首页>试题列表>下列属于资产证券化参与者的有（）。
　1.发起人
　2.承销商
　3.受托人
　4.特殊目的机构

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[单选题]

下列属于资产证券化参与者的有（）。1.发起人2.承销商3.受托人4.特殊目的机构

A. 1、2、3、4

B. 1、2、4

C. 1、3、4

D. 2、3、4

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第1题

下列属于资产证券化参与者的有（）。1.发起人2.承销商3.受托人4.特殊目的机构

A. 1、2、3、4

B. 1、2、4

C. 1、3、4

D. 2、3、4

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第2题

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，下列当事人在证券化过程中具有重要作用的有（）。Ⅰ.特殊目的机构Ⅱ.发起人Ⅲ.信用增级机构.信用评级机构Ⅳ.承销商

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第3题

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。1.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人2.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人3.证券经纪商有义务为客户保密4.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

A. 1、2、3

B. 2、3、4

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

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第4题

下列全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。1.保险公司2.为住户服务的非营利机构3.养老基金4.证券交易商

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 2、3、4

D. 1、3、4

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第5题

下列属于证券经纪业务特点的有（）。1.证券经纪商的中介性2.业务对象的针对性3.客户指令的权威性4.客户资料的保密性

A. 1、2

B. 1、3、4

C. 1、2、4

D. 1、2、3、4

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第6题

以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。①承销与保荐②上市公司并购重组财务顾问③公司债券受托管理④受托投资管理⑤非上市公司推荐⑥资产证券化

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③⑤⑥

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第7题

证券发行人主要包括（）。1.政府及其机构2.企业（公司）3.金融机构4.个别自然人

A. 1、2、3

B. 2、3、4

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

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第8题

以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。1.业务对象的广泛性业务2.证券经纪商的中介性3.客户指令的权威性4.客户收益的保证性

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 1、3、4

D. 2、3、4

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第9题

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。

A. 资产证券化的发起人是资产证券化的起点

B. 特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人

C. 可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级

D. 受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能

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第10题

证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。1.董事2.监事3.高级管理人员4.境内分支机构负责人

A. 1、2、3

B. 2、3、4

C. 1、2、4

D. 1、2、3、4

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第11题

在机构投资者中，证券经营机构是证券市场上最为活跃的投资者，其以（）进行证券投资。①自有资本②营运资金③受托投资资金④委托投资资金

A. ①③④

B. ②③④

C. ①②④

D. ①②③

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第12题

下列事物中，属于法律关系客体的是（）。1.物2.人身、人格3.智力成果4.行为

A. 1、2、4

B. 1、3、4

C. 1、2、3

D. 1、2、3、4

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第13题

基金销售机构包括（）。①中国证监会②商业银行③证券公司④证券投资咨询机构

A. ①②③④

B. ②③④

C. ①②④

D. ①③④

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第14题

融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件（）。1.债券托管面值在1亿元以上2.债券信用评级在AA级（含）以上3.债券剩余期限在2年以上4.交易所规定的其他情形

A. 1、2、3

B. 1、3、4

C. 1、2、4

D. 1、2、3、4

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第15题

国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。1.证券公司及其董事.监事.工作人员2.证券公司的股东.实际控制人3.证券公司控股或者实际控制的企业4.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构.证券交易所.证券登记结算机构5.为证券公司提供服务的证券服务机构6.证券公司的客户

A. 1、2、3、4、5

B. 2、3、4、5、6

C. 1、2、3、4、6

D. 1、2、4、5、6

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第16题

按照《证券法》的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。1.证券经纪2.证券投资咨询3.证券自营4.证券资产管理

A. 2、3

B. 3、4

C. 1、2

D. 1、4

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第17题

下列（）属于我国普通股股东所享有的基本权利。1.公司重大决策参与权2.公司资产收益权和剩余资产分配权3.知情权4.处置权5.优先认股权

A. 1、2、3、4、5

B. 1、2、4、5

C. 2、3、4、5

D. 1、2、3、4

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第18题

根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（）。①商业银行②政策性银行③证券公司④专业基金销售机构

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②④

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第19题

目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。Ⅰ.商业银行.证券公司Ⅱ.期货公司.保险机构Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.独立基金销售机构

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第20题

港元债券发债主体包括（）。1.香港外汇基金2.香港政府持有公司3.私营企业4.授权机构

A. 1、2、3

B. 1、3、4

C. 1、2、4

D. 1、2、3、4

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第21题

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。①美国证券交易委员会②存券银行③托管银行④中央存托公司

A. ①③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

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第22题

下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（）。①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者②融资工具发行参与方包括审计师事务所.律师事务所.主承销商.评级机构.增新机构等中介服务机构③定价市场化④发行方式市场化

A. ①②③

B. ①②③④

C. ①③④

D. ②③④

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第23题

下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）1.发行人以不正当手段操纵市场价格.误导投资者2.承销人发布虚假信息或泄露非公开信息3.托管机构债券遗失4.注册会计师所出具的文件含有虚假记载.误导性陈述或重大遗漏的

A. 1、2

B. 1、2、3

C. 3、4

D. 1、2、3、4

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第24题

赎回收益率（y）可通过下面的（）公式用试错法获得。

A. 「yiwen_img/importSubject/c5754449ce454dafb28117a9406c7252.png」（Y—当期收益率；C—每年利息收益；P—债券价格。）

B. 「yiwen_img/importSubject/a508584ac79e486da65911908eb58839.png」（P—发行价格；n—直到第一个赎回日的年数；M—赎回价格；C—每年利息收益）

C. 「yiwen_img/importSubject/d44408ee6d134fb5b59c2f1f6e451a4a.png」（P—债券价格；C—现金流金额；y—到期收益率；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间（期）。）

