下列关于证券投资基金的描述，说法错误的是（）。

A. 证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金

B. 基金所募集的资金在法律上具有独立性

C. 基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有

D. 证券投资基金是一种直接投资工具

A. 是一种长期投资工具

B. 主要功能是分散投资

C. 投资基金无风险

D. 投资基金可能带来收益，也可能承担损失

A. 证券投资基金是一种集合投资方式

B. 证券投资基金反映的是一种信托关系

C. 证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

D. 证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式

A. 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配

B. 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

C. 基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

D. 基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配

A. 不得买卖基金份额

B. 可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种

C. 可以买卖公开发行的股份有限公司股票

D. 可以买卖债券

A. 基金业的主管机构从中国人民银行过渡为基金业协会

B. 基金监管法规从地方行政法规起步，到国务院行政条例，再到全国人大修订法律

C. 基金市场的主流品种从不规范的“老基金”到封闭式基金，再到开放式基金

D. 中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉

A. 创业投资基金是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金

B. 并购基金是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金

C. 创业投资基金的投资对象主要是未上市成长性创业企业

D. 并购基金从杠杆应用看，一般不借助杠杆

A. 流动性强

B. 抵补通货膨胀效应

C. 风险较低

D. 信息不对称程度较高

A. 每年不得少于一次

B. 不得低于基金年度可供分配利润的90%

C. 可以采用现金方式分红

D. 收益分配后基金份额净值不得低于面值

A. 从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50％

B. 众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力

C. 证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者

D. 个人投资者是证券市场最广泛的投资者

A. 发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B. 证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C. 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正.诚实守信的原则

A. 股权投资基金行业有力地促进了创新创业和经济结构转型升级

B. 当前我国已成为全球第一大股权投资市场

C. 股权投资基金行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导

D. 股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用

A. 制定行业执业标准和业务规范

B. 依法维护会员的合法权益

C. 制定和实施行业自律规则

D. 办理公募基金和私募基金的备案

A. 基金管理人可由社团组织担任

B. 基金管理人可由有限责任公司担任

C. 基金管理人可由合伙企业担任

D. 基金管理人可由股份有限公司担任

A. 基金评价机构对证券投资基金进行评价无需通过公开形式发布基金评价结果

B. 晨星资讯Moringstar是中国获得首批基金评奖业务资格的机构

C. 2011年5月中国证券报社获得首批基金评奖业务资格

D. 2003年2月20日晨星资讯中国总部在深圳成立

A. 基金经理制定总体的投资规划

B. 基金经理向交易室下达指令

C. 基金经理提供具体的投资方案

D. 交易部向基金经理反馈交易执行情况

A. 基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资研究分析成果

B. 基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资信息

C. 客户可以将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容分享给他人

D. 基金管理人对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密

A. 中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集.投资等不合规行为实施行政监管措施.行政处罚

B. 商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责

C. 财政部和国家发展改革委员负责政府投资基金的管理和规范工作

D. 国务院国资委和各地方国资委分别负责中央和地方国有企业参与股权投资基金的监督管理

A. 基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责.暂停办理相关业务，撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分

