更多“股权投资基金管理人.托管人.销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有（）行为。Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送Ⅲ泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示.暗示他人从事相关的交易活动Ⅳ从事内幕交易.操纵市场及其他不正当交易活动”相关的问题
第1题
私募基金管理人.私募基金托管人.私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，禁止的行为不包括（）。
A.
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B.
公平地对待其管理的不同基金财产
C.
玩忽职守，不按照规定履行职责
D.
侵占.挪用基金财产
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第2题
私募基金托管人从事私募基金业务不得有以下（）行为。Ⅰ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息Ⅳ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第3题
股权投资基金管理人.托管人.销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有（）行为。Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送Ⅲ泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示.暗示他人从事相关的交易活动Ⅳ从事内幕交易.操纵市场及其他不正当交易活动
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第4题
下列属于私募基金管理人.私募基金托管人.私募基金销售机构.其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送③玩忽职守，不按照规定履行职责④泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示.按时他人从事相关交易活动
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③
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第5题
私募基金管理人不得实施的下列行为有（）。Ⅰ.从事损害基金财产的投资活动Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.挪用基金财产Ⅳ.玩忽职守，不按规定履行职责
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第6题
股权投资基金管理人.股权投资基金托管人.股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中，其禁止行为不包括（）。
A.
通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令
B.
针对每只股权投资基金设置独立账户
C.
不公平地对待其管理的不同基金财产
D.
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
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第7题
下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有（）。Ⅰ公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅲ侵占.挪用基金财产Ⅳ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第8题
股权投资基金管理人.托管人.销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，属于禁止性行为的是（）。
A.
公平地对待其管理的不同基金财产
B.
不从事内幕交易
C.
侵占.挪用基金财产
D.
按照规定履行职责
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第9题
股权投资基金管理人.托管人.销售机构及其从业人员不得（）。Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送Ⅳ侵占.挪用基金财产
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
下列行为基金管理人及其执业人员禁止实施的包括（）。Ⅰ.将固有财产或者其他财产与基金财产分离Ⅱ.公平对待其管理的不同基金财产Ⅲ.侵占.挪用基金财产Ⅳ.玩忽职守，不按照规定履行职责
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第11题
公募基金管理人的下列行为中，属于违规行为的是（）。
A.
利用基金财产为基金份额持有人争取利益
B.
将其固有财产与基金财产分开投资
C.
向基金份额持有人承诺5%的预期收益
D.
公平的对待其管理的不同基金财产
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第12题
公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（）。
A.
承诺最低收益
B.
保证按照诚实信用原则管理基金财产
C.
保证为其最大利益管理基金财产
D.
保证公平对待所管理的不同基金财产
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第13题
利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息进行基金投资，涉及合规风险中的（）。
A.
投资合规性风险
B.
销售合规性风险
C.
信息披露合规性风险
D.
反洗钱合规性风险
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第14题
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，涉及合规风险中的（）。
A.
投资合规性风险
B.
销售合规性风险
C.
信息披露合规性风险
D.
反洗钱合规性风险
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第15题
投资合规性风险不包括（）。
A.
基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B.
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C.
业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
D.
利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示.暗示他人从事相关交易活动
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第16题
下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有（）。Ⅰ.不得暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动Ⅲ.自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益Ⅳ.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第17题
依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事.监事.高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有（）。Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益Ⅳ对所管理的不同基金财产分别管理.分别记账，进行证券投资
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第18题
股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动，不得有的行为包括（）。Ⅰ泄露委托人的投资决策计划信息Ⅱ利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅲ为本机构.特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益Ⅳ以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第19题
证券经营机构及其工作人员在开展自营业务.资产管理业务.另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。①侵占或者挪用受托资产②不公平对待不同投资组合，在不同账户间输送利益③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果.佣金分配收入或者绩效考核结果
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第20题
公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（）。
A.
向基金份额持有人违规承诺收益
B.
编制基金财务报告
C.
不公平地对待其管理的不同基金财产
D.
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
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第21题
下列关于股权投资基金管理人委托服务机构提供服务时的说法中正确的是（）。
A.
因投资者本身债务问题的情形，可对其股权投资基金份额进行冻结，但不得强制执行
B.
销售结算资金从投资者资金账户划出后即不属于投资者合法财产
C.
信息披露是保护投资者知情权.选择权的重要方式
D.
股权投资基金管理人可以开展借新还旧业务
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第22题
客户利益优先要求基金从业人员应当遵守的规则不包括（）。
A.
不得从事与投资人利益相冲突的业务
B.
不得在不同基金资产之间.基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
C.
不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
D.
不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额
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第23题
下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（）。
A.
基金从业人员不得买卖证券
B.
公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资
C.
公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D.
当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先
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第24题
甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（）。
A.
内幕交易行为
B.
操纵市场行为
C.
利用未公开信息交易行为
D.
欺诈客户行为
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第25题
下列关于忠诚尽责的基本要求说法中，正确的有（）。Ⅰ.不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益Ⅱ.不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益Ⅲ.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产Ⅳ.不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括（）。Ⅰ.承销证券Ⅱ.从事承担无限责任的投资Ⅲ.向他人贷款或者提供担保Ⅳ.向其基金管理人.基金托管人出资
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第27题
下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中，正确的是（）。
A.
公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
B.
非公开募集基金不可以投资股权
C.
非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
D.
公开募集基金可用于承销证券
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第28题
下列关于基金管理人的经理层人员，说法错误的是（）。
A.