D. 「yiwen_img/importSubject/0b673b6659ce46288764da35a71b22c5.png」（P—债券买入时价格；PT—债券卖出时价格；yh—持有期收益率；c—债券每期付息金额；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间。）

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第25题

商业银行的主要业务包括（）。1.资产业务2.负债业务3.表上业务4.表外业务

A. 1、2

B. 2、3

C. 1、2、4

D. 1、2、3、4

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第26题

伦敦证券交易所SEAQ系统的特点有（）。1.每只股票至少需要1个做市商2.每只股票至少需要2个做市商3.新上市证券可以进入该系统交易4.新上市证券不可以进入该系统交易

A. 1、3

B. 1、4

C. 2、3

D. 2、4

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第27题

下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.期货交易所Ⅳ.期货经纪公司

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第28题

下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。1.一种强市场性的融资活动2.一种间接融资活动3.在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的4.促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体

A. 1、2

B. 1、3

C. 2、3

D. 3、4

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第29题

证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。1.身份2.财产与收入状况3.证券投资经验4.风险偏好

A. 1、2、3

B. 2、3、4

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

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第30题

下列属于记账式国债承销程序的是（）。I.招标发行II.托管III.分销IV.包销

A. I.III

B. I.II.III.IV

C. I.III.IV

D. II.IV

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第31题

以下属于我国证券投资基金销售的方式的是（）。Ⅰ独立第三方销售公司Ⅱ基金公司直销Ⅲ证券公司代销Ⅳ商业银行代销

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第32题

下列哪些属于股权投资基金的投资者（）。Ⅰ.个人投资者Ⅱ.工商企业Ⅲ.金融机构Ⅳ.社会保障基金

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第33题

间接融资的特点有（）。1.间接性2.融资的相对集中性3.融资信誉有较大的差异性4.可逆性

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 2、3、4

D. 1、3、4

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第34题

股权投资基金的市场参与主体主要包括（）Ⅰ.投资者Ⅱ.管理人Ⅲ.证券业协会Ⅳ.第三方服务机构

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第35题

按照《证券投资基金销售管理办法》，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（）。1.采取抽奖的方式销售基金2.以低于成本的销售费用销售基金3.未按规定公告擅自变更基金的发售日期4.采取送保险的方式销售基金

A. 1、3

B. 1、2、4

C. 1、2、3、4

D. 1、2、3

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第36题

下列选项中.采用托管人结算模式的托管资产类型的有（）。Ⅰ证券投资基金Ⅱ证券公司集合资产管理计划Ⅲ证券公司单一客户资产管理计划Ⅳ信托计划

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第37题

下列机构中，属于证券服务机构的是（）。①律师事务所②资信评级机构③财务顾问机构④投资咨询机构

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

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第38题

证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。①委托人身份②委托内容③委托卖出的实际证券数量④委托买入的实际证券数量

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①③④

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第39题

在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。1.股票2.证券投资基金3.债券4.其他证券

A. 1、2、3

B. 1、3、4

C. 1、2、4

D. 1、2、3、4

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第40题

下列属于全球金融体系主要参与者中存款吸收机构的是（）。①储蓄银行②开发银行③中央银行④商业银行

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①③④

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第41题

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。1.融券专用证券账户2.客户信用交易担保证券账户3.信用交易证券交收账户4.信用交易资金交收账户

A. 1、2、3、4

B. 1、3、4

C. 1、2、4

D. 1、2、3

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第42题

持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益，它与到期收益率的区别仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额。其计算公式为（）。

A. 「yiwen_img/importSubject/a508584ac79e486da65911908eb58839.png」（P—发行价格；n—直到第一个赎回日的年数；M—赎回价格；C—每年利息收益）

B. 「yiwen_img/importSubject/c5754449ce454dafb28117a9406c7252.png」（Y—当期收益率；C—每年利息收益；P—债券价格。）

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第43题

我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券④法律.行政法规禁止的其他行为

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

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第44题

在我国，只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前，可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。①商业银行②证券公司③保险公司④证券投资咨询公司

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ①②③④

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第45题

下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券②发行人超规模发行金融债券③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务④托管机构挪用客户金融债券

A. ①②③④

B. ①②③

C. ①③④

D. ①②④

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第46题

境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证券持有人权益相当。Ⅰ.参与重大决策Ⅱ.资产收益Ⅲ.剩余财产分配Ⅳ.日常经营

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第47题

下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（）。①证券公司是证券市场的主要参与者②作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用③证券公司是证券市场投融资服务的买方④本身不是证券市场重要的机构投资者

A. ①②

B. ②③

C. ②④

D. ③④

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第48题

证券.期货投资咨询机构与报刊.电台.电视台合办或者协办证券.期货投资咨询版面.节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（）。1.项目负责人2.合作内容3.起止时间4.版面安排或者节目时间段

A. 2、3

B. 1、2、3

C. 1、2、3、4

D. 1、2

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第49题

证券的承销方式包括（）。①统销②包销③代销④直销

A. ①③

B. ②③

C. ①②③

D. ①②③④

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第50题

信托（契约）型基金的参与主体主要有（）.I基金投资者II基金管理人III基金托管人IV律师事务所V基金服务机构

A. I.II.IV

B. I.II.V

C. I.II.III

D. II.III.V

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