某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试合格证。因同事乙生病住院，便代替乙从事基金宣传推介活动。甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的市场调查，仅参考市场上的研究结果就将研究报告提交给公司。甲没有进行充分的市场调查，仅参考市场上的研究结果就将研究报告提交给公司的行为违反了（）的要求。

A. 持证上岗

B. 持续学习

C. 审慎开展执业活动

D. 公平对待客户

A. 持证上岗

B. 持续学习

C. 客户至上

D. 公平对待客户

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ①②③④

A. 投资研究的水平

B. 与上市公司管理层的良好关系

C. 灵通的市场消息

D. 基金交易员的操盘水平

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B. 担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C. 担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D. 证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

A. 证券公司.证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩

B. 与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

C. 证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐.财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩

D. 证券公司.证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告

A. 研究部

B. 交易部

C. 投资决策委员会

D. 投资部

A. 基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

B. 商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

C. 证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介.基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格

D. 证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

A. 研究助理

B. 证券研究员

C. 证券分析师

D. 投资顾问

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大.诱导性的标题或者用户，不得对证券估值.投资评级做出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门.人员或者特定对象

C. 证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人.上市公司.基金管理公司.资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

D. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资研究分析成果

B. 基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资信息

C. 客户可以将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容分享给他人

D. 基金管理人对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密

A. 证券公司.证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程.披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

B. 证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

C. 发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营.证券资产管理等业务

D. 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

A. 交易部

B. 投资决策委员会

C. 投资部

D. 研究部

A. 执行交易指令

B. 形成投资策略

C. 构建投资组合

D. 绩效评估与组合调整

A. 资料的格式基本统一，便于比较分析

B. 研究的结果具有整体性，可推论到相似个案

C. 有利于针对研究对象的问题提出具体的解决方案

D. 有助于实地研究前形成研究思路并进行理论构建

A. 定性研究要求研究者对自己与研究对象之间的关系进行调适

B. 定量研究基本上排除了研究者本人对研究对象的影响

C. 定性研究注重站在对方立场审视、领悟和分析具体事实

D. 定量研究尽量设法让被研究对象把研究人员视为自己人

A. 被研究者不再简单地作为研究对象，而是与问题有关的所有其他人员一起参与研究和行动，他们将研究发现直接应用于行动，对问题情境进行全程干预，进而提高自己改变社会实践的能力

B. 行动研究将研究和行动进行整合，克服了其他研究理论和实践脱节的不足

C. 根据参与研究的成员成分，行动研究可分为三种模式，即合作模式、支持模式和独立模式

D. 按照参与者对自己的行动所作的反思，行动研究可分为行动者用科学方法对自己的行动进行研究、行动者为解决自己实践中的问题而进行的研究和行动者对自己的实践进行批判性反思等三种类型

A. 研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容

B. 研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示

C. 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规.研究方法专业审慎，分析结论合理

D. 制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权

A. 研究部提出研究报告

B. 投资决策委员会参考研究部提供的研究报告

C. 投资部制定投资组合的具体方案

D. 研究部对方案进行风险收益分析

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 在宣传销售基金产品时，基金从业人员应正确向其揭示投资风险，不得做出不当承诺

