更多“伦敦证券交易所SEAQ系统的特点有（）。1.每只股票至少需要1个做市商2.每只股票至少需要2个做市商3.新上市证券可以进入该系统交易4.新上市证券不可以进入该系统交易”相关的问题
第1题
伦敦证券交易所SEAQ系统的特点有（）。1.每只股票至少需要1个做市商2.每只股票至少需要2个做市商3.新上市证券可以进入该系统交易4.新上市证券不可以进入该系统交易
A.
1、3
B.
1、4
C.
2、3
D.
2、4
点击查看答案
第2题
在伦敦证券交易所SETS系统交易的证券必须符合的条件是（）。①至少拥有1个做市商②至少拥有5个做市商③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价
点击查看答案
第3题
美国上市公司股票交易场所主要分为（）。①全国性证券交易所②另类交易系统③经纪商—交易商内部撮合④专业证券市场
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
点击查看答案
第4题
在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。1.股票2.证券投资基金3.债券4.其他证券
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
点击查看答案
第5题
伦敦证券交易所SETS系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（）。①指令驱动②报价驱动③不支持匿名报单④支持做市商报价
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
点击查看答案
第6题
依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（）。Ⅰ.股票Ⅱ.政府债券Ⅲ.票据Ⅳ.证券投资基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
点击查看答案
第7题
在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件有（）。Ⅰ在上海证券交易所上市交易超过3个月Ⅱ融资买入标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元Ⅲ股东人数不少于4000人Ⅳ股票发行公司已完成股权分置改革
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第8题
在英国，为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（）。
A.
SETS系统
B.
SETSqx系统
C.
IOB系统
D.
SEAQ系统
点击查看答案
第9题
做市商可以分为（）和（）。Ⅰ法定做市商Ⅱ非法定做市商Ⅲ特定做市商Ⅳ多元做市商
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
点击查看答案
第10题
融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件（）。①在交易所上市交易超过2个月的②股东人数不少于4000人③股票发行公司已完成股权分置改革④股票交易未被交易所实施风险警示
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
点击查看答案
第11题
按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。①首次公开发行上市股票②增发上市的股票③暂停上市后恢复上市的股票④退市后重新上市的股票
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①②④
D.
①③④
点击查看答案
第12题
以下不属于我国场外市场的是（）.
A.
区域性股权交易市场
B.
券商柜台交易
C.
私募基金市场
D.
创业板市场
点击查看答案
第13题
可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.债券Ⅳ.其他证券
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第14题
下面对证券交易所描述正确的是（）。①证券交易所是我国证券自律管理机构②证券交易所是整个证券市场的核心③证券交易所本身可以进行证券买卖④证券交易所为证券交易提供了一个稳定.公开.高效的系统
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
点击查看答案
第15题
上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。1.上市公司股票在一定期限内累计成交量低于证券交易所规定的最低限额2.上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值3.上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报4.法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、3、4
点击查看答案
第16题
在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件不包括（）。
A.
在上海证券交易所上市交易超过3个月
B.
股东人数不少于5000人
C.
融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D.
融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
点击查看答案
第17题
以下股票可以作为融券标的证券的是（）。
A.
已上市交易2个月
B.
在本月波动幅度达到基准指数波动幅度的5.5倍
C.
该发行公司已完成股权分置改革
D.
股东人数为3000人
点击查看答案
第18题
以下关于做市商交易制度说法正确的有（）。Ⅰ.做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价Ⅱ.投资者从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券Ⅲ.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易Ⅳ.做市商的收入来源是买卖证券的佣金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第19题
以下关于做市商交易制度说法正确的有（）。Ⅰ.做市商是联结证券买卖双方的证券商。Ⅱ.在做市商交易市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价Ⅲ.投资者之间直接成交Ⅳ.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第20题
关于申报时间，以下说法正确的是（）。Ⅰ.上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五Ⅱ.国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市Ⅲ.根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间Ⅳ.交易时间内因故停市，交易时间不作顺延
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第21题
用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（）个月。
点击查看答案
第22题
下面对证券交易所描述错误的是（）。
A.
证券交易所是我国自律管理机构
B.
证券交易所是整个证券市场的核心
C.
证券交易所本身可以进行证券买卖
D.
证券交易所为证券交易提供了一个稳定.公开.高效的系统
点击查看答案
第23题
伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（）。①高级上市②标准上市③普通上市④高成长板块上市
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
点击查看答案
第24题
下列说法，错误的是（）。
A.
沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B.
沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
C.
港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
D.
沪港通包括深股通和港股通两个部分
点击查看答案
第25题
关于证券交易所，下列说法正确的有（）。I.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所II.证券交易所是高度组织化的市场III.证券交易所是集中进行证券交易的市场IV.证券交易所是整个证券市场的核心
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.II.IV
D.
