基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息，所报送的信息的形式和内容应符合法律.法规和自律规则的规定属于报送信息的（）。

A. 真实性

B. 准确性

C. 完整性

D. 合规性

A. 消防控制室图形显示装置在接收到系统的监控报警信号后,10s内将报警信息按规定的通信协议格式传送给监控中心。

B. 消防控制室图形显示装置应能接收监控中心的查询指令并能按规定的通信协议格式和规定的内容将相应信息传送到监控中心。

C. 在信息传输过程中,监控报警信息应主动传输,且优先于其他信息。

D. 消防控制室图形显示装置通过公用网络将规定的内容将相应信息传送到监控中心。

A. 消防控制室图形显示装置在接收到可燃气体探测报警系统的可燃气体报警信号后,10s内将报警信息按规定的通信协议格式传送给监控中心。

B. 消防控制室图形显示装置应能接收监控中心的查询指令并能按规定的通信协议格式和规定的内容将相应信息传送到监控中心。

C. 在信息传输过程中,可燃气体报警信息应主动传输,且优先于其他信息。

D. 消防控制室图形显示装置通过公用网络将规定的内容将相应信息传送到监控中心。

A. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律.行政法规，维护投资人合法权益

B. 依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

C. 拟定私募投资基金合格投资者标准.信息披露规则

D. 制定和实施行业自律规则，监督.检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

A. 基金信息披露的地方政策

B. 基金信息披露的国家法律

C. 基金信息披露的规范性文件

D. 信息披露自律性规则

A. 股权投资基金管理人.股权投资基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金有关信息

B. 发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告

C. 股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的1个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况

D. 股权投资基金管理人应当妥善保存股权投资基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限应符合法律法规和监管机构的要求

A. 基金管理人按时履行季度.年度和重大事项信息报送更新义务

B. 已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单

C. 已登记的基金管理人按要求提交经审计的年度财务报告

D. 已登记的基金管理人有民间融资情况

A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C. 业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

D. 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示.暗示他人从事相关交易活动

A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

C. 合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致

A. 立法机关和证监会发布的基本法律规则

B. 公司章程所制定的各种法规

C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实.守信的职业道德

D. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

A. 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

B. 基金合同.公司章程或者合伙协议

C. 基金收益分配原则.执行方式

D. 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 《证券投资基金法》规定基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购.赎回价格

