更多“下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有（）。Ⅰ公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅲ侵占.挪用基金财产Ⅳ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动”相关的问题
第1题
下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有（）。Ⅰ公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅲ侵占.挪用基金财产Ⅳ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
股权投资基金管理人.托管人.销售机构及其从业人员不得（）。Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送Ⅳ侵占.挪用基金财产
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第3题
私募基金托管人从事私募基金业务不得有以下（）行为。Ⅰ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息Ⅳ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第4题
股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，（）要实行独立运作.分别核算。Ⅰ股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间Ⅱ不同股权投资基金财产之间Ⅲ相同股权投资基金财产之间Ⅳ股权投资基金财产和其他财产之间
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第5题
股权投资基金管理人.股权投资基金托管人.股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中，其禁止行为不包括（）。
A.
通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令
B.
针对每只股权投资基金设置独立账户
C.
不公平地对待其管理的不同基金财产
D.
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
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第6题
私募基金管理人.私募基金托管人.私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，禁止的行为不包括（）。
A.
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B.
公平地对待其管理的不同基金财产
C.
玩忽职守，不按照规定履行职责
D.
侵占.挪用基金财产
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第7题
私募基金管理人不得实施的下列行为有（）。Ⅰ.从事损害基金财产的投资活动Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.挪用基金财产Ⅳ.玩忽职守，不按规定履行职责
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第8题
股权投资基金应当遵守的原则不包括（）。
A.
股权投资基金可以从事承担无限责任的投资
B.
股权投资基金财产不得用于禁止性投资或者活动
C.
股权投资基金财产独立于基金管理人.基金托管人的固有财产
D.
股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同.基金公司章程.基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围
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第9题
股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度（）要实行独立运作，分别核算。Ⅰ.股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间Ⅱ.不同股权投资基金财产之间Ⅲ.股权投资基金财产和其他财产之间
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第10题
依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事.监事.高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有（）。Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益Ⅳ对所管理的不同基金财产分别管理.分别记账，进行证券投资
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
下列属于私募基金管理人.私募基金托管人.私募基金销售机构.其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送③玩忽职守，不按照规定履行职责④泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示.按时他人从事相关交易活动
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③
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第12题
公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（）。
A.
向基金份额持有人违规承诺收益
B.
编制基金财务报告
C.
不公平地对待其管理的不同基金财产
D.
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
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第13题
股权投资基金管理人.托管人.销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有（）行为。Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送Ⅲ泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示.暗示他人从事相关的交易活动Ⅳ从事内幕交易.操纵市场及其他不正当交易活动
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
公募基金管理人的下列行为中，属于违规行为的是（）。
A.
利用基金财产为基金份额持有人争取利益
B.
将其固有财产与基金财产分开投资
C.
向基金份额持有人承诺5%的预期收益
D.
公平的对待其管理的不同基金财产
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第15题
下列行为基金管理人及其执业人员禁止实施的包括（）。Ⅰ.将固有财产或者其他财产与基金财产分离Ⅱ.公平对待其管理的不同基金财产Ⅲ.侵占.挪用基金财产Ⅳ.玩忽职守，不按照规定履行职责
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第16题
股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间.不同股权投资基金财产之间.股权投资基金财产和其他财产之间要实行（）。
A.
独立运作，分别核算
B.
统一核算
C.
整体运作
D.
统一运作，统一核算
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第17题
股权投资基金管理人.托管人.销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，属于禁止性行为的是（）。
A.
公平地对待其管理的不同基金财产
B.
不从事内幕交易
C.
侵占.挪用基金财产
D.
按照规定履行职责
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第18题
公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（）。
A.
承诺最低收益
B.
保证按照诚实信用原则管理基金财产
C.
保证为其最大利益管理基金财产
D.
保证公平对待所管理的不同基金财产
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第19题
股权投资基金财产可以用于（）。
A.
违反国家宏观政策或者产业政策的投资
B.
投资创业型企业
C.
从事承担无限责任的投资
D.
违规向他人贷款或者提供担保
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第20题
关于基金财产独立性的表现，下列说法不正确的是（）。
A.
基金财产的债务由基金份额持有人承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任
B.
基金财产独立于基金管理人.基金托管人的固有财产。基金管理人和托管人不得将基金财产归入其固有财产
C.
基金管理人和托管人因基金财产的管理.运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产
D.
基金财产的债权，不得与基金管理人和托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销
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第21题
股权投资基金管理人通常是（）。Ⅰ合伙型基金的有限合伙人Ⅱ基金财产的所有者Ⅲ基金产品的募集者Ⅳ基金产品的管理者
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第22题
下列不属于股权投资基金管理人禁止性行为的是（）。
A.
违反国家宏观政策或者产业政策的投资
B.
股权投资基金财产独立于基金管理人.基金托管人的固有财产
C.
从事承担无限责任的投资
D.
违规向他人贷款或者提供担保
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第23题
股权投资基金财产不得用于（）。Ⅰ违反国家宏观政策或者产业政策的投资Ⅱ违规向他人贷款或者提供担保Ⅲ从事承担无限责任的投资Ⅳ法律.行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第24题
股权投资基金清算的主要程序有（）。Ⅰ确定清算主体Ⅱ通知债权人Ⅲ清理和确认基金财产Ⅳ分配基金财产
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（）。
A.
基金从业人员不得买卖证券
B.
公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资
C.
公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D.
当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先
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第26题
下列说法有误的是（）。
A.
信息不对称是市场存在的基础
B.
基金持有人与基金管理人之间是信托关系
C.
基金财产应独立于基金管理人.基金托管人的固有财产
D.