III.IV
点击查看答案
第26题
中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地）Ⅰ.香港联合交易所Ⅱ.深圳证券交易所Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.台湾证券交易所
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第27题
证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度.库存股管理制度.做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
点击查看答案
第28题
下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。
A.
全国中小企业股份转让系统是第一家公司制证券交易场所
B.
股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，受股东所有制性质的限制
C.
是继上海证券交易所.深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所
D.
股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不限于高新技术企业
点击查看答案
第29题
按照《中华人民共和国证券投资基金法》（2015年4月24日修订）规定我国的证券投资基金可投资于（）。①上市交易的股票②上市交易的债券③国务院证券监督管理机构规定的其他证券④任意证券的衍生品
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
点击查看答案
第30题
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。Ⅰ.境内上市交易的股票Ⅱ.境内银行间市场交易的企业债券Ⅲ.商业银行理财产品收益权Ⅳ.证券公司理财产品
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
点击查看答案
第31题
上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易②上市公司被其他公司实施控股合并③上市公司股东大会决议公司解散④除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额.股权分布等发生变化，不再具备上市条件
A.
①③④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①②④
点击查看答案
第32题
以下不是境外上市的市场的有（）。Ⅰ.纽约证券交易所Ⅱ.纳斯达克证券交易所Ⅲ.创业板市场Ⅳ.主板市场
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第33题
下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。①股票期权做市业务方案.内部管理制度文本②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件③申请书④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①④
点击查看答案
第34题
（）属于证券自营业务主要的投资对象。
A.
已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
B.
已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
C.
已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
D.
已经和依法可以在银行间市场交易的证券
点击查看答案
第35题
对我国企业来说，境外IPO市场主要以（）等市场为主。Ⅰ东京证券交易所Ⅱ香港证券交易所Ⅲ美国纳斯达克证券交易所Ⅳ纽约证券交易所
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
点击查看答案
第36题
我国证券市场的主板市场包括（）。Ⅰ.上海证券交易所Ⅱ.创业板市场Ⅲ.深圳证券交易所Ⅳ.中小板块
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第37题
央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（）。
A.
已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
B.
已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
C.
经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D.
已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
点击查看答案
第38题
以股票.债券.证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（）。
A.
国际金融市场
B.
国内金融市场
C.
证券市场
D.
非证券金融市场
点击查看答案
第39题
下列对于做市商和投资者描述中，正确的有（）。Ⅰ当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有证券买入Ⅱ当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自有资金卖出Ⅲ做市商为了维护证券的流动性必须具备一定的实力，充足的可交易资金和证券是必不可少的Ⅳ在做市商与投资者的交易过程中，要价始终大于出价
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第40题
大多数全球存托凭证在（）进行交易。Ⅰ美国证券交易所Ⅱ发行公司所在国家交易所Ⅲ伦敦证券交易所Ⅳ卢森堡证券交易所
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第41题
下列关于报价驱动市场的说法中，判断正确的是（）。Ⅰ报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度Ⅱ做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资经纪人承担Ⅲ与股票不同的是，几乎所有的债券和外汇都是通过做市商交易的Ⅳ做市商本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
点击查看答案
第42题
（）指上市公司的股东依法发行.在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。
A.
可交易债券
B.
可分离债券
C.
可转换债券
D.
可交换债券
点击查看答案
第43题
为提高期权交易的流动性，上海证券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服务包括（）。1.向投资者提供双边持续报价2.对投资者询价提供双边回应报价3.交易所规定或者做市协议约定的其他业务
A.
1、3
B.
1、2
C.
2、3
D.
1、2、3
点击查看答案
第44题
证券交易所对证券市场可以进行（）活动。①提供证券交易的场所.设施和服务②管理和公布市场信息③开展投资者教育和保护④对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
点击查看答案
第45题
投资者委托中国香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（）。
A.
沪股通
B.
港股通
C.
深股通
D.
中证通
点击查看答案
第46题
下列属于交易所市场的有（）。①拆借市场②期货交易所③外汇市场④证券交易所
点击查看答案
第47题
下列有关证券交易的事项中，说法正确的是（）。
A.
依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
B.
公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易
C.
非依法发行的证券，可以进行买卖
D.
证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式
点击查看答案
第48题
下列属于场内期权的有（）。
A.
CME集团上市的商品期货期权和金融期货期权
B.
香港交易所上市的股票期权和股指期权
C.
上海证券交易所的股票期权
D.
郑州商品交易所交易的白糖期权
点击查看答案
第49题
上市交易的股票（含A.B股）实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。
A.
5%
B.
10%
C.
15%
D.
20%
点击查看答案
第50题
下列属于场外交易市场的有（）。①拆借市场②期货交易所③黄金市场④证券交易所
点击查看答案
搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