经理层人员在职权范围内对公司经营活动进行独立.自主决策，不受他人干预
B.
经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产
C.
经理层人员不得越权干预投资.研究.交易等具体业务活动
D.
在单一股东情况下，经理层人员可以接受股东或实际控制人超越股东会.董事会的指示
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第29题
基金财产不可用于（）。
A.
上市交易的股票
B.
向基金管理人出资
C.
中国证监会有规定的其他基金份额
D.
上市交易的债券
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第30题
基金财产应当用于的投资是（）。
A.
上市交易的股票
B.
承销证券
C.
从事承担无限责任的投资
D.
向基金管理人.基金托管人出资
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第31题
以下关于忠诚廉洁要求的说法中，正确的是（）。
A.
接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
B.
利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益
C.
利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
D.
保护所在机构财产与信息安全，防止所在机构资产损失.丢失
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第32题
证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（）方式向公职人员.客户.正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。①提供礼金.礼品.房产.汽车.有价证券.股权.佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利②提供旅游.宴请.娱乐健身.工作安排等利益③安排显著偏离公允价格的结构化.高收益.保本理财产品等交易④直接或者间接向他人提供内幕信息.未公开信息.商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第33题
股权投资基金应当遵守的原则不包括（）。
A.
股权投资基金可以从事承担无限责任的投资
B.
股权投资基金财产不得用于禁止性投资或者活动
C.
股权投资基金财产独立于基金管理人.基金托管人的固有财产
D.
股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同.基金公司章程.基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围
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第34题
客户利益优先的原则要求基金从业人员（）。
A.
从事与投资人利益相冲突的业务
B.
以相关方利益优先
C.
不在不同基金资产之间进行利益输送
D.
挪用交易资金
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第35题
关于基金财产独立性的表现，下列说法不正确的是（）。
A.
基金财产的债务由基金份额持有人承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任
B.
基金财产独立于基金管理人.基金托管人的固有财产。基金管理人和托管人不得将基金财产归入其固有财产
C.
基金管理人和托管人因基金财产的管理.运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产
D.
基金财产的债权，不得与基金管理人和托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销
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第36题
下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。
A.
利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券.期货交易活动，或者明示.暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为
B.
利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
C.
涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉
D.
涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉
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第37题
募集机构及其从业人员不得从事（）等违法活动。
A.
侵占基金财产和客户资金
B.
利用基金相关的未公开信息进行交易
C.
以上都是
D.
以上都不对
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第38题
按照《证券投资基金法》第二十条.第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人.基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息.利用该信息从事或者明示.暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。
A.
责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下
B.
给予警告；10万元以上100万元以下
C.
暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下
D.
责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下
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第39题
关于基金销售协议，表述错误的是（）。
A.
基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准
B.
基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明
C.
股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当以书面形式签订基金销售协议
D.
基金销售协议中关于股权投资基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件
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第40题
以下有（）行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。
A.
利用套取手段获取内幕信息的
B.
利用刺探手段获取内幕信息的
C.
内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的
D.
在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源
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第41题
运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循（）原则，防范利益冲突。
A.
货银对付
B.
共同对手方
C.
基金管理人利益优先
D.
基金份额持有人利益优先
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第42题
下列不属于股权投资基金份额持有人权利的是（）。
A.
依法转让其持有的基金份额
B.
安全保管基金财产
C.
分享基金财产收益
D.
参与分配清算后的剩余基金财产
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第43题
在开展基金服务业务的各个阶段，基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务，以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施，具体要求有（）。Ⅰ.若该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别.管理.监控潜在的利益冲突，并披露给投资者，则被该托管人可被委托担任同一基金的基金服务机构Ⅱ.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力Ⅲ.单位可以挪用基金财产和投资者财产，但个人不得以任何形式挪用Ⅳ.基金服务机构应当建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第44题
股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，（）要实行独立运作.分别核算。Ⅰ股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间Ⅱ不同股权投资基金财产之间Ⅲ相同股权投资基金财产之间Ⅳ股权投资基金财产和其他财产之间
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
以下（）不属于股权投资基金的信息披露包含的内容。
A.
基金合同草案.托管协议以及募集推介材料等信息。
B.
投资情况.收益分配情况
C.
基金资产负债情况
D.
基金主要财务指标
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第46题
下列不属于基金投资者拥有的权利的是（）。
A.
参与分配清算后的剩余基金财产
B.
对基金投资者会议审议事项行使表决权
C.
按照规定要求召开基金投资者会议
D.
依法管理基金资产
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第47题
金融机构应当履行（）管理人职责。①依法募集资金②办理产品份额的发售和登记事宜③办理产品登记备案或注册手续④按照产品合同的约定确定收益分配方案
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第48题
股权投资基金财产可以用于（）。
A.
违反国家宏观政策或者产业政策的投资
B.
投资创业型企业
C.
从事承担无限责任的投资
D.
违规向他人贷款或者提供担保
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第49题
基金投资者的权利不包括（）
A.
分享基金财产收益
B.
依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
C.
按照规定要求召开基金投资者会议
D.
查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
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第50题
关于信息披露的定义和作用，说法错误的是（）
A.
基金投资者作为委托人有权了解基金运作和资产变动的相关信息
B.
信息披露不利于基金投资者作出理性判断
C.
信息披露有利于防范利益输送与利益冲突
D.
信息披露有利于促进股权投资基金市场的长期稳定
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搜题
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