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第1题
《分级基金业务管理指引》于（）5月1日起正式施行。
A.
2015年
B.
2016年
C.
2017年
D.
2018年
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第2题
经中国证监会批准，沪深两大交易所于（）双双发布了《分级基金业务管理指引》，并于次年5月1日起正式施行。
A.
2012年11月25日
B.
2015年11月25日
C.
2016年11月25日
D.
2017年11月25日
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第3题
基金业协会于（）出台了《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》，原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止
A.
2014年1月10日
B.
2015年3月5日
C.
2016年4月15日
D.
2017年3月1日
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第4题
国务院第493号令公布的《生产安全事故报告和调查处理条例》，于（）。
A.
2007年1月1日起施行
B.
2007年5月1日起施行
C.
2007年6月1日起施行
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第5题
国务院第493号令公布的《生产安全事故报告和调查处理条例》，于（）。
A.
2007年1月1日起施行
B.
2007年6月1日起施行
C.
2007年5月1日起施行
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第6题
国务院第493号令公布的《生产安全事故报告和调查处理条例》,于()。
A.
2007年1月1日起施行
B.
2007年5月1日起施行
C.
2007年6月1日起施行
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第7题
国务院第493号令公布的《生产安全事故报告和调查处理条例》，于（）。
A.
2007年1月1日起施行
B.
2007年5月1日起施行
C.
2007年6月1日起施行
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第8题
国务院第493号令公布的《生产安全事故报告和调查处理条例》，于（）。
A.
2007年1月1日起施行
B.
2007年6月1日起施行
C.
2007年5月1日起试行
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第9题
下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确的是（）。
A.
通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施
B.
2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立
C.
1997年11月，当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》
D.
基金业绩表现异常出色，创历史新高
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第10题
关于《中华人民共和国职业病防治法》下列说法正确的是()。
A.
2002年5月1日起施行
B.
2000年5月1日通过
C.
2001年10月27日起实施
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第11题
关于《中华人民共和国职业病防治法》下列说法正确的是()。
A.
2000年5月1日通过
B.
2002年5月1日起施行
C.
2001年10月27日起实施
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第12题
下列关于私募基金服务业务的报告义务的有关说法中正确的是（）。
A.
服务机构的分管基金服务业务的高级管理人员发生变更的，应当自变更发生之日起30个工作日内向基金业协会更新登记信息
B.
服务机构应当在每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送审计报告
C.
服务机构的注册资本发生变更的，应当自变更发生之日起15个工作日内向基金业协会更新登记信息
D.
独立第三方服务机构一次变更股东持股比例超过5％的，应当及时向基金业协会报告
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第13题
《信托法》和2007年3月1日颁布实施的（）以及后续专门针对股权投资信托业务的操作指引，规定了信托公司可以运用债权.股权.物权及其他可行方式运用信托资金。
A.
《信托公司集合资金信托计划管理办法》
B.
《合伙企业法》
C.
《公司法》
D.
《证券投资基金法》
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第14题
以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的？（）
A.
对基金销售行为.开放式基金信息披露的日常监管
B.
对基金管理公司高级管理人员的日常监管
C.
对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管
D.
对日常监管中发现的重大问题进行处置
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第15题
基金业协会于（）发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》。
A.
2014年1月16日
B.
2014年1月17日
C.
2014年2月17日
D.
2014年2月16日
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第16题
下列不符合证券公司私募投资基金业务合规性要求的说法是（）。
A.
私募基金子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B.
应当建立舆论监测及市场质疑快速反应机制
C.
私募基金子公司对外担保时应当经过2／3以上董事同意
D.
应当向证券业协会报送月度报表.年度报告等
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第17题
2014年11月，基金业协会发布《基金业务外包服务指引（试行）》，支持基金管理人（）发展，提高核心竞争力，促进公募.私募基金管理人业务外包服务规范开展。
A.
特色化.差异化
B.
标准化.规范化
C.
独立化.专业化
D.
创新型.稳健型
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第18题
为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，（），中国证监会制定并发布了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
A.
2014年10月
B.
2010年10月
C.
2012年10月
D.
2015年10月
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第19题
国家不断出台政策，发挥政府财政性引导基金作用，拓宽创业投资基金的资本来源，除政策支持外，国家还设立各类引导基金，引导支持创业投资基金的发展，下列说法正确的是（）。
A.
2015年1月14日，国务院决定设立国家新兴产业创业投资引导基金，助力创业创新和产业升级
B.
2015年9月，国务院决定成立基金总规模600亿元的国家中小企业发展基金，采用市场化模式运作
C.
2014年12月，中国保监会发布《中国保监会关于保险资金投资创业投资基金有关事项的通知》，允许保险资金通过投资其他股权投资基金间接投资创业企业，或者通过投资股权投资母基金间接投资创投基金
D.
以上都是
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第20题
以下说法正确的是（）。
A.
《旅行社条例》由国务院发布
B.
《旅行社条例》于2009年5月1日发布
C.
《旅行社条例实施细则》由国家旅游局发布
D.
《旅行社条例实施细则》于2009年5月3日发布
E.
中华人民共和国境内旅行社的设立及经营活动均适用《旅行社条例》
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第21题
以下说法正确的是（）。
A.
《旅行社条例》由国务院发布
B.
《旅行社条例》于2009年5月1日发布
C.
《旅行社条例实施细则》由国家旅游局发布
D.
