更多“下列属于基金从业人员诚实守信要求的有（）。Ⅰ不得欺诈客户Ⅱ不得从事与投资人利益相冲突的业务Ⅲ不得进行内幕交易和操纵市场Ⅳ对于同行不得进行不正当竞争”相关的问题
第1题
下列属于基金从业人员诚实守信要求的有（）。Ⅰ不得欺诈客户Ⅱ不得从事与投资人利益相冲突的业务Ⅲ不得进行内幕交易和操纵市场Ⅳ对于同行不得进行不正当竞争
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
对基金从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是（）。
A.
不欺诈客户
B.
坚持诚信的无条件性原则
C.
自觉抵制内幕交易和操纵市场的行为
D.
与同行进行正当竞争
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第3题
基金行业从业人员诚实守信的基本要求是（）。
A.
不得欺诈客户
B.
不得进行内幕交易和操纵市场
C.
不得进行不正当竞争
D.
以上都是
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第4题
在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须（）。
A.
采用贬低同行方式招揽顾客
B.
正确对待利益问题
C.
不择手段地竞争
D.
利用内幕交易盈利
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第5题
关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是（）。
A.
不正当竞争
B.
内幕交易和操纵市场
C.
欺诈客户
D.
公平合法有序竞争
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第6题
基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于（）的侵害。Ⅰ.滥用客户资产Ⅱ.内幕交易Ⅲ.欺诈行为Ⅳ.操纵行为
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有（）。Ⅰ.不得暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动Ⅲ.自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益Ⅳ.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第8题
证券的发行.交易活动，必须遵守法律.行政法规；禁止（）的行为。Ⅰ.为客户提供投资顾问服务Ⅱ.欺诈Ⅲ.内幕交易Ⅳ.操纵证券市场
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动，不得有的行为包括（）。Ⅰ泄露委托人的投资决策计划信息Ⅱ利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅲ为本机构.特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益Ⅳ以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第10题
根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有（）。
A.
具有良好的职业道德与守法意识
B.
不以本人或者他人名义从事期货交易
C.
不为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D.
充分揭示期货交易风险
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第11题
客户利益优先的原则要求基金从业人员（）。
A.
从事与投资人利益相冲突的业务
B.
以相关方利益优先
C.
不在不同基金资产之间进行利益输送
D.
挪用交易资金
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第12题
私募基金管理人不得实施的下列行为有（）。Ⅰ.从事损害基金财产的投资活动Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.挪用基金财产Ⅳ.玩忽职守，不按规定履行职责
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第13题
客户利益优先要求基金从业人员应当遵守的规则不包括（）。
A.
不得从事与投资人利益相冲突的业务
B.
不得在不同基金资产之间.基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
C.
不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
D.
不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额
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第14题
从事技术.风险监控.合规管理的人员不得从事（）业务活动。Ⅰ.营销Ⅱ.客户账户开立Ⅲ.客户资金存管Ⅳ.客户账户销户
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第15题
《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（）。①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务③从业人员应当利用资金优势.持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第16题
诚实守信就是真诚老实.表里如一.言而有信。下列关于诚实守信的基本要求的表述中，错误的是（）。
A.
在宣传销售基金产品时，基金从业人员应正确向其揭示投资风险，不得做出不当承诺
B.
证券投资基金活动应遵循公平.公开.公正的原则，不得进行内幕交易
C.
基金业是个竞争激烈的行业，基金从业人员应为了公司排挤竞争对手
D.
基金从业人员不得利用资金优势.持股优势等误导和干扰市场
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第17题
下列不属于期货从业人员执业行为规范的是（）。
A.
诚实守信，恪尽职守
B.
保守客户的商业秘密
C.
充分揭示期货交易风险
D.
具有完全民事行为能力
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第18题
期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持（）的原则。
A.
客户合法利益优先
B.
客户盈利优先
C.
承诺收益
D.
严格执法
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第19题
期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。
A.
诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B.
以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
C.
向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
D.
当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则
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第20题
股权投资基金管理人.托管人.销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有（）行为。Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送Ⅲ泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示.暗示他人从事相关的交易活动Ⅳ从事内幕交易.操纵市场及其他不正当交易活动
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第21题
下列属于基金客户服务内容的有（）。Ⅰ.基金转换Ⅱ.资料邮寄Ⅲ.非交易过户Ⅳ.人工咨询
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第22题
私募基金托管人从事私募基金业务不得有以下（）行为。Ⅰ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息Ⅳ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第23题
期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。
A.
为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证
B.
代理客户从事期货交易
C.
以本人或者他人名义从事期货交易
D.
向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
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第24题
下列行为违反了客户利益优先的是（）。
A.
从事与投资人利益相冲突的业务
B.
采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突
C.
遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，及时向所在机构报告
D.
