首页>试题列表>投资者签署基金合同之前，募集机构需要与投资者签署风险揭示书。下列选项中，属于风险揭示书中私募基金的一般风险的是（）。

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[单选题]

投资者签署基金合同之前，募集机构需要与投资者签署风险揭示书。下列选项中，属于风险揭示书中私募基金的一般风险的是（）。

A. 外包事项所涉风险

B. 基金委托募集所涉风险

C. 资金损失风险

D. 基金未托管所涉风险

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第1题

投资者签署基金合同之前，募集机构需要与投资者签署风险揭示书。下列选项中，属于风险揭示书中私募基金的一般风险的是（）。

A. 外包事项所涉风险

B. 基金委托募集所涉风险

C. 资金损失风险

D. 基金未托管所涉风险

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第2题

（）应当向投资者揭示基金风险，并安排投资者签署风险揭示书。

A. 基金管理人

B. 基金募集机构

C. 基金托管人

D. 基金份额登记机构

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第3题

在股权投资基金募集阶段，管理人向投资者进行风险提示过程中，下列选项正确的是（）。

A. 基金管理人可口头上向所有投资者进行风险揭示，无需签署书面文件

B. 同一基金管理人推介不同类型的基金，所涉风险基本相同

C. 基金聘请投资顾问并不属于风险，无需进行风险揭示

D. 管理人将基金未托管这一事项作为特殊风险向投资者进行了披露

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第4题

私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（）签字确认。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金投资者

D. 基金销售机构

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第5题

股权投资基金的一般风险，包括（）等。Ⅰ.资金损失风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.募集失败风险Ⅳ.投资标的的风险

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第6题

投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，不包括（）。

A. 当事人权利义务

B. 费用及税收

C. 风险揭示

D. 纠纷解决方式

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第7题

私募基金募集应当履行的程序包括（）。①特定对象确定②回访确认③合格投资者确认④基金风险揭示

A. ②③④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

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第8题

在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的（）。Ⅰ.资产证明文件Ⅱ.收入证明Ⅲ.详细住址Ⅳ.身份信息

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅳ

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第9题

下列不属于普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，基金销售要遵循的程序的是（）。

A. 基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定

B. 普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的.高于其风险承受能力的基金产品或服务，签订风险揭示书

C. 基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的，基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务

D. 普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示

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第10题

股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者进行互动交流的材料不包括（）。

A. 定期基金报告

B. 风险调查问卷

C. 基金合同

D. 风险揭示书

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第11题

私募基金募集应当履行的程序是（）。

A. 投资者适当性匹配；特定对象确定；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认

B. 特定对象确定；基金风险揭示；投资者适当性匹配；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认

C. 特定对象确定；投资者适当性匹配；合格投资者确认；基金风险揭示；投资冷静期；回访确认

D. 特定对象确定；投资者适当性匹配；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认

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第12题

股权投资基金风险揭示书中，以下应作为特殊风险进行揭示的是（）。

A. 基金运营风险

B. 流动性风险

C. 基金未履行登记备案手续所涉风险

D. 募集失败风险

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第13题

股权投资基金募集时，一般的程序为（）。

A. 特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认

B. 特定对象确定→投资者适当性匹配→基金风险类型评估→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认

C. 特定对象确定→基金风险类型评估→基金风险揭示→投资者适当性匹配→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认

D. 特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→合格投资者确认→基金风险揭示→投资冷静期→回访确认

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第14题

私募基金签署合同步骤不包括（）。

A. 风险提示

B. 资格审查

C. 投资冷静期

D. 交易确认

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第15题

私募基金募集应当履行下列（）程序。①特定对象确定②投资者适当性匹配③基金风险揭示④合格投资者确认

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

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第16题

新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）。Ⅰ.防范利益冲突的投资交易制度Ⅱ.合格投资者风险揭示制度Ⅲ.运营风险控制制度Ⅳ.信息披露制度

