竞业禁止条款，即股权投资基金在投资协议中要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保（）。Ⅰ其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位Ⅱ在离职后一段时期内，不得加入与本公司有竞争关系的公司Ⅲ在离职后一段时期内，不得从事与本公司有竞争关系业务Ⅳ其高管人员不得离职

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 反摊薄条款

B. 保护性条款

C. 竞业禁止条款

D. 保密条款

A. 保护性条款

B. 竞业禁止条款

C. 保密条款

D. 排他性条款

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅳ

A. 目标公司董事不得兼职与本公司业务有竞争的职位

B. 目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资者的利益

C. 约定了目标企业的控制权分配

D. 目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司

A. 在约定的排他期内不得出售任何股权给他人

B. 在约定的排他期内不得出售任何资产给他人

C. 在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触

D. 在约定的排他期内不得与跟任何机构签署协议

A. 排他性

B. 优先购买权

C. 回购

D. 反摊薄

A. 离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份

B. 任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％

C. 持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

D. 公司章程可以对公司董事.监事.高级管理人员转让股份做出其他限制性规定

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅳ

A. 业务与信息隔离原则

B. 公司独立运作原则

C. 公司的统一性和完整性原则

D. 经营运作公开.透明原则

A. 另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

B. 另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

C. 另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

D. 证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

A. 长效激励约束

B. 业务与信息隔离

C. 公司独立运作

D. 制衡

A. 排他性条款

B. 竞业禁止条款

C. 随售权

D. 反摊薄条款

A. 小赵与公司因劳动合同到期要求支付经济补偿发生的争议

B. 小孙与劳务派遣公司因社会保险发生的争议

C. 小钱与公司因履行竞业限制协议发生的争议

D. 小李与公司同事因借款发生的争议

A. 基金管理公司及其业务部门与股东.实际控制人及其下属部门之间是隶属关系

B. 股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

C. 不得违反公司章程干预投资.研究.交易等具体事务及公司员工选聘

D. 董事.监事之外的所有员工不得在股东单位兼职

A. 项目立项

B. 投资决策

C. 尽职调查

D. 签订投资协议

A. 期货公司董事长可以在党政机关兼职顾问

B. 期货公司总经理可以兼子公司的总裁

C. 期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D. 期货公司总经理可以兼子公司董事

A. 私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称.注册地.注册资本.业务范围.法定代表人.高级管理人员以及防范风险传递.利益冲突的制度安排等事项，并及时更新

B. 私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务

C. 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家

D. 证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争

A. 项目立项

B. 投资决策

C. 尽职调查

D. 投资交割

A. 业务

B. 财务

C. 法律

D. 管理

A. 1个星期

B. 2个星期

C. 3个星期

D. 几个月

A. 持有或者控制期货公司5％以上股权的单位

B. 期货公司前5名股东单位

C. 与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

D. 和公司无业务往来的独立公司

A. 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B. 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D. 持有或者控制期货公司5％以上股权的单位人员

A. 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B. 证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C. 证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D. 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 保密条款比排他性条款更难履行

B. 排他性条款优先于保密条款

C. 保密条款优先于排他性条款

D. 排他性条款与保密条款可以并行

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B. 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D. 持有或者控制期货公司5％以上股权的单位人员

A. 正确

B. 错误

A. Ⅰ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①②③④⑥

D. ①②④⑤⑥

A. 控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争

B. 控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争

C. 控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为

D. 证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益

A. ①②④

B. ②③④

C. ①②③

D. ①②③④

A. 正确

B. 错误

A. 在宣传销售基金产品时，基金从业人员应正确向其揭示投资风险，不得做出不当承诺

B. 证券投资基金活动应遵循公平.公开.公正的原则，不得进行内幕交易

C. 基金业是个竞争激烈的行业，基金从业人员应为了公司排挤竞争对手

D. 基金从业人员不得利用资金优势.持股优势等误导和干扰市场

A. 高级管理人员是指公司的经理.副经理.财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员

B. 国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

C. 关联关系是指公司控股股东.实际控制人.董事.监事.高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

D. 实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系.协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 该证券公司不得聘任.选任未取得任职资格的人员担任董监高

B. 该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

C. 董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告

D. 该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

A. 竞业限制期间应给予劳动者经济补偿

B. 竞业限制的人员适用于用人单位的所有人

C. 竞业限制期限不得超过两年

D. 竞业期内可以到非竞业单位就业

E. 竞业期内可以向竞业单位提供非书面信息

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 无记名股票，由股东以背书方式或者法律.行政法规规定的其他方式转让

B. 记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可

C. 上市公司必须依照法律.行政法规的规定，公开其财务状况.经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告

D. 公司董事.监事.高级管理人员离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份

A. 目标企业发行新股或可转换债券时，作为老股东的股权投资基金可以按照比例优先于新进投资人进行认购

B. 目标企业现任股东及其任何任职职员.董事.财务顾问.经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触

C. 目标企业的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权按一定原则参与该出售交易

D. 赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权

A. 提高保证金收取标准

B. 降低风险管理要求

C. 降低手续费收取标准

D. 提高手续费收取标准

A. 执行股东会的决议

B. 批准总经理制定的公司经营计划和投资方案

C. 审议公司管理的公募基金的定期报告

D. 监督.检查公司的财务状况

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 业务与信息隔离原则

B. 公司独立运作原则

C. 公司的统一性和完整性原则

D. 经营运作公开.透明原则

A. 采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断

B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C. 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D. 中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

A. 不正当竞争

B. 内幕交易和操纵市场

C. 欺诈客户

D. 公平合法有序竞争

A. ①③④

B. ①②③④

C. ②③④

D. ①②③

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