不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
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第25题
下列说法中，属于《刑法》中关于证券犯罪的规定的是（）。Ⅰ.欺诈发行股票.债券罪Ⅱ.内幕交易.泄露内幕信息罪Ⅲ.操纵证券市场罪Ⅳ.提供虚假财务会计报告罪
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第26题
股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营（）的其他业务。Ⅰ.与股权投资基金管理无关Ⅱ.与股权投资基金管理存在利益冲突Ⅲ.股权投资基金发行Ⅳ.股权投资基金销售
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第27题
证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。Ⅰ.间接为期货交易提供担保Ⅱ.代客户保管交易密码Ⅲ.为期货交易提供融资Ⅳ.提供期货行情信息
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第28题
以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通.投诉处理机制④不得挪用.侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报告披露义务
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第29题
基金投资顾问机构应当履行下列（）义务。Ⅰ.不得以任何方式承诺或保证投资收益Ⅱ.提供基金投资顾问服务应当有合理依据Ⅲ.不得泄露非公开信息Ⅳ.监督基金管理人的投资运作
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
下列表现形式属于操作风险的有（）。Ⅰ.内部欺诈Ⅱ.外部欺诈Ⅲ.实物资产损坏Ⅳ.营业中断
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第31题
股权投资基金管理人.托管人.销售机构及其从业人员不得（）。Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送Ⅳ侵占.挪用基金财产
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
下列说法正确的是（）。Ⅰ.基金从业人员不得借助行政手段开展业务Ⅱ.基金从业人员不得采取赠送实物.保险.基金份额等方式销售基金Ⅲ.基金从业人员不宜从事自己力所不能及的工作Ⅳ.基金从业人员不能因为基金份额多寡而厚此薄彼
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第33题
下列关于到期收益率的假设，说法正确的是（）。Ⅰ投资者持有至到期Ⅱ当期市场不存在风险Ⅲ利息再投资收益率不变Ⅳ不考虑债券投资所获得的资本利得
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第34题
下列关于另类投资子公司的业务范围和业务规则正确的是（）。Ⅰ.向投资者募集资金开展基金业务Ⅱ.不得融资Ⅲ.不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人Ⅳ.不得对外提供担保和贷款
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第35题
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括（）。
A.
向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B.
以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C.
利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息
D.
以个人名义收取服务报酬
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第36题
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.将自营业务与代理业务混合操作
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第37题
证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。Ⅰ.夸大宣传Ⅱ.与客户分享投资收益Ⅲ.与客户分担投资损失Ⅳ.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第38题
竞业禁止条款，即股权投资基金在投资协议中要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保（）。Ⅰ其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位Ⅱ在离职后一段时期内，不得加入与本公司有竞争关系的公司Ⅲ在离职后一段时期内，不得从事与本公司有竞争关系业务Ⅳ其高管人员不得离职
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返还佣金后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
A.
不得以他人名义参与期货交易
B.
不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.
不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D.
除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
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第40题
根据保护性条款，目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。Ⅰ.损害投资人利益Ⅱ.公司股权结构发生改变Ⅲ.与投资人利益相关Ⅳ.对投资人利益有重大影响
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第41题
下列关于忠诚尽责的基本要求说法中，正确的有（）。Ⅰ.不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益Ⅱ.不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益Ⅲ.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产Ⅳ.不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（）Ⅰ.证券公司应保证关联交易的公允性Ⅱ.证券公司不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利Ⅲ.证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节Ⅳ.证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构，不需覆盖各层级子公司
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第43题
（）等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。Ⅰ.产品销售Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.客户回访
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第44题
下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有（）。Ⅰ公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅲ侵占.挪用基金财产Ⅳ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
关于证券自营业务，以下说法正确的有（）。Ⅰ.取得证券监管部门的业务许可Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保Ⅲ.在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为Ⅳ.许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规，进行严格管理
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第46题
期货交易所工作人员不得（）。
A.
通过商业银行购买开放式基金
B.
购买商业银行发售的纸黄金产品
C.
从事期货交易
D.
泄露内幕消息
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第47题
某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
A.
从业人员不得以个人名义参与期货交易
B.
从业人员应当保守投资者的商业秘密不得泄露、传递给他人
C.
从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.
从业人员应自觉抵制商业贿赂
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第48题
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务Ⅰ.信托投资Ⅱ.股票投资Ⅲ.设计合约.安排合约上市Ⅳ.非信用不动产投资
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第49题
股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构不得向投资者（）。Ⅰ.承诺投资本金不受损失Ⅱ.承诺保护投资者利益Ⅲ.承诺公平对待投资者Ⅳ.承诺最低收益
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第50题
提供证券投资顾问服务的人员应当（）。Ⅰ.取得投资咨询执业资格Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ.注册为证券投资顾问
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
