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[单选题]

投资者关系管理的基本原则是（）I公平II公正III公开

A. I.II

B. II.III

C. I.III

D. I.II.III

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第1题

投资者关系管理的基本原则是（）I公平II公正III公开

A. I.II

B. II.III

C. I.III

D. I.II.III

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第2题

对公司型基金，现行的《公司法》对公司的（）等方面不再由法律作强制性规定。I注册资本限额II缴付安排III投资者限制IV出资方式

A. I.II.III

B. I.II.IV

C. I.III.IV

D. II.III.IV

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第3题

公司型股权投资基金的（）操作，涉及权益变动和权益登记。I股权／股份转让II收益分配III清算退出

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第4题

境内首次公开发行上市的一般流程是（）I改制II辅导III申报审核IV股票发行及上市

A. I.II.III.IV

B. I.II.IV

C. I.II.III

D. II.III.IV

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第5题

回购的发起人可以是（）I股权投资基金II被投资企业的股东III被投资企业管理层IV取得基金从业资格的人员

A. I.II.III.IV

B. II.III.IV

C. I.II.III

D. II.III

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第6题

信托（契约）型基金的参与主体主要有（）.I基金投资者II基金管理人III基金托管人IV律师事务所V基金服务机构

A. I.II.IV

B. I.II.V

C. I.II.III

D. II.III.V

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第7题

在股权投资基金投资运作流程中，财务尽职调查对（）起到重大作用。I了解目标公司资产负债II内部控制III充分揭示其财务风险IV企业基本情况

A. I.II.III

B. I.II

C. I.II.III.IV

D. II.III.IV

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第8题

境外上市一般操作流程包括：I.策划上市方案II.准备相关文件III.上市申报IV.公开发行及交易

A. I.II.III

B. I.II.III.IV

C. II.III.IV

D. I.III.IV

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第9题

尽职调查的作用：I价值发现II风险发现III投资决策辅助

A. I.II.III

B. I.II

C. I.III

D. II.III

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第10题

清算退出的流程包括（）I清查公司财产II制订清算方案III了结公司债权.债务，处理公司未了结的业务IV分配公司剩余财产

A. I.II.III.IV

B. II.III.IV

C. I.II.IV

D. I.III.IV

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第11题

基金份额登记机构提供的服务包括（）I建立并管理投资者的基金账户II负责基金份额的登记及资金结算III基金交易登记IV代理发放红利V保管投资者名册

A. I.II.IV.V

B. I.II.III.IV.V

C. I.III.IV.V

D. II.III.IV.V

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第12题

公司型基金设立的步骤主要有（）I名称预先核准II申请设立登记III批准设立IV领取营业执照

A. I.II.III

B. I.II.IV

C. I.II.III.IV

D. II.III.IV

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第13题

在投资阶段，基金管理机构将资金投向被投资企业：这一阶段主要包括（）I开发与初审II签署投资备忘录III尽职调查IV签订投资协议V信息披露

A. I.II.III.IV

B. I.II.III.V

C. I.III.IV.V

D. II.III.IV.V

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第14题

金融期货的基本功能包括（）。I.套期保值功能；II.价格发现功能；III.投机功能；IV.套利功能

A. I.II.III.IV

B. I.II.IV

C. I.III.IV

D. II.III

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第15题

对于有限责任公司，其股权转让分为（）。I内部转让II全部转让III外部转让IV部分转让

A. I.III

B. I.IV

C. II.III

D. II.IV

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第16题

契约型基金合同适应股权投资相关内容主要包括（）。I基金的募集II基金费用与税收III当事人及其权利义务IV基金的投资

A. I.III.IV

B. I.II.III

C. II.III.IV

D. I.II.III.IV

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第17题

下列不属于投资者关系管理的基本原则的是（）。

A. 公平

B. 公开

C. 公正

D. 及时

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第18题

证券交易所实行（）原则，并对证券交易进行严格管理。①公平②公开③有序④公正⑤透明

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③⑤

D. ②③⑤

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第19题

开展转融通业务时，将（）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。I.依法筹集的资金II.自有资金III.自有证券IV.依法筹集的证券

A. I.II

B. I.II.III.IV

C. I.II.IV

D. II.III.IV

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第20题

股权投资基金监管的目标，不同国家股权投资基金监管的目标不同，但至少包括（）I保护基金投资者合法权益II防范系统性金融风险III防范非系统性金融风险

A. II.III

B. I.II.III

C. I.II

D. I.III

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第21题

杠杆收购的收购资金主要有三个来源（）I普通股II优先股III夹层资本IV高级债

A. I.II.III

B. I.III.IV

C. I.II.IV

D. II.III.IV

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第22题

普通股票行使资产收益权有一定的法律限制条件。一般的原则是（）。I.股份公司只能以留存收益支付红利II.红利的支付不能减少其注册资本III.公司在无力偿债时不能支付红利IV.公司在无力偿债时必须支付红利

A. I.II.III

B. I.III

C. II.III

D. II.IV

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第23题

股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式有（）。I跟踪协议条款执行情况II监控被投资企业的各类经营指标与财务状况III参与被投资企业的公司治理IV关注被投资企业经营状况