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第17题

关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（）。

A. 投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可

B. 投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金

C. 投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件

D. 投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件

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第18题

根据现行自律规则，股权投资基金募集程序不包括（）。

A. 投资冷静期，回访确认

B. 特定对象确定，投资者适当性匹配

C. 官网在线推介，披露基金信息

D. 基金风险揭示，合格投资者确认

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第19题

下列关于私募基金合同签署注意事项说法错误的是（）。

A. 基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

B. 在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

C. 募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话.电邮.信函等适当方式进行投资回访

D. 未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项

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第20题

目前，我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序（）。

A. 特定对象确定.基金风险揭示.合格投资者确认.投资者适当性匹配.投资冷静期以及回访确认（非强制）

B. 特定对象确定.投资者适当性匹配.基金风险揭示.合格投资者确认.投资冷静期以及回访确认（非强制）

C. 特定对象确定.投资者适当性匹配.合格投资者确认.基金风险揭示.投资冷静期以及回访确认（非强制）

D. 特定对象确定.基金风险揭示.投资者适当性匹配.合格投资者确认.投资冷静期以及回访确认（非强制）

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第21题

股权投资基金募集时，一般按照以下程序进行（）。Ⅰ.特定对象确认Ⅱ.投资者适当性匹配Ⅲ.基金风险揭示Ⅳ.合格投资者确认

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第22题

我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括（）等步骤。Ⅰ.特定对象的确认.投资者适当性匹配Ⅱ.基金风险揭示Ⅲ.合格投资者确认Ⅳ.投资冷静期以及回访确认（非强制）

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第23题

关于股权投资基金募集流程及要求，下列说法错误的是（）。

A. 募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效

B. 投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

C. 在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

D. 在投资冷静期内，募集机构应主动联系投资者

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第24题

下列关于委托募集的说法错误的是（）。

A. 委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

B. 委托第三方机构募集的，基金管理人应当与代销机构签署书面协议

C. 我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格

D. 委托第三方机构募集的，应当严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序

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第25题

私募备忘录类似于“招股说明书”，是基金管理人撰写的说明（）的文件，用于招募基金投资者参与基金投资。Ⅰ.投资规模Ⅱ.风险揭示Ⅲ.自身优势Ⅳ.投资计划

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅲ.IV

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第26题

在股权投资基金的风险揭示书中，投资者需要对基金合同中投资者权益进行逐项确认的相关重要条款不包括（）。

A. 当事人权利义务

B. 纠纷解决方式

C. 费用及税收

D. 利益分配方式

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第27题

根据现行自律规则，股权投资基金募集程序不包括（）。

A. 官网在线推介，披露基金信息

B. 投资冷静期，回访确认

C. 特定对象确定，投资者适当性匹配

D. 基金风险揭示，合格投资者确认

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第28题

下列选项不属于私募基金一般风险的是（）。

A. 资金损失风险

B. 募集失败风险

C. 未托管风险

D. 税收风险

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第29题

在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）。

A. 私募基金

B. 私募基金和公募基金

C. 债券

D. 证券交易所上市交易的证券

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第30题

关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（）。

A. 基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金

B. 基金管理人签署委托集团的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的集体或个人募集资金

C. 基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金

D. 股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员

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第31题

股权投资（）自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

A. 基金委托人

B. 基金管理人

C. 基金托管人

D. 基金业协会

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第32题

下列关于股权投资基金的募集流程的说法，错误的是（）。

A. 在基金路演期，基金管理人需准备募集推介资料并分发私募备忘录

B. 基金管理人在投资者确认阶段，需要鉴别主要基金投资者并就最终条款展开预先谈判，谈判基金合同和附属文件

C. 基金路演期，基金管理人撰写基金私募备忘录

D. 基金管理人与基金投资者确定募集结束日期，传阅最终文件并签署基金合同和附属文件，按照基金合同的约定履行出资义务

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第33题

下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。①私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料③私募基金募集机构包括向投资者销售其发行私募基金产品的私募基金管理人④募集材料应该揭露投资风险