《旅行社条例实施细则》于2009年5月3日发布
E.
中华人民共和国境内旅行社的设立及经营活动均适用《旅行社条例》
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第22题
私募基金子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。
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第23题
私募基金子公司应当于（）结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务（）度报告。
A.
每周；周
B.
每月；月
C.
每季；季
D.
每年；年
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第24题
私募基金子公司应当在每年结束之日起（）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
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第25题
十一届全国人大常委会第五次会议通过的《中华人民共和国消防法》，将于（）起正式施行。
A.
39814
B.
39934
C.
39761
D.
39873
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第26题
十一届全国人大常委会第五次会议通过的《中华人民共和国消防法》，将于（）起正式施行。
A.
39814
B.
39934
C.
39761
D.
39873
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第27题
十一届全国人大常委会第五次会议通过的《中华人民共和国消防法》，将于（）起正式施行。
A.
39814
B.
39934
C.
39761
D.
39873
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第28题
《职业病防治法》自()年5月1日起施行。
A.
2001
B.
2002
C.
2009
D.
2015
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第29题
《职业病防治法》自()年5月1日起施行。
A.
2001
B.
2002
C.
2009
D.
2015
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第30题
《职业病防治法》自()年5月1日起施行。
A.
2001
B.
2002
C.
2009
D.
2015
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第31题
关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（）。
A.
基金的募集分为自行募集和委托募集
B.
自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料.寻找投资人的基金募集方式
C.
直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构
D.
股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为
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第32题
按投资对象进行分类，可以将分级基金分为（）。
A.
母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金
B.
封闭式分级基金与开放式分级基金
C.
主动投资型分级基金与被动投资（指数化）型分级基金
D.
股票型分级基金.债券型分级基金（包括转债分级基金）.QDII分级基金等
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第33题
国务院公布自（）起实施《中国公民出国旅游管理办法》。
A.
2002年5月21日
B.
2012年7月1日
C.
2012年5月21日
D.
2002年7月1日
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第34题
（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——基金开元和基金金泰。
A.
1997年3月20日
B.
2007年3月20日
C.
1998年3月27日
D.
2008年3月27日
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第35题
（）基金业协会出台了《基金管理公司风险管理指引（试行）》，对基金管理人的风险管理原则.组织架构和职责.风险管理主要环节.风险分类及应对等方面进行了规定和指引。
A.
2014年6月
B.
2012年8月
C.
2014年8月
D.
2012年6月
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第36题
下列关于我国基金托管费计提方法和支付方式，表述正确的有（）。
A.
基金托管费每周计提并累计，按月支付
B.
基金托管费按前一日基金资产净值的一定比例逐月计提
C.
基金成立三个月后，如持有现金比例高于基金资产净值的10%，超过部分不计提基金管理费
D.
基金托管费逐日计算并累计，按月支付
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第37题
关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（）。
A.
申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
B.
在基金管理人取得营业执照后，进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集
C.
基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更
D.
基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
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第38题
其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报（）备案。
A.
5；主要经营活动所在地中国证监会派出机构
B.
5；工商注册登记所在地中国证监会派出机构
C.
3；主要经营活动所在地中国证监会派出机构
D.
3；工商注册登记所在地中国证监会派出机构
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第39题
基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
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第40题
《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》于（）开始实行。
A.
2018年2月12日
B.
2018年3月8日
C.
2018年6月1日
D.
2018年9月1日
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第41题
下列说法中正确的是（）
A.
月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
B.
证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案
C.
中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
D.
私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告
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第42题
基金运行期间，信息披露义务人应在（）向投资者披露主要财务指标等信息。
A.
每季度结束之日起10个工作日内
B.
每季度结束之日起20个工作日内
C.
每年度结束之日起3个月内
D.
每季度结束之日起6个月内
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第43题
新的消防设施操作员职业标准于2019年6月正式实施。
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第44题
新的消防设施操作员职业标准于2019年6月正式实施。
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第45题
《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所.证券登记结算公司.行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。①投资者分类②产品分级③强化经营机构适当性义务④突出违规行为惩戒
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第46题
基金宣传推介材料必经的报备环节是（）。
A.
基金销售业务的高管
B.
督察长
C.
所在地中国证监会派出机构
D.
以上都是
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第47题
下列关于我国基金管理费计提方法和支付方式的说法中，正确的是（）。Ⅰ基金管理费按月支付Ⅱ基金管理费从基金资产中扣除Ⅲ基金成立3个月后，如基金持有现金的比例高于基金资产净值10％的，超过部分不计提管理费Ⅳ基金管理费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
2020年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是（）。
A.
基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书
B.
基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案
C.
A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实.准确，并注明出处
D.
A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处
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第49题
假定2017年4月29日至5月1日为法定休假日，2017年5月2日是节后第一个工作日，假设投资者在2017年4月28日（周四，节前最后一个基金开放日）申购了基金份额，那么投资者享有的基金利润（）。
A.
从4月28日起开始计算，并在30日当天分配到4月28日至5月1日的利润
B.
从4月28日起开始计算，并在1日当天仅分配到4月28日的利润
C.
从4月29日起开始计算
D.
从5月2日起开始计算
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第50题
基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（）备案。
A.
经营活动所在地中国证监会派出机构
B.
注册地中国证监会派出机构
C.
中国证监会
D.
证券交易所
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搜题
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