基金管理人.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产
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第27题
下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（）。Ⅰ.单独为基金设立资金和证券账户Ⅱ.为托管的所有基金设立一个银行存款账户Ⅲ.根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产Ⅳ.垫付基金管理人20％的注册资本
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第28题
下列关于股权投资基金管理人委托服务机构提供服务时的说法中正确的是（）。
A.
因投资者本身债务问题的情形，可对其股权投资基金份额进行冻结，但不得强制执行
B.
销售结算资金从投资者资金账户划出后即不属于投资者合法财产
C.
信息披露是保护投资者知情权.选择权的重要方式
D.
股权投资基金管理人可以开展借新还旧业务
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第29题
按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括（）。Ⅰ.承销证券Ⅱ.从事承担无限责任的投资Ⅲ.向他人贷款或者提供担保Ⅳ.向其基金管理人.基金托管人出资
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第30题
股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构不得向投资者（）。Ⅰ.承诺投资本金不受损失Ⅱ.承诺保护投资者利益Ⅲ.承诺公平对待投资者Ⅳ.承诺最低收益
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第31题
基金运作期间，基金管理人应当向基金投资者披露基金的（）。Ⅰ投资情况Ⅱ收益分配情况Ⅲ基金资产负债情况Ⅳ基金主要财务指标
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人.基金托管人在管理.运用基金财产，从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则有（）。Ⅰ自愿Ⅱ公正Ⅲ公平Ⅳ诚实信用
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第33题
关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）。
A.
股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等
B.
股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管
C.
股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集
D.
股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构
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第34题
股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营（）的其他业务。Ⅰ.与股权投资基金管理无关Ⅱ.与股权投资基金管理存在利益冲突Ⅲ.股权投资基金发行Ⅳ.股权投资基金销售
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第35题
私募基金管理机构可以从事（）等募集和管理业务。Ⅰ.私募证券投资基金Ⅱ.私募股权投资基金Ⅲ.私募资产管理计划Ⅳ.创业投资基金
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第36题
以下关于基金托管的资产保管职责说法错误的是（）
A.
基金财产独立于基金托管人的固有财产，基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
B.
基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务可以相互抵销
C.
基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务不得相互抵销
D.
不同基金之间在账户设置.资金划拨.账册记录等方面应完全独立，实行专户.专人管理
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第37题
下列关于基金托管的说法中，正确的有（）。Ⅰ.在股权投资基金运作中引入基金托管制度，有利于基金财产的安全和投资者利益的保护Ⅱ.股权投资基金的托管人与基金管理人之间存在相互合作.相互监督.相互制衡的关系Ⅲ.公募基金及类属非公开募集基金的股权投资基金均强制要求托管Ⅳ.股权投资基金托管人由具有托管业务资格的商业银行或者其他金融机构担任
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
信托（契约）型股权投资基金的收益分配原则由（）在基金合同中约定。Ⅰ基金管理人Ⅱ基金托管人Ⅲ基金投资者Ⅳ其他合同当事人
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
基金财产的独立性表现在以下哪些方面（）。Ⅰ.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资额为限对基金财产的债务承担责任Ⅱ.基金财产独立于基金管理人.基金托管人的固有财产Ⅲ.基金管理人.基金托管人因基金财产的管理.运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产Ⅳ.基金财产的债权，不得与基金管理人.基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
从投资对象来看，股权投资基金主要可以分为（）。Ⅰ.创业投资基金Ⅱ.定向增发基金Ⅲ.并购基金Ⅳ.人民币股权投资基金
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
根据合同指引的设置，信托（契约）型基金合同的内容包括（）。Ⅰ.股权投资基金份额的登记Ⅱ.股权投资基金财产的估值和会计核算Ⅲ.股权投资基金份额持有人大会及日常机构Ⅳ.股权投资基金的费用与税收
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
股权投资基金财产不可以进行的投资或活动为（）。
A.
存放银行
B.
购买国债
C.
从事承担无限责任的投资
D.
购买固定收益类证券
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第43题
人民币股权投资基金分为（）。Ⅰ.内资人民币股权投资基金Ⅱ.外资人民币股权投资基金Ⅲ.合资人民币股权投资基金Ⅳ.境外人民币股权投资基金
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第44题
以下关于基金财产的独立性，说法错误的是（）。
A.
公司型基金具有财产独立性，而信托财产不具有独立性
B.
基金财产独立于基金管理人.基金托管人的固有财产，基金管理人.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产，基金管理人.基金托管人因依法解散.被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产
C.
无论是哪种法律形式，基金财产在法律上都具有独立性
D.
基金财产的债权，不得与基金管理人.基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销
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第45题
客户利益优先要求基金从业人员应当遵守的规则不包括（）。
A.
不得从事与投资人利益相冲突的业务
B.
不得在不同基金资产之间.基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
C.
不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
D.
不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额
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第46题
政府监管对（）具有重大意义。Ⅰ.提高股权投资基金行业效率Ⅱ.维护股权投资基金行业的良好秩序Ⅲ.保护股权投资基金投资者利益Ⅳ.保护股权投资基金参与主体利益
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第47题
以下对股权投资基金投资者性质的描述，错误的是（）。
A.
基金的出资人
B.
基金财产的所有者
C.
基金产品的募集者
D.
基金投资回报的受益人
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第48题
关于股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是（）。
A.
通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管
B.
管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任
C.
对基金财产承担相关责任，基金财产保管机构成为基金当事人
D.
基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金财产承担保管责任
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第49题
股权投资基金的当事人主要包括（）。Ⅰ基金投资者Ⅱ基金管理人Ⅲ基金服务机构Ⅳ监管机构和行业自律组织
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第50题
股权投资基金市场服务机构主要包括（）。Ⅰ.基金财产保管机构Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.会计师事务所Ⅴ.基金份额登记机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