B. 证券投资基金活动应遵循公平.公开.公正的原则，不得进行内幕交易

C. 基金业是个竞争激烈的行业，基金从业人员应为了公司排挤竞争对手

D. 基金从业人员不得利用资金优势.持股优势等误导和干扰市场

A. 定性研究要求研究者对自己与研究对象之间的关系进行调适

B. 定量研究基本上排除了研究者本人对研究对象的影响

C. 定性研究要求研究者对自己与研究对象之间的关系进行动态反思

D. 定量研究尽量设法让被研究对象把研究人员视为自己人

A. 使用的分析工具不同

B. 对市场有效性的判定不同

C. 分析基础不同

D. 使用者不同

A. 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

B. 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C. 期货公司应当优先服务高净值的委托客户

D. 期货公司应当采取有效措施，促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享研究报告、资讯信息

A. 建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

B. 采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论

C. 防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

D. 建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月

A. 正确

B. 错误

A. 商业银行

B. 证券公司

C. 独立基金销售机构

D. 以上都是

A. 行动研究就是被研究者与问题有关人的人员一起参与研究和行动，并将研究发现应用于行动，进而提高自己改变社会实践的能力

B. 按照研究侧重点分类，行动研究可以归纳为行动者用科学方法对自己的行动进行研究，行动者为解决自己实践中的问题而进行的研究和行动者对自己的实践进行批判性反思三种类型

C. 根据参与者对自己的行动所作的反思，行动研究可以分成行动中认识、行动中反思和对行动进行反思等三类

D. 按照参与者对自己的行动所作的反思，行动研究可以归纳为行动者用科学方法对自己的行动进行研究，行动者为解决自己实践中的问题而进行的研究和行动者对自己的实践进行批判性反思等三种类型

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 强调对事件的真相、原因做详细的考察

B. 适用于资料不易量化或数据化等场合

C. 有利于做进一步的实证研究

D. 研究结果能够进行推论

E. 手段和资料多元化

A. 行动研究就是被研究者与问题有关人的人员一起参与研究和行动，并将研究发现直接应用于行动，对问题情境进行全程干预，进而提高自己改变社会实践的能力

B. 按照研究侧重点分类，行动研究可以归纳为行动者用科学方法对自己的行动进行研究，行动者为解决自己实践中的问题而进行的研究和行动者对自己的实践进行批判性反思三种类型

C. 根据参与者对自己的行动所作的反思，行动研究可以分成行动中认识、行动中反思和对行动进行反思等三类

D. 按照参与者对自己的行动所作的反思，行动研究可以归纳为行动者用科学方法对自己的行动进行研究，行动者为解决自己实践中的问题而进行的研究和行动者对自己的实践进行批判性反思等三种类型

A. 甲保险公司

B. 在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理有限公司

C. 取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的乙基金销售公司

D. 丙商业银行

A. 定量研究以实证主义方法论为基础，采用与自然科学相仿的研究逻辑和研究步骤

B. 定量研究的准备阶段必须完成确定研究议题、提出研究假设和进行研究设计等三项工作

C. 资料收集时，所有调查员第一天收集的资料一般须在三日内交给督导员进行审核

D. 查阅文献和初步探索是确定研究问题的前期工作

A. 承诺收益

B. 使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述

C. 夸大或者片面宣传货币市场基金的投资收益或者过往业绩

D. 制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料

A. 杠杆作用注定了时机是交易成败的关键

B. 适用于任何交易工具和任何时间尺度

C. 完全能够运用到经济形势的预测上来

D. 技术分析不仅关心证券市场本身的变化，也考虑基本面因素

A. 禁止证券分析师通过网络对宏观经济.行业状况.证券市场变动情况发布评论意见

B. 证券分析师参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目期间，秉持独立.客观.公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告

C. 从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营.证券资产管理等存在利益冲突的业务

D. 证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

A. 保险公司可申请从事基金代理销售

B. 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案

C. 基金评价机构是指从事基金会计核算.估值及相关信息披露等业务活动的机构

D. 基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据

A. 采用定量研究方法撰写报告时，报告的结构要依照定性研究的范式展开

B. 如果组合了定性研究方法和定量研究方法撰写总结报告，报告的展示格式就得体现两者的相应特性.

C. 以实务阶段为对象的研究报告可以分为需求评估报告、项目方案书和项目总结报告三类

D. 需求评估报告、项目计划书和总结评估报告是特殊的社会工作研究报告

E. 社会工作研究不可以独立于具体实务过程

A. 香港机构应当确保其发布港股研究报告.授权证券公司转发港股研究报告.为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B. 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C. 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间.方式.内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

A. 投资部

B. 交易部

C. 研究部

D. 管理部

A. 3％

B. 10％

C. 1％

D. 5％

A. ①②③

B. ②③

C. ①②③④

D. ③④

A. 个案研究花费时间不多

B. 个案研究的资料收集手段多样化

C. 个案研究的发现不能进行推论

D. 强调对事件的真相做深入的考察

E. 个案研究应严格参照操作步骤要求

A. 1、2

B. 1、2、4

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

A. 专业基金销售机构的人员

B. 从事基金理财业务咨询的人员

C. 证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介的人员

D. 以上人员都需要

A. 技术分析是通过股价.成交量.涨跌幅.图形走势等研究市场行为

B. 技术分析是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。

C. 技术分析只关心证券市场本身的变化，而不考虑基本面因素

D. 技术分析方法长期以来一直是投资决策的核心工具

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②④

A. 期货市场统一开户

B. 期货保证金安全监控

C. 为期货投资者提供交易结算信息查询

D. 期货市场调查