B. 《证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人

C. 《基金合同的内容与格式》不包括估值错误的处理的规定

D. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定要建立信息披露制度，履行信息披露义务

A. 《证券投资基金法》

B. 《证券投资基金信息披露编报规则》

C. 《证券交易所业务规则》

D. 《证券交易所LOF业务规则与业务指引》

A. 自然信息

B. 利益相关方信息

C. 内部的各种管理和技术信息

D. 法规市场

E. 市场信息

A. 法律意见书内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实.法律问题作出认定和判断的适当证据和理由

B. 律师事务所及其经办律师应当就各具体事项逐项发表明确意见，并就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见

C. 律师事务所及其经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确

D. 法律意见书所涉内容可与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息不一致且未作出特别说明

A. 及时性

B. 信息报送的完整性

C. 信息报送的合规性

D. 信息报送的易解性

A. 2013年修订后的《证券投资基金法》明确规定，基金业协会“依法办理非公开募集基金的登记.备案”

B. 基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力.持续合规情况的认可，但可以作为对基金财产安全的保证

C. 基金业协会还发布了《私募基金管理登记法律意见书指引》，为律师事务所在基金管理人登记备案中出具法律意见书提供了方向性指引

D. 《监管暂行办法》再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，并且基金业协会应当建立基金管理人登记.私募基金备案管理信息系统

A. 旅游者不适合参加旅游活动的情形

B. 旅游活动中的安全注意事项

C. 旅行社减免责任的信息

D. 旅游者应当注意的旅游目的地相关法律、法规和风俗习惯、宗教禁忌，依照中国法律不宜参加的活动等

E. 法律、法规规定的其他应当告知的事项

A. 基金信息披露需保障披露内容的真实性，这是基金信息披露最根本.最重要的原则

B. 在披露形式上，要求遵循准确性原则.易解性原则和易得性原则

C. 完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露

D. 易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露

A. 《证券投资基金信息披露内容和格式准则》

B. 《证券投资基金信息披露编报规则》

C. 《证券投资基金信息披露XBRL模板》

D. 《证券投资基金法》

A. 对，信访坚持属地管理原则，不能向上级机关提出信访要求

B. 对，小王的信访已经被受理，且在规定期限内，所以上级机关不应再受理

C. 不对，我国法律规定信访一律接访，不得拒访

D. 不对，我国法律规定，为保证信访人的合法权益，信访人应该向当地有关机关及其上级机关同时提出信访要求，以保证所反映问题得到合理解答

A. 信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发.测试.集成及测评

B. 证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻

C. 证券公司应当清晰.准确.完整的掌握重要信息系统的技术架构.业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围

D. 除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维.日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施

A. 基金合同草案.托管协议以及募集推介材料等信息。

B. 投资情况.收益分配情况

C. 基金资产负债情况

D. 基金主要财务指标

A. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B. 按照规定召集基金份额持有人大会

C. 对基金财务会计报告.中期和年度基金报告出具意见

D. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

A. 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

B. 基金合同.公司章程或者合伙协议

C. 委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议

D. 高级管理人员的基本信息

A. 存在虚假填报.恶意欺诈等行为

B. 基金管理人未按时履行季度.年度和重大事项信息报送更新义务的

C. 申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录

D. 申请机构遵守《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 真实性

B. 准确性

C. 完整性

D. 合规性

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营理念

B. 只需进行内部控制，不管公司经营发展

C. 保障股权投资基金财产的安全.完整

D. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

A. 信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性.准确性和完整性

B. 同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务

C. 信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

D. 信息披露义务人由股权投资基金管理人.股权投资基金托管人组成

A. 对于公司型基金，现行的《公司法》对公司的注册资本限额.缴付安排及出资方式等方面由法律作强制性规定

B. 合伙型基金根据《合伙企业法》由合伙协议对出资方式.数额和缴付期限进行约定

C. 契约型基金是通过契约的方式建立基金投资者基金出资.取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定

D. 从资金募集角度进行组织形式选择时，需要符合各组织形式法律法规要求的人数限制

A. 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案

B. 对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告

C. 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

D. 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息

A. 注册执业人员

B. 注册专业技术人员

C. 执业业绩信息

D. 建立信用信息档案

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 负责基金营销业务的高级管理人员对基金宣传推介材料的合规性进行复核

