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第1题
证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。
A.
证券实名制
B.
货银对付的交收制度
C.
净额结算制度
D.
统一结算制度
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第2题
地方政府债券的托管（）。
A.
只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管
B.
只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管
C.
在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管
D.
在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管
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第3题
财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后15分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在（）托管。
A.
中央国债登记结算有限责任公司
B.
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.
中国证券登记结算有限责任公司
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第4题
证券登记结算公司的登记结算制度包括（）。Ⅰ.证券实名制Ⅱ.货银对付的交收制度Ⅲ.分级结算制度和结算参与人制度Ⅳ.净额结算制度
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第5题
设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。
A.
自有资金不少于人民币1亿元
B.
具有证券登记.存管服务所必需的场所和设施
C.
具有证券结算服务所必需的场所和设施
D.
国务院证券监督管理机构规定的其他条件
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第6题
（）提供沪.深证券交易所上市证券的存管.清算和登记服务。
A.
中国证券业协会
B.
中国证监会派出机构
C.
中国证券监督管理委员会
D.
中国证券登记结算有限责任公司
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第7题
证券和资金结算实行分级结算原则，（）负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，（）负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。
A.
证券登记结算机构；证券登记结算机构
B.
证券登记结算机构；结算参与人
C.
结算参与人；结算参与人
D.
结算参与人；证券登记结算机构
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第8题
申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券不包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。
A.
A股股票（含非流通股）
B.
债券
C.
基金（限于证券交易所场内登记的份额）
D.
权证
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第9题
中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构，分公司设在（）。
A.
上海.香港
B.
深圳.北京
C.
上海.北京
D.
上海.深圳
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第10题
主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户.专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（）和（）报备。
A.
中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司
B.
中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会
C.
中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会
D.
全国股份转让系统公司；中国证监会
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第11题
下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。
A.
证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准
B.
证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。
C.
证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户
D.
证券登记结算机构可以挪用客户的证券
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第12题
我国证券登记结算制度包括哪些内容（）。①证券实名制②货银对付的交收制度③分级结算制度和结算参与人制度④全额结算制度⑤结算证券和资金的专用制度
A.
①③④⑤
B.
①②③④
C.
①②③⑤
D.
②③④⑤
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第13题
场外认购的LOF份额注册登记在（）。
A.
基金托管人的注册登记系统
B.
中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统
C.
基金管理人的注册登记系统
D.
中央国债登记结算公司的注册登记系统
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第14题
证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（）。
A.
技术故障造成的损失
B.
操作失误造成的损失
C.
不可抗力造成的损失
D.
经营不善造成的损失
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第15题
下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。
A.
证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B.
投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户
C.
证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.
证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年
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第16题
托管人结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由（）负责与托管资产组合进行二级清算。
A.
中国结算公司
B.
证券公司
C.
托管人
D.
证券登记结算机构
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第17题
券商结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由（）作为结算参与人与中国结算公司进行交收，然后由证券公司负责与其客户进行二级清算。
A.
中国结算公司
B.
证券公司
C.
托管人
D.
证券登记结算机构
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第18题
证券登记结算机构提供的服务不包括（）。
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第19题
对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。
A.
银行间市场对应中央国债登记公司
B.
上海证券交易所对应中央国债登记公司
C.
深圳证券交易所对应中央国债登记公司
D.
银行间市场对应中国证券登记结算总公司
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第20题
证券公司直接为投资者开立（）。
A.
清算账户
B.
银行账户
C.
交割账户
D.
资金结算账户
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第21题
除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章.规范性文件包括（）Ⅰ.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》Ⅱ.《转融通业务监督管理试行办法》Ⅲ.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》Ⅳ.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第22题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章.规范性文件不包括（）。
A.
《证券公司融资融券业务管理办法》
B.
《转融通业务监督管理试行办法》
C.
《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
D.
《证券投资基金销售管理办法》
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第23题
证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为证券公司与证券登记结算机构。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
证券登记结算机构
D.
证券发行机构
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第24题
下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户②在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券公司③证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，应当向有关责任人追偿④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行
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第25题
我国分级基金的认购有如下特点（）。Ⅰ.募集包括合并募集和分开募集两种方式Ⅱ.认购包括场外认购和场内认购两种方式Ⅲ.认购渠道包括具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部和基金管理人及其销售机构的营业网点Ⅳ.场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统，场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
证券登记结算公司依据（）的规定，履行相应的职能。
A.
