或资金的交收责任

C. 证券交付时双方可给付资金

D. 担当买卖双方结算交易对手

A. 信托（契约）型股权投资基金的清算由基金管理人负责

B. 信托（契约）型股权投资基金清算小组由基金投资者负责组织，并由基金管理人.基金托管人以及相关中介服务机构组成

C. 信托（契约）型股权投资基金的清算分配方案由基金投资者.基金管理人进行约定

D. 清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露

A. 根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立综合结算备付金账户用于资金交收

B. 根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立非担保结算备付金账户用于资金交收

C. 根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括三大类

D. 根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括五大类

A. 客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行.柜面服务.多媒体自助终端等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托.自助委托的方式发出转账指令

B. 客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起

C. 中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

D. 证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行

A. PROP是中国结算公司深圳分公司建立的电子数据交换系统

B. PROP系统中，结算参与人交收头寸及最低备付不足的应及时向备付金账户补入资金

C. 中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日16：00

D. 结算参与人可通过D-COM系统实时查询各资金结算账户余额等信息

A. 收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

B. 收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C. 付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户.对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

D. 证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

A. 10；1000

B. 10；100

C. 5；1000

D. 5；100

A. 证券登记结算机构；证券登记结算机构

B. 证券登记结算机构；结算参与人

C. 结算参与人；结算参与人

D. 结算参与人；证券登记结算机构

A. 投资者与投资者之间的证券交收

B. 证券公司与结算参与人之间的证券交收

C. 结算参与人与客户之间的证券交收

D. 结算参与人与结算参与人之间的证券交收

A. 证券投资基金

B. 保险资产

C. 证券公司单一信托计划

D. 企业年金基金

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 对于依法进行的财产分割情形，中国结算公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请

B. 对于法人资格丧失情形，中国结算公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请

C. 客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理

D. 客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式

A. 中央结算公司

B. 上海清算所

C. 全国银行间同业拆借中心

D. 中国人民银行

A. 交易所对全体会员进行结算

B. 全面结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算

C. 特别结算会员既可以为其受托客户，也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务

D. 结算会员具有与交易所进行结算的资格

A. 中国人民银行负责监督管理银行间债券市场

B. 其中介服务机构主要有全国银行间同业拆借中心.中央结算公司和上海清算所

C. 中央结算公司主要为市场的投资者提供报价平台

D. 上海清算所为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本.外币清算服务

A. 基金份额净值是按照基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算

B. 基金日常估值由基金托管人进行

C. 基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人

D. 基金托管人按基金合同规定的估值方法.时间.程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人

A. 净额结算又称差额清算，分为双边净额结算和多边净额结算

B. 双边净额结算将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收.应付额加以轧抵

C. 多边净额结算将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收.应付额加以轧抵

D. 在引入共同对手方的情况下，计算该结算参与人相对于共同对手方的双边净额结算结果也相当于实现了多边净额结算

A. 净额结算

B. 全额结算

C. 双边净额结算

D. 多边净额结算

A. 见券付款

B. 券款对付

C. 见款付券

D. 迟付券款

A. 基金管理人负责组织清算小组进行清算

B. 清算小组由基金管理人.基金托管人以及相关中介服务机构组成

C. 清算分配方案由合伙协议进行约定

D. 清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露

A. 契约型基金份额的转让一般只涉及出让方.受让方及基金管理人三方

B. 除基金合同另有约定外，每份基金份额应具有同等的合法权益

C. 信托型股权投资基金的清算小组由基金管理人负责组织，并由基金管理人和相关中介服务机构组成

D. 信托（契约）型股权投资基金无须在工商行政管理机关办理工商登记手续

A. 10万元

B. 0万元

C. 20万元

D. 40万元

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 交易交割日

B. 结算日

C. 交易流通终止日

D. 截止过户日

A. 基金托管人参与基金收益的分配

B. 基金管理人参与基金收益的分配

C. 基金托管人负责基金的投资

D. 基金以组合投资的方式进行基金的投资运作

A. 存券银行

B. 托管银行

C. 中央存托公司

D. 投资银行

A. “特殊机构”是指证券公司.基金管理公司及其子公司.保险公司.信托公司.银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体

B. “产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品

C. 特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京.上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理

D. “产品”证券账户的开立.变更.注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理

A. 证券公司经纪佣金

B. 证券交易所手续费

C. 证券登记结算公司变更股权登记费

D. 证券交易所交易监管费

A. 法人清算原则

B. 共同对手方制度

C. 货银对付原则

D. 分级结算原则

A. 证券公司经纪佣金

B. 证券交易所手续费

C. 关税

D. 证券交易所交易监管费

A. ①②

B. ②④

C. ①③④

D. ①③

A. 信托制私募股权投资基金属于集合投资基金

B. 信托制私募股权投资基金由决策委员会进行决策

C. 信托制私募股权投资基金通常分为单一信托基金和结构化的信托模式

D. 信托公司的角色相当于普通合伙人

A. 有限责任公司的清算组由股东组成

B. 股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成

C. 合伙型股权投资基金的清算人由全体合伙人担任；经全体合伙人同意，可以指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人担任清算人

D. 信托（契约）型股权投资基金的清算由清算小组负责

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 资金结算分清算和交收两个环节

B. 清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为

C. 交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程

D. 资金清算是注册登记机构为明确所有的投资者申购和赎回数据信息而进行的

A. 会员

B. 会员分类

C. 综合

D. 会员分级

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放

B. 客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司

C. 客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金

D. 证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金

A. 客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例

B. 证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额

C. 到期未偿还融资融券债务

D. 客户支付与证券交易有关的佣金.费用或者税款

A. 在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户

B. 在证券交易所开立债券托管账户

C. 向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户

D. 向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户

A. 国家税收部门

B. 中国证监会

C. 中国结算公司

D. 证券交易所

A. 只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管

B. 只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管

C. 在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管

D. 在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管

A. 证券

B. 现金

C. 红利

D. 股票

A. 基金投资者持有的基金份额全部退出后，即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人

B. 信托（契约）型股权投资基金的认缴出资.退出事项等具体规则及安排，由基金管理人.基金投资者及其他合同当事人（若有）在基金合同中约定

C. 认缴出资及退出的价格，由基金管理人按照合同约定的规则进行计算，若由基金托管人进行托管的，基金托管人应当进行复核

D. 基金管理人根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得的基金份额及退出应得的退出金额

A. 有限合伙制

B. 公司制

C. 信托制

D. 股份制

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