基金销售人员陈述基金的过往业绩应当（）。

A. 提供业绩信息的原始出处

B. 不片面夸大过往业绩

C. 不预测未来业绩

D. 以上都是

A. 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

B. 基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩

C. 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突

D. 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征

A. 对基金产品的陈述.介绍和宣传，进行虚假或误导性陈述

B. 客观.全面.准确陈述基金的过往业绩

C. 预测所推介基金的未来业绩

D. 同一基金管理人管理的其他基金的业绩可以作为所推介基金业绩表现的保证

A. 基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核

B. 基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实.准确

C. 基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D. 基金宣传推介材料可以登载该基金.基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定

A. ①②④

B. ②③④

C. ①②③

D. ①②③④

A. 针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会

B. 建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

C. 为投资人办理各类基金销售业务手续

D. 以上都是

A. 基金管理人的风险控制能力

B. 基金产品风险评价结果

C. 基金经理的过往业绩

D. 基金销售机构的营销计划

A. 可以接受投资者的现金

B. 可以自行更改投资者的交易指令

C. 泄露投资者买卖.持有基金份额的信息及其他相关信息

D. 向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现

A. 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准

B. 基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明

C. 股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当以书面形式签订基金销售协议

D. 基金销售协议中关于股权投资基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件

A. 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以邮件形式约定基金销售协议

B. 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准

C. 已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金

D. 在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金

A. 虚假陈述

B. 误导性陈述

C. 出现重大遗漏

D. 以上都是

A. 登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩

B. 基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告

C. 根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点

D. 按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据

A. 基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序

B. 基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

C. 基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法

D. 中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

A. 基金经理管理基金资产的能力，往往直接关系到客户的收益

B. 负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为

C. 基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将合适的基金销售给适合的投资者

D. 为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域

A. 根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品

B. 客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务

C. 对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

D. 确保基金销售结算资金安全.及时划付

A. 基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

B. 商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

C. 证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介.基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格

D. 证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

A. 推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式

B. 推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理

C. 推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理

D. 推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述不合理

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 该基金管理人的从业人员

B. 该基金销售机构的从业人员

C. 通过基金从业资格考试的个人

D. 该基金托管人的从业人员

A. 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

B. 按照基金合同和招募说明书的约定并公告，可以对不同的投资人适用不同费率

C. 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

D. 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费

A. 基金合同生效不足六个月的基金业绩

B. 基金合同生效十年以上的基金业绩

C. 基金管理人管理的其他基金过往业绩

D. 以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩

A. 《基金销售人员职业守则》

B. 《基金销售机构内部控制指导意见》

C. 《基金从业人员后续职业培训大纲》

D. 《基金销售人员从业资质管理规则》

A. 股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管

C. 股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集

D. 股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

A. 登载该基金.基金管理人管理的其他基金的过往业绩

B. 违规承诺收益或者承担损失

C. 预测该基金的证券投资业绩

D. 使用“最好”.“名列前茅”等表述

A. 基金销售协议；基金销售协议的附件

B. 基金销售协议；基金合同的附件

C. 基金合同；基金合同的附件

D. 基金合同附件；基金销售协议

A. 直销方式仅销售一家基金公司的产品

B. 代销机构往往同时销售多家基金公司的产品

C. 代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强

D. 代销机构的营业网点数量众多，受众范围广

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 保险公司可申请从事基金代理销售

B. 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案

C. 基金评价机构是指从事基金会计核算.估值及相关信息披露等业务活动的机构

D. 基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据

A. 基金管理人；基金销售机构

B. 基金销售机构；基金管理人

C. 基金管理人；基金托管人

D. 投资者；基金销售机构

A. 承诺收益

B. 使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述

C. 夸大或者片面宣传货币市场基金的投资收益或者过往业绩

D. 制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料

A. 基金的规模.存续期和预计封闭时间

B. 机构和基金的投资理念

C. 基金管理人过往业绩描述

D. 投资人投入

A. 基金管理人可以视情况对不同投资人使用不同费率

B. 基金管理人应在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目

C. 基金管理人应在基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费

D. 基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

A. 禁止进行虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏

B. 禁止对基金的证券投资业绩进行预测

C. 禁止违规承诺收益或者承担损失

D. 可以诋毁其他基金管理人.托管人或者基金销售机构

A. 法律法规知识

B. 专业知识

C. 专业技能

D. 以上都是

A. 主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金必须由基金托管机构托管

C. 基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

D. 只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

A. 基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成

B. 过往的评价结果应当作为历史记录保存

C. 基金评价的方法应当保密

D. 基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映

A. 应当按照基金合同.招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用

B. 不得收取法律文件规定以外的其他额外费用

C. 不得违规对投资者做出盈亏承诺

D. 对不同投资者违规收取不同费率的费用

A. 商业银行

B. 证券公司

C. 独立基金销售机构

D. 以上都是

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》

C. 《证券投资基金销售行为准则》

D. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

A. 1

B. 3

C. 5

D. 7

A. ①

B. ①②④

C. ②③④

D. ①③④

A. 未签订书面销售协议，不得办理基金的销售业务

B. 可以委托其他机构代为办理基金的销售业务

C. 任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金

D. 为客户开立基金账户时，应当对客户的洗钱风险进行等级划分

A. 基金管理人.基金销售机构.基金经理

B. 基金管理人.基金产品.基金投资人

C. 基金投资人.基金经理.基金投资策略

D. 基金管理人.基金托管人.基金销售机构

A. 销售行为

B. 流动情况

C. 获取从业资质

D. 以上都是

A. 由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务

B. 建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

C. 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人可以向公众公布基金宣传推介材料

D. 建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

A. 书面合作协议

B. 书面委托协议

C. 书面销售协议

D. 书面交易协定

A. 代销

B. 直销

C. 包销

D. 承销

A. 公开推介或者变相公开推介

B. 推介材料虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏

C. 推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩

D. 推介本机构设立或负责募集的私募基金

A. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

B. 获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

C. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构

D. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构

A. 基金销售人员

B. 基金业协会人员

C. 录音电话

D. 当面约谈