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第1题
报价系统的理念是（）。1.多元2.公平3.开放4.竞争
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、3、4
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第2题
债券买卖交易中，属于询价交易方式范畴的报价方式有（）。1.公开报价2.小额报价3.双边报价4.对话报价
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
1、4
D.
1、2、3、4
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第3题
正当竞争的基本标准是（）。Ⅰ.公平竞争是正当竞争的前提Ⅱ.合法竞争是正当竞争的基础Ⅲ.有序竞争是正当竞争的表现Ⅳ.平稳增长是正当竞争的结果
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第4题
企业的组织形式可分为（）1.独资制2.合伙制3.公司制4.合同制
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第5题
下列事物中，属于法律关系客体的是（）。1.物2.人身、人格3.智力成果4.行为
A.
1、2、4
B.
1、3、4
C.
1、2、3
D.
1、2、3、4
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第6题
港元债券发债主体包括（）。1.香港外汇基金2.香港政府持有公司3.私营企业4.授权机构
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第7题
赎回收益率（y）可通过下面的（）公式用试错法获得。
A.
「yiwen_img/importSubject/c5754449ce454dafb28117a9406c7252.png」（Y—当期收益率；C—每年利息收益；P—债券价格。）
B.
「yiwen_img/importSubject/a508584ac79e486da65911908eb58839.png」（P—发行价格；n—直到第一个赎回日的年数；M—赎回价格；C—每年利息收益）
C.
「yiwen_img/importSubject/d44408ee6d134fb5b59c2f1f6e451a4a.png」（P—债券价格；C—现金流金额；y—到期收益率；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间（期）。）
D.
「yiwen_img/importSubject/0b673b6659ce46288764da35a71b22c5.png」（P—债券买入时价格；PT—债券卖出时价格；yh—持有期收益率；c—债券每期付息金额；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间。）
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第8题
公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件（）。1.公司营业执照2.公司章程3.招股说明书或者其他公开发行募集文件4.股东大会决议
A.
2、3、4
B.
1、2、3、4
C.
1、2、4
D.
1、3、4
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第9题
证券发行人主要包括（）。1.政府及其机构2.企业（公司）3.金融机构4.个别自然人
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第10题
证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。①口头报唱②书面竞价③板牌竞价④计算机终端申报竞价
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第11题
证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（）。1.申请书2.公司基本情况申报表3.公司章程4.最近年度经审计财务报表和净资本计算表
A.
1、2、4
B.
1、3、4
C.
1、2、3、4
D.
1、2、3
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第12题
持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益，它与到期收益率的区别仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额。其计算公式为（）。
A.
「yiwen_img/importSubject/a508584ac79e486da65911908eb58839.png」（P—发行价格；n—直到第一个赎回日的年数；M—赎回价格；C—每年利息收益）
B.
「yiwen_img/importSubject/c5754449ce454dafb28117a9406c7252.png」（Y—当期收益率；C—每年利息收益；P—债券价格。）
C.
「yiwen_img/importSubject/d44408ee6d134fb5b59c2f1f6e451a4a.png」（P—债券价格；C—现金流金额；y—到期收益率；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间（期）。）
D.
「yiwen_img/importSubject/0b673b6659ce46288764da35a71b22c5.png」（P—债券买入时价格；PT—债券卖出时价格；yh—持有期收益率；c—债券每期付息金额；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间。）
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第13题
证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。1.合法合规性原则2.集中管理原则3.业务隔离原则4.了解客户原则
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第14题
下列全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。1.保险公司2.为住户服务的非营利机构3.养老基金4.证券交易商
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、3、4
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第15题
投资者关系管理的基本原则是（）I公平II公正III公开
A.
I.II
B.
II.III
C.
I.III
D.
I.II.III
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第16题
在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（）等方面进行分析。①公司治理水平与管理层质量②产业竞争结构③财务状况④货币政策
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第17题
股票价格指数的编制方法主要包括（）。1.算术平均法2.几何平均法3.加权平均法
A.
1、2、3
B.
1、2
C.
2、3
D.
1、3
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第18题
我国的证券交易所的竞价方式有（）。Ⅰ差额竞价Ⅱ时间竞价Ⅲ集合竞价Ⅳ连续竞价
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
商业银行的主要业务包括（）。1.资产业务2.负债业务3.表上业务4.表外业务
A.
1、2
B.
2、3
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第20题
在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（）。①产业竞争结构②劳资关系③市场利率④行业可持续性
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第21题
某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（）。①20元②0.5元③1元④5.4元
A.