B. 基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务

C. 基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

D. 基金宣传推介材料以书面报告报送，并随附电子文档

A. 组织应建立、实施和保持过程，以确定并获取最新的适用于组织的危险源、职业健康安全风险和职业健康安全管理体系的法律法规要求和其他要求

B. 组织应建立、实施和保持过程，确定如何将这些法律法规要求和其他要求应用于组织，以及所需沟通的内容

C. 组织应建立、实施和保持过程，在建立、实施、保持和持续改进其职业健康安全管理体系时，必须考虑这些法律法规要求和其他要求

D. 组织应保持和保留有关法律法规要求和其他要求的文件化信息，并确保及时更新以反映任何变化。

E. 组织应建立、实施、保持过程，确定法律法规和其它要求所涉及的绩效评价与评审的内容，进行评审实施与策划

A. 组织应建立、实施和保持过程，以确定并获取最新的适用于组织的危险源、职业健康安全风险和职业健康安全管理体系的法律法规要求和其他要求

B. 组织应建立、实施和保持过程，确定如何将这些法律法规要求和其他要求应用于组织，以及所需沟通的内容

C. 组织应建立、实施和保持过程，在建立、实施、保持和持续改进其职业健康安全管理体系时，必须考虑这些法律法规要求和其他要求

D. 组织应保持和保留有关法律法规要求和其他要求的文件化信息，并确保及时更新以反映任何变化。

E. 组织应建立、实施、保持过程，确定法律法规和其它要求所涉及的绩效评价与评审的内容，进行评审实施与策划

A. 组织应建立、实施和保持过程，以确定并获取最新的适用于组织的危险源、职业健康安全风险和职业健康安全管理体系的法律法规要求和其他要求

B. 组织应建立、实施和保持过程，确定如何将这些法律法规要求和其他要求应用于组织，以及所需沟通的内容

C. 组织应建立、实施和保持过程，在建立、实施、保持和持续改进其职业健康安全管理体系时，必须考虑这些法律法规要求和其他要求

D. 组织应保持和保留有关法律法规要求和其他要求的文件化信息，并确保及时更新以反映任何变化。

E. 组织应建立、实施、保持过程，确定法律法规和其它要求所涉及的绩效评价与评审的内容，进行评审实施与策划

A. 组织应建立、实施和保持过程，以确定并获取最新的适用于组织的危险源、职业健康安全风险和职业健康安全管理体系的法律法规要求和其他要求

B. 组织应建立、实施和保持过程，确定如何将这些法律法规要求和其他要求应用于组织，以及所需沟通的内容

C. 组织应建立、实施和保持过程，在建立、实施、保持和持续改进其职业健康安全管理体系时，必须考虑这些法律法规要求和其他要求

D. 组织应保持和保留有关法律法规要求和其他要求的文件化信息，并确保及时更新以反映任何变化。

E. 组织应建立、实施、保持过程，确定法律法规和其它要求所涉及的绩效评价与评审的内容，进行评审实施与策划

A. 组织应建立、实施和保持过程，以确定并获取最新的适用于组织的危险源、职业健康安全风险和职业健康安全管理体系的法律法规要求和其他要求

B. 组织应建立、实施和保持过程，确定如何将这些法律法规要求和其他要求应用于组织，以及所需沟通的内容

C. 组织应建立、实施和保持过程，在建立、实施、保持和持续改进其职业健康安全管理体系时，必须考虑这些法律法规要求和其他要求

D. 组织应保持和保留有关法律法规要求和其他要求的文件化信息，并确保及时更新以反映任何变化。

E. 组织应建立、实施、保持过程，确定法律法规和其它要求所涉及的绩效评价与评审的内容，进行评审实施与策划

A. 组织应建立、实施和保持过程，以确定并获取最新的适用于组织的危险源、职业健康安全风险和职业健康安全管理体系的法律法规要求和其他要求

B. 组织应建立、实施和保持过程，确定如何将这些法律法规要求和其他要求应用于组织，以及所需沟通的内容

C. 组织应建立、实施和保持过程，在建立、实施、保持和持续改进其职业健康安全管理体系时，必须考虑这些法律法规要求和其他要求

D. 组织应保持和保留有关法律法规要求和其他要求的文件化信息，并确保及时更新以反映任何变化。

E. 组织应建立、实施、保持过程，确定法律法规和其它要求所涉及的绩效评价与评审的内容，进行评审实施与策划

A. 安全保管基金财产

B. 定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息

C. 将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开

D. 按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算.交割事宜

A. 股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段

B. 股权投资基金行业协会由基金管理人.基金托管人和其他基金服务机构组成

C. 行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则

D. 行业规则包括信息披露.利益冲突.内部治理和运营.行业行为守则等

A. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

B. 责令改正

C. 给予警告

D. 处以五十万元以上五百万元以下的罚款

A. 分配

B. 清算

C. 变现

D. 信息披露

A. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营理念

B. 管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续.稳定.健康发展

C. 保障股权投资基金财产的安全.完整

D. 确保基金和基金托管人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

A. 全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会行使国家立法权。全国人民代表大会制定和修改刑事、民事、国家机构的和其他的基本法律。

B. 应当由全国人民代表大会及其常务委员会制定法律的事项，国务院根据全国人民代表大会及其常务委员会的授权决定可以先制定的行政法规。

C. 自治条例和单行条例可以依照当地民族的特点，对法律和行政法规的所有规定作出变通规定。

D. 省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常务委员会根据本行政区域的具体情况和实际需要，在不同宪法、法律、行政法规相抵触的前提下，可以制定地方性法规。

E. 部门规章规定的事项应当属于执行法律或者国务院的行政法规、决定、命令的事项。

A. 服务机构的分管基金服务业务的高级管理人员发生变更的，应当自变更发生之日起30个工作日内向基金业协会更新登记信息

B. 服务机构应当在每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送审计报告

C. 服务机构的注册资本发生变更的，应当自变更发生之日起15个工作日内向基金业协会更新登记信息

D. 独立第三方服务机构一次变更股东持股比例超过5％的，应当及时向基金业协会报告