A. ①③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

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第34题

普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，基金销售要遵循的程序顺序为（）。Ⅰ.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的.高于其风险承受能力的基金产品或服务，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定Ⅲ.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力Ⅳ.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示Ⅴ.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的，基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第35题

普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，基金募集机构应做到（）。

A. 向投资者主动推介该基金产品或服务的信息

B. 仅对普通投资者资格进行审核确认其没有违反投资者准入性规定

C. 向投资者以电话或面谈的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于其承受能力

D. 履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，可以向其销售相关产品

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第36题

股权投资基金管理人在自行募集股权投资基金时应（）。Ⅰ采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅱ制作风险揭示书，由投资者签字确认Ⅲ对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金Ⅳ应当核查投资者的身份.财产与收入状况.投资经验和风险偏好等信息

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第37题

在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（）。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 4年

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第38题

关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（）。

A. 基金的募集分为自行募集和委托募集

B. 自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料.寻找投资人的基金募集方式

C. 直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构

D. 股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为

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第39题

募集机构应当投资冷静期满后，对其进行投资回访，回访应当包括（）。Ⅰ.确认受访人是否为投资者本人或机构Ⅱ.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容Ⅲ.确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间.期间以及享有的权利Ⅳ.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第40题

下列不属于中国证监会私募基金监管部的职能的是（）。

A. 拟定监管私募投资基金的规则.实施细则

B. 组织对私募投资基金开展监督检查

C. 指导协会和会管机构开展备案和服务工作

D. 和地方政府合作打击非法集资行为

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第41题

基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级（R5）的基金产品或者服务时，应向其完整揭示的事项不包括（）。

A. 基金产品或者服务的详细信息.重点特性和风险

B. 基金产品或者服务的主要费用.费率及重要权利.信息披露内容.方式及频率

C. 普通投资者的获利情况

D. 普通投资者投诉方式及纠纷解决安排

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第42题

以下对普通投资者的描述错误的是（）。

A. C1型普通投资者可以购买R1级基金产品

B. C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品

C. 风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品

D. 只要基金募集机构履行了特别警示义务，普通投资者就可购买高于其风险承受能力的基金产品

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第43题

投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按（）制定的指引执行。

A. 工商管理部门

B. 中国证监会

C. 中国证券投资基金业协会

D. 中国证券登记结算机构

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第44题

证券投资基金可分为（）。

A. 公募证券投资基金和私募证券投资基金

B. 开放式基金和风险投资基金

C. 对冲基金和封闭式基金

D. 风险投资基金和私募股权基金

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第45题

出具法律意见书时，通常律师应核查申请机构是否根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，具体包括（）。Ⅰ运营风险控制制度Ⅱ信息披露制度Ⅲ利益冲突的投资交易制度Ⅳ合格投资者风险揭示制度

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第46题

对于非公开募集的股权投资基金，投资者应当为（）。

A. 合格投资者

B. 机构投资者

C. 个人投资者

D. 以上三者均可

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第47题

不属于契约型私募基金合同必备条款的是（）。

A. 基金合同的效力.变更.解除与终止

B. 当事人及权利义务

C. 私募基金份额持有人大会及日常机构

D. 利润分配及亏损分担

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第48题

股权投资基金募集的一般流程的顺序是（）。Ⅰ基金路演期Ⅱ募集筹备期Ⅲ协议签署及出资Ⅳ投资者确认

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅰ.Ⅳ.Ⅲ

C. Ⅲ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅰ

D. Ⅱ.Ⅳ.Ⅲ.Ⅰ

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第49题

销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于（）。Ⅰ.统一归集私募基金募集结算资金Ⅱ.向投资者分配收益Ⅲ.给付赎回款项Ⅳ.分配基金清算后的剩余基金财产

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第50题

针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包括（）。

A. 监管会计报表

B. 拟定监管私募投资基金的规则.实施细则

C. 负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作

D. 拟定私募投资基金合格投资者标准.信息披露规则等

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