《公司法》
B.
《证券法》
C.
《证券公司监督管理办法》
D.
《证券交易所管理办法》
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第27题
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，境内投资者不包括（）。
A.
中国香港.澳门特别行政区和台湾地区的法人
B.
注册在境内的法人
C.
虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民
D.
境内公民
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第28题
佣金费用的组成不包括（）。
A.
证券公司经纪佣金
B.
证券交易所手续费
C.
证券登记结算公司变更股权登记费
D.
证券交易所交易监管费
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第29题
应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券金融公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券交易所
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第30题
下面属于地方债分销对象的是（）。①在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者②在中国证券登记结算有限责任开立股票账户的投资者③在中国证券登记结算有限责任开立基金账户的投资者④国债承销团成员
A.
①②④
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③
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第31题
开放式基金注册登记体系的模式包括（）。Ⅰ.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式Ⅱ.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式Ⅲ.委托证券交易所作为注册登记机构的“外置”模式Ⅳ.Ⅰ.Ⅱ情况兼有的“混合”模式
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。
A.
转融通专用证券账户
B.
转融通担保证券账户
C.
转融通证券交收账户
D.
转融通专用资金账户
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第33题
我国场外认购LOF份额，应使用（）账户进行认购。
A.
中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所开放式基金
B.
深圳证券交易所人民币普通证券账户或证券投资基金
C.
深圳证券交易所人民币专有证券账户或证券投资基金
D.
中国证券登记结算有限责任公司开放式基金
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第34题
证券登记结算机构是（）的法人。
A.
为证券集中交易提供场所和设施
B.
为证券交易提供集中登记.存管与结算服务
C.
进行证券的买卖
D.
垫付或弥补因违约交收.技术故障.操作失误.不可抗力等造成的损失
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第35题
企业发行短期融资券要求（）负责债务融资工具登记.托管.结算的日常监测。
A.
中央国债登记结算有限责任公司
B.
全国银行间同业拆借中心
C.
中国银行间市场交易商协会
D.
中国证券登记结算有限责任公司
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第36题
证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币（）亿元。
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第37题
按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。①证券账户.结算账户的设立②证券的存管和过户③证券持有人名册登记④受发行人委托派发证券权益⑤证券交易的清算和交收
A.
①②③④
B.
①③④⑤
C.
②③④⑤
D.
①②③④⑤
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第38题
设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。①自有资金不少于人民币二亿元②具有证券登记服务所必须的场所和设施③具有证券存管服务所必须的场所和设施④国务院证券监督管理机构规定的其他条件
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①③④
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第39题
目前，我国只有（）开办上市开放式基金业务。
A.
中国证券登记结算公司
B.
深圳证券交易所
C.
上海证券交易所
D.
基金管理人指定的证券公司
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第40题
（）负责统一为证券公司.期货公司等股票期权经营机构分配.发放投资者衍生品合约账户号码。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
证券登记结算机构
D.
证券交易所
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第41题
证券服务机构主要包括（）。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.资信评级机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第42题
证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（）。①派发股息②派发红股③派发资本利得④派发利息
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第43题
中国证券行业自律组织不包括（）。
A.
证券交易所
B.
中国证监会
C.
证券登记结算公司
D.
中国证券业协会
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第44题
证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因（）造成的证券登记结算机构的损失。①违约交收②技术故障③操作失误④不可抗力
A.
①③
B.
②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第45题
我国证券市场监管体系包括（）。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第46题
投资者申请开立证券账户，应当持有证明中华人民共和国（）的合法证件。国家另有规定的除外。Ⅰ.公民身份Ⅱ.法人身份Ⅲ.合伙企业身份Ⅳ.非从业人员身份
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第47题
设立证券登记结算机构必须经（）批准。
A.
证券交易所
B.
会员大会
C.
国务院
D.
国务院证券监督管理机构
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第48题
下列选项属于证券登记结算机构职能的是（）。①证券账户.结算账户的设立②证券的存管和过户③证券持有人名册登记④证券交易的清算和交收
A.
①②④
B.
②③④
C.
①②③④
D.
①③
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第49题
银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。
A.
在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户
B.
在证券交易所开立债券托管账户
C.
向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户
D.
向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户
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第50题
证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）
A.
10年
B.
15年
C.
20年
D.
永久
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