A. I.II.III

B. I.II.IV

C. II.III.IV

D. I.II.III.IV

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第24题

通过（）可以计算基金资产净值。I.基金负债II.基金资产总值III.基金份额总值IV.基金份额净值

A. I.II

B. I.II.III.IV

C. I.III.IV

D. II.III.IV

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第25题

证券的发行交易活动必须遵循（）原则。Ⅰ.公平Ⅱ.合法Ⅲ.公开Ⅳ.公正

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ

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第26题

合伙型股权投资基金的（）操作，涉及权益变动和权益登记。I入伙／增加出资II财产份额转让III收益分配

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第27题

股权投资的一般流程有哪些？I项目开发与筛选.初步尽职调查II项目立项.签署投资框架协议III尽职调查.投资决策IV签署投资协议.投资交割

A. I.II.III

B. I.II.IV

C. I.III.IV

D. I.II.III.IV

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第28题

一般意义的收益公司债的特点包括（）。I.到期日固定；II.清偿时债权排序晚于股票；III.债券的未付利息可以累加；IV.公司有盈利时才付息

A. I.II

B. I.III.IV

C. II.III

D. II.III.IV

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第29题

下列属于记账式国债承销程序的是（）。I.招标发行II.托管III.分销IV.包销

A. I.III

B. I.II.III.IV

C. I.III.IV

D. II.IV

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第30题

在合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，（）的约定也为必备内容。I合伙期限II托管事项III管理方式和管理费IV利润分配及亏损分担

A. I.II.III

B. I.III.IV

C. II.III.IV

D. I.II.III.IV

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第31题

现行《公司法》规定，设立有限责任公司，应当具备（）I股东符合法定人数；II有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；III股东共同制定公司章程；IV有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；V有公司住所。

A. I.II.III.IV

B. I.III.IV.V

C. II.III.IV

D. I.II.III.IV.V

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第32题

股权回购通常可以分为（）I控股股东回购II管理层回购III员工收购IV原股东家属回购

A. I.II.III.IV

B. I.II.III

C. II.III.IV

D. I.II.IV

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第33题

随着监管规则的逐步放宽，（）等金融机构正成为越来越重要的股权投资基金投资者。Ⅰ.保险公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券公司Ⅳ.基金子公司

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第34题

以下关于公募基金的说法正确的有（）。①公募基金投资金额要求高②公募基金面向社会公众发售③公募基金的募集对象不固定④公募基金适合中小投资者参与

A. ①②③

B. ②③④

C. ①②④

D. ①③④

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第35题

在退出阶段，股权投资基金将其在被投资企业中的股权以（）等形式变现，从而“退出”其在企业中的投资。I上市II挂牌转让III协议转让IV清算V卖出

A. I.II.III.V

B. I.II.III.IV

C. I.III.IV.V

D. II.III.IV.V

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第36题

根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人.基金托管人在管理.运用基金财产，从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则有（）。Ⅰ自愿Ⅱ公正Ⅲ公平Ⅳ诚实信用

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第37题

证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。1.合法合规性原则2.集中管理原则3.业务隔离原则4.了解客户原则

A. 1、2、3

B. 2、3、4

C. 1、2、4

D. 1、2、3、4

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第38题

证券服务机构包括（）。I.资信评级机构；II.证券业协会；III.资产评估机构；IV.律师事务所。

A. I.II.III.IV

B. I.III

C. I.III.IV

D. II.IV

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第39题

全国性社会保障基金可用于支付（）I.退休人员工资II.失业救济III.社会养老保险IV.财政补贴

A. I.II

B. I.II.III

C. I.II.III.IV

D. II.III.IV

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第40题

经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。I.北京；II.上海；III.浙江省；IV.深圳

A. I.II.IV

B. I.III.IV

C. II.III.IV

D. III.IV

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第41题

首次公开发行是指拟上市公司首次面向（）募集资金并上市的行为。①不特定的社会公众投资者②特定的社会公众投资者③公开发行债券④公开发行股票

A. ①③

B. ②③

C. ①④

D. ②④

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第42题

以下属于基金基金托管人主要职责有（）I管理基金财产II按照规定开设基金资金账户III将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开IV定期向基金管理人出具资产托管报告

A. I.II.III.IV

B. I.II.III

C. II.III.IV

D. I.III.IV

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第43题

股权投资基金的项目退出方式主要有（）I上市转让退出II在场外交易市场挂牌转让退出III协议转让退出IV清算退出

A. I.II.IV

B. I.II.III

C. I.III.IV

D. I.II.III.IV

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第44题

股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构不得向投资者（）。Ⅰ.承诺投资本金不受损失Ⅱ.承诺保护投资者利益Ⅲ.承诺公平对待投资者Ⅳ.承诺最低收益

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ

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第45题

债券与股票的区别有（）。I.权利不同；II.目的不同；III.收益不同；IV.期限不同

A. I.II.III

B. I.II.III.IV

C. I.II.IV

D. III.IV

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第46题

以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通.投诉处理机制④不得挪用.侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报告披露义务

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①②③④⑥

D. ①②④⑤⑥

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第47题

金融期货与金融期权的区别包括（）。I.基础资产不同II.现金流转不同III.盈亏特点不同IV.履约保证不同

A. I.II

B. I.II.III.IV

C. I.II.IV

D. II.IV

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第48题

企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。I.良好的公司治理结构.完善的投资决策机制II.已发行.尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％III.风险监管指标符合监管机构的有关规定IV.近3年无重大违法违规记录

A. I.II.III

B. I.II.III.IV

C. I.III.IV

D. II.III.IV

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第49题

证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。①自愿②客户利益至上③公平④诚实信用

A. ①②④

B. ②③④

C. ①②③④

D. ①③④

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第50题

基金类投资者包括（）。①证券投资基金②社保基金③企业年金④社会公益基金

A. ①③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

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