B. 一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分

C. 基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单.公开谴责.暂停或取消基金从业资格等纪律处分

D. 基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可要求其限期改正

A. 债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金

B. 债券基金适合于稳健型投资者

C. 当市场利率下调时，债券基金收益将下降

D. 在我国，根据规定，80％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金

A. 防止市场的过度投机

B. 推动市场价值判断体系的形成

C. 倡导理性的投资文化

D. 能够给投资者带来超额收益

A. 证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选

B. 网点较多，便于传统客户交易买卖

C. 客户经理专业水平相对较高，服务也较好

D. 主营业务是债券经纪

A. 组合投资

B. 分散经营

C. 利益共享

D. 风险共担

A. 可采用讲座.报告会方式向公众宣传推介

B. 应当向合格投资者募集

C. 合格投资者累计不得超过二百人

D. 应当制定签订基金合同

A. 业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式

B. 最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告

C. 香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定

D. 证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

A. 从退出收益的角度来看，上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益高

B. 从退出效率的角度来看，上市成功后一般还有相当期限的限售期，实现最终退出耗时较长

C. 场外股权交易市场挂牌一般实行注册制，所需时间相对较短

D. 清算退出所需时间受债权公告.资产处置等环节影响，不同企业清算所花时间大体相同

A. 证券交易所属于基金自律组织

B. 证券交易所以营利为目的

C. 证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施

D. 证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责

A. 个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税

B. 个人投资者从基金分配中获得的国债利息.买卖股票的差价收入，在国债利息收入.个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税

C. 个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，按现行税法规定，应对个人投资者征收个人所得税，税款由封闭式基金在分配时依法代扣代缴

D. 个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，征收个人所得税

A. 依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障

B. 对创业投资基金的监管要求比对并购基金的监管要求高

C. 政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束

D. 股权投资基金在国际上普遍采取私募形式

A. 外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出

B. 外币股权投资基金无法在中国境内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外

C. 外币股权投资基金，是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金

D. 外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的基金

A. 分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散

B. 直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投

C. 投资机会：基于股权投资母基金的专业.资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会

D. 专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识.人脉和资源，能更好地作出投资决策

A. 小李说，“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”

B. 小李说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”

C. 小王说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记.备案”

D. 小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”

A. 一般情况下，基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响

B. 基金不得持有贵金属或其证书

C. 基金管理人可以代表基金贷款

D. 基金托管人无权代表基金借款

A. 我国目前股权投资基金只能非公开募集，基金管理人须中国证监会行政审批而实行登记制度

B. 基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担

C. 公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

D. 基金管理人受托管理基金财产，应勤勉.忠实并且审慎尽职地履行受托责任，并有权根据约定收取相应收入

A. 基金投资风格分析被广泛认为具有价值和适用性

B. 是对基金进行业绩评价的前提

C. 识别基金投资风格的方法有事前分析.事中分析和事后分析三种

D. 学术界及业界的研究和应用主要集中于事后风格分析

A. 证券市场融资是一种直接融资

B. 投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间

C. 单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行.交易.清算等事宜

D. 证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现

A. 基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险.追求高收益

B. 依照利益共享.风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资

C. 投资于传统的股票.债券之外的金融和实物资产

D. 以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业

A. 基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

B. 成员国可将此比例提高到10%

C. 基金投资于一个成员国政府或其地方政府.非成员国政府.成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到45%

D. 基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%

A. 《证券法》

B. 《基金合同的内容与格式》

C. 《证券投资基金法》

D. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》

A. 基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

B. 基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10%

C. 基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%

D. 基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票.债券和基金

A. 关于证券投资基金的监管原则

B. 关于保护投资者权益的制度

C. 关于基金托管人的监管制度

D. 关于证券投资基金监管机构职能的制度

A. 对于兼营保理.担保.房地产开发.交易平台等业务的申请机构，为防范风险，基金业协会对从事与私募基金业务相冲突业务的上述机构将不予登记

B. 对于兼营民间借贷.民间融资.配资业务.小额理财.小额借贷.P2P/P2众筹等业务的申请机构，可以在设立专门从事私募基金管理业务的机构后申请基金管理人登记

C. 基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务

D. 基金管理人可以兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

A. 对于公司型基金，现行的《公司法》对公司的注册资本限额.缴付安排及出资方式等方面由法律作强制性规定

B. 合伙型基金根据《合伙企业法》由合伙协议对出资方式.数额和缴付期限进行约定

C. 契约型基金是通过契约的方式建立基金投资者基金出资.取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定

D. 从资金募集角度进行组织形式选择时，需要符合各组织形式法律法规要求的人数限制

A. 中国证券投资基金业协会是民办非企业单位

B. 中国证券投资基金业协会是社会团体法人

C. 中国证券投资基金业协会是行政机关

D. 中国证券投资基金业协会是事业单位法人

A. 股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者.管理人和第三方服务机构，就收益分配而言，则主要在投资者与管理人之间进行

B. 股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得

C. 股权投资基金的管理人通常不参与基金投资收益的分配

D. 基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者出资本金的部分即为基金利润

A. 证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

B. 保证金可以用证券充抵

C. 融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

D. 保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户

A. 《基金合同的内容与格式》

B. 《证券投资基金法》

C. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》

D. 《合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法》

A. 基金的出资人

B. 基金财产的所有者

C. 基金产品的募集者

D. 基金投资回报的受益人

A. 股权投资母基金的业务主要包括一级投资.二级投资和直接投资

B. 根据投资标的不同，母基金的二级投资业务可以分为购买存续基金份额及后续出资额和购买基金持有的投资组合公司的股权两种类型

C. 母基金在二级投资中对存续基金或其投资组合公司进行投资

D. 母基金的二级投资没有价格折扣

A. 工商行政管理部门承担公司型和合伙型股权投资基金的工商登记职责

B. 财政部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作

C. 商务部和国家外汇管理局负责股权投资基金相关的税收政策管理

D. 公安机关.人民检察院.人民法院在打击利用股权投资基金的名义进行非法集资活动方面发挥重要作用