①④
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③
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第22题
以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通.投诉处理机制④不得挪用.侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报告披露义务
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第23题
下列属于资产证券化参与者的有（）。1.发起人2.承销商3.受托人4.特殊目的机构
A.
1、2、3、4
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
2、3、4
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第24题
资本外逃可能在（）情况下发生。1.政治形势动荡2.经济形势恶化3.国际收支平衡4.实施外汇管制
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
2、3、4
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第25题
竞价交易制度又称委托驱动制度，主要包括（）。Ⅰ集合竞价Ⅱ连续竞价Ⅲ委托竞价Ⅳ拍卖竞价
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
伦敦证券交易所SEAQ系统的特点有（）。1.每只股票至少需要1个做市商2.每只股票至少需要2个做市商3.新上市证券可以进入该系统交易4.新上市证券不可以进入该系统交易
A.
1、3
B.
1、4
C.
2、3
D.
2、4
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第27题
金融市场的重要性主要体现在（）。1.促进储蓄—投资转化2.优化资源配置3.风险管理4.宏观调控
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、3、4
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第28题
证券公司在柜台市场发行.销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）。①协议②拍卖竞价③标购竞价④集中竞价
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第29题
按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（）。1.向原股东配售股份2.向特定对象公开募集股份3.发行可转换公司债券4.非公开发行股票
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第30题
间接融资的特点有（）。1.间接性2.融资的相对集中性3.融资信誉有较大的差异性4.可逆性
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、3、4
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第31题
收入政策目标包括（）。1.收入总量目标2.收入功能目标3.收入效率目标4.收入结构目标
A.
1、2
B.
2、3
C.
3、4
D.
1、4
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第32题
基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括（）。1.保护投资人及相关当事人合法权益2.保证市场的公平.效率和透明3.降低系统风险4.规范基金活动
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第33题
证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。1.董事2.监事3.高级管理人员4.境内分支机构负责人
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第34题
非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（）。1.公司控股股东2.与公司业务有关的企业3.公司的员工4.证券公司
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第35题
下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。①竞争性招标确定的票面利率保留2位小数②一年以下（含）期限国债发行价格保留3位小数③一年以上（不含一年）期限国债发行价格保留2位小数④竞争性招标时间为招标日上午10：35至11：35
A.
①②③
B.
②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第36题
在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（）。①协议方式②做市方式③竞价方式④合同方式
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第37题
根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（）1.金融公司2.非金融公司3.住户4.为住户服务的非营利机构
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第38题
下列（）属于我国普通股股东所享有的基本权利。1.公司重大决策参与权2.公司资产收益权和剩余资产分配权3.知情权4.处置权5.优先认股权
A.
1、2、3、4、5
B.
1、2、4、5
C.
2、3、4、5
D.
1、2、3、4
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第39题
债券买卖交易中有公开报价.对话报价.双边报价和小额报价四种报价方式，（）可通过点击确认.单向撮合的方式成交。①公开报价②小额报价③双边报价④对话报价
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第40题
证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。1.身份2.财产与收入状况3.证券投资经验4.风险偏好
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第41题
基金募集申请需要提交的主要文件包括（）。1.申请募集基金的申请报告2.基金合同草案3.招募说明书4.法律意见书
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第42题
评级的主要内容包括（）。1.法人代表素质2.流动资产周转次数3.资本金利润率4.贷款到期偿还率
A.
1、3
B.
1、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第43题
向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。1.战略投资者的名称2.认购数量3.市盈率4.持有期限
A.
1、2
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第44题
定期开放基金按照一个固定的周期开放，目前市场上常见的有（）开放一次的。Ⅰ.1个月Ⅱ.3个月Ⅲ.6个月Ⅳ.9个月
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保董事或其他高管不得（）。Ⅰ.兼职与本公司业务有竞争的职位Ⅱ.在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司Ⅲ.离职后终身不得从事同类职业Ⅳ.离职后可以加入与本公司有竞争关系的公司
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第46题
证券交易所实行（）原则，并对证券交易进行严格管理。①公平②公开③有序④公正⑤透明
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③⑤
D.
②③⑤
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第47题
伦敦证券交易所SETS系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（）。①指令驱动②报价驱动③不支持匿名报单④支持做市商报价
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
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第48题
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（）。1.未按照要求提供有关情况2.缺乏风险承担能力3.从事证券交易时间不足一年4.本公司的股东、关联人
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第49题
基金信息披露大致可分为（）。1.基金募集信息披露2.基金销售信息披露3.基金运作信息披露4.临时信息披露
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第50题
融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件（）。1.债券托管面值在1亿元以上2.债券信用评级在AA级（含）以上3.债券剩余期限在2年以上4.交易所规定的其他情形
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
