在下列情况中，投资组合风险分散效果好的是（）。

A. 投资组合内成分证券的方差增加

B. 投资组合内成分证券的协方差增加

C. 投资组合内成分证券的期望收益率降低

D. 投资组合内成分证券的相关程度降低

A. 如果一个投资组合在所有风险相同的投资组合中具有最高的预期收益率，那么这个投资组合就是有效的

B. 如果一个投资组合在所有预期收益率相同的投资组合中具有最小的风险，那么这个投资组合就是有效的

C. 如果一个投资组合是有效的，那么投资者也能找到另一个预期收益率更高且风险更低的投资组合

D. 有效前沿中有无数预期收益率和风险各不相同的投资组合

A. 在不同的有效投资组合之间不存在明确的优劣之分

B. 有效投资组合即是分布于资本市场线上的点，代表了有效前沿

C. 对于每一个有效投资组合而言，给定其风险的大小，便可根据资本市场线知道其预期收益率的大小

D. 有效前沿中，有效投资组合A相对于有效投资组合B如果在预期收益率方面有优势，那么在风险方面也有优势

A. 正相关的

B. 负相关的

C. 不确定的

D. 无关的

A. 最小方差组合是全部投资于A证券

B. 最高预期报酬率组合是全部投资于B证券

C. 两种证券报酬率的相关性较高，风险分散化效应较弱

D. 可以在有效集曲线上找到风险最小.期望报酬率最高的投资组合

A. 基金投资交易过程中存在合规性风险

B. 基金投资交易中存在投资组合风险

C. 基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控

D. 基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制

A. 以组合投资的方式进行投资运作

B. 某些股票价格下跌造成的损失可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补

C. 基金通过购买一篮子股票，从而分散风险

D. 以上都是

A. 市场组合的风险溢价与市场组合的方差和投资者的典型风险偏好无相关关系

B. 所有投资者将选择有包括所有证券资产在内的市场组合M

C. 市场组合处于有效前沿

D. 单个资产的风险溢价与市场投资组合M的风险溢价和该资产的β系数成比例

A. 最高

B. 最低

C. 平均

D. 预期

A. 最小方差法

B. 均值方差法

C. 有效前沿

D. 资本资产定价模型

A. 可行投资组合集是一片扇形区域

B. 有效前沿为双曲线形状的可行投资组合集的上半支

C. 最小方差法是求解最优投资组合的方法之一

D. 由于无风险资产的引入，风险最小的可行投资组合风险为零

A. 在最小方差前沿最左边的拐点处会有一条与纵轴平行的直线与最小方差前沿相切，只有一个交点（切点C），这个切点叫作全局最小方差组合

B. 全局最小方差组合是所有资产组合中风险最小的一个组合

C. 上半部分的点在风险水平一定的情况下，具有更高的期望收益率

D. 最小方差前沿只有下半部分是有效的

A. 股票B和C组合

B. 股票A和C组合

C. 股票A和B组合

D. 无法判断

A. 构建投资组合—形成投资决策—执行交易指令—绩效评估与组合调整—风险管理

B. 形成投资决策—构建投资组合—执行交易指令—绩效评估与组合调整—风险管理

C. 风险管理—构建投资组合—形成投资决策—执行交易指令—绩效评估与组合调整

D. 形成投资决策—执行交易指令—构建投资组合—绩效评估与组合调整—风险管理

A. 形成投资策略.构建投资组合.执行交易指令.绩效评估与组合调整.风险控制

B. 执行交易指令.形成投资策略.构建投资组合.风险控制.绩效评估与组合调整

C. 形成投资策略.绩效评估与组合调整.构建投资组合.执行交易指令.风险控制

D. 形成投资策略.构建投资组合.风险控制.执行交易指令.绩效评估与组合调整

A. 由于海外市场之间的关联性相对较低，基金可通过实施多个国家和地区之间的资产组合配置来有效分散系统性风险

B. QDII基金投资于全球多币种市场，不仅可有效降低投资单一市场所面临的汇率风险，还可分享比人民币走势更好的货币对人民币升值带来的好处

C. 在我国沪港上市的A股与H股不能合并计算

D. 部分国外市场交易系统和机制相对落后，导致交易和结算流程复杂，在人员不足和制度不健全的情况下容易引发风险

A. 基金投资

B. 债券投资

C. 股票投资

D. 国债投资

A. 高风险.高收益

B. 低风险.低收益

C. 风险适中.收益稳健

D. 以上都不是

A. 系统风险和不可分散风险

B. 非系统风险和可分散风险

C. 系统风险和市场风险

D. 系统风险和非系统风险

A. ①②③

B. ②③④

C. ①②④

D. ①②③④

A. 股票

B. 债券

C. 金融衍生工具

D. 基金

A. 基金可以给投资者带来较为确定的利息收入

B. 基金相对股票风险更高

C. 基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象

D. 基金相对债券风险更低

A. 风险造成的影响，指的是对预期的偏离，只可能是负面的。

B. 风险指的是不确定性的影响，不确定性指的是后果是不可控的。

C. 通常情况下，风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。

D. 职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。

A. 风险造成的影响，指的是对预期的偏离，只可能是负面的。

B. 风险指的是不确定性的影响，不确定性指的是后果是不可控的。

C. 通常情况下，风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。

D. 职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。

A. 风险造成的影响，指的是对预期的偏离，只可能是负面的。

B. 风险指的是不确定性的影响，不确定性指的是后果是不可控的。

C. 通常情况下，风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。

D. 职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。

A. 风险造成的影响，指的是对预期的偏离，只可能是负面的。

B. 风险指的是不确定性的影响，不确定性指的是后果是不可控的。

C. 通常情况下，风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。

D. 职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。

A. 风险造成的影响，指的是对预期的偏离，只可能是负面的。

B. 风险指的是不确定性的影响，不确定性指的是后果是不可控的。

C. 通常情况下，风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。

D. 职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。

A. 风险造成的影响，指的是对预期的偏离，只可能是负面的。

B. 风险指的是不确定性的影响，不确定性指的是后果是不可控的。

C. 通常情况下，风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。

D. 职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。

A. 当股票市场持续下跌时投资组合保险策略的表现将劣于买入并持有策略

B. 不随着市场行情的变动调整风险资产和无风险资产之间的比例

C. 随着市场行情的变动调整风险资产和无风险资产之间的比例

D. 当股票市场持续上涨时投资组合保险策略的表现将优于买入并持有策略

A. 风险偏好

B. 风险中性

C. 风险厌恶

D. 风险激进

A. 风险列举法指风险管理部门按照业务流程，列举出各个业务环节中存在的风险

B. 流程图法指风险管理部门对整个业务过程进行全面分析，对其中各个环节逐项分析可能遇到的风险，找出各种潜在的风险因素

C. 分解分析法指把组成要素合成大系统，从中分析可能存在的风险及潜在损失的威胁

D. 企业可以采用风险列举法、流程图分析法、分解分析法帮助识别风险

A. 建立信息披露风险责任制

B. 对宣传推介材料进行合规审核

C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.利益输送和不公平对待不同投资者等行为

D. 每日跟踪评估投资比例.投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

A. 基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险.追求高收益的投资模式

B. 依照利益共享.风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资

C. 投资于传统的股票.债券之外的金融资产和实物资产

D. 在实施过程中附带考虑了将来的退出机制

A. 集合理财

B. 组合投资

C. 风险共担

D. 分散风险

A. 分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散

B. 直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投

C. 投资机会：基于股权投资母基金的专业.资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会

D. 专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识.人脉和资源，能更好地作出投资决策

A. 最优投资组合

B. 收益最大投资组合

C. 风险最小投资组合

D. 有效投资组合

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响

B. 一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者

C. 机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束

D. 机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险

A. 股票基金

B. 债券基金

C. 混合型基金

D. 开放式基金

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 无风险收益率

B. 投资组合的系统风险

C. 投资组合平均收益率

D. 投资组合的收益率的标准差

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅳ.Ⅴ

A. 是否符合工程建设强制性标准

B. 是否有质量验算结果

C. 超过一定规模的危险性较大的分部分项工程组织专家论证审查情况

D. 是否附具安全验算结果

E. 是否属于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程

A. 案例中通风与空调工程综合效果测定需要具备的条件是（）。

B. B公司为了考核通风空调工程的在实际使用中的效果，采用（）测定。

C. 案例中综合效果测定中的主要检测项目有（）。

D. 案例中综合效果测定时，噪声用声级计测定选点在房间中心离地面高度1.6m处。

A. 风险造成的影响，指的是对预期的偏离，只可能是负面的。

B. 风险指的是不确定性的影响，不确定性指的是后果是不可控的。

C. 通常情况下，风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。

D. 职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。

A. 风险造成的影响，指的是对预期的偏离，只可能是负面的。

B. 风险指的是不确定性的影响，不确定性指的是后果是不可控的。

C. 通常情况下，风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。

D. 职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。

A. 风险造成的影响，指的是对预期的偏离，只可能是负面的。

B. 风险指的是不确定性的影响，不确定性指的是后果是不可控的。

C. 通常情况下，风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。

D. 职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。

A. 风险造成的影响，指的是对预期的偏离，只可能是负面的。

B. 风险指的是不确定性的影响，不确定性指的是后果是不可控的。

C. 通常情况下，风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。

D. 职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。

A. 风险造成的影响，指的是对预期的偏离，只可能是负面的。

B. 风险指的是不确定性的影响，不确定性指的是后果是不可控的。

C. 通常情况下，风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。

D. 职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。