避险策略基金提供的保证类型一般不包括（）。

A. 本金保证

B. 收益保证

C. 红利保证

D. 风险保证

A. 避险策略基金能保证最低收益

B. 避险策略基金与金融机构同业存款相似

C. 避险策略基金与银行存款相似

D. 避险策略基金仍存在本金损失的风险

A. 避险策略基金能保证本金安全

B. 股东不直接参与基金财产的投资运作

C. 货币基金等同于银行存款

D. 避险策略基金不存在本金损失

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 60%～80%

B. 70%～90%

C. 80%～100%

D. 100%～150%

A. 系列基金

B. 避险策略基金

C. 基金中的基金

D. 伞型基金

A. 避险策略基金

B. 主动型基金

C. 基金中的基金

D. 指数基金

A. 动态资产配置策略

B. 买入并持有策略

C. 投资组合保险策略

D. 对冲保险策略

A. 与基金到期日一致的股票

B. 与基金到期日一致的货币市场工具

C. 衍生金融工具

D. 与基金到期日一致的债券

A. 短

B. 一致

C. 长

D. 以上都不是

A. 避险策略基金投资于稳健资产不得低于基金资产净值的80％，以获取稳定收益，尽力避免到期时投资本金出现亏损

B. 选择符合审慎监管要求的商业银行.保险公司，作为基金的保障义务人

C. 稳健资产投资组合的平均剩余期限需超过剩余避险策略周期

D. 基金管理人应当审慎确定风险资产的投资比例

A. 由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务

B. 其招募说明书中明确引入保本保障机制

C. 保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失

D. 保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利

A. 在任意时点保证投资者本金安全

B. 投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

C. 产品风险较低

D. 通常将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 推介货币市场基金的，可以保证最低收益

B. 电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

C. 推介避险策略基金的，可以不揭示保本基金的风险

D. 登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

A. 产品策略

B. 价格策略

C. 数量策略

D. 促销策略

A. 认购费一般低于申购费

B. 认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认

C. 认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期

D. 申购份额通常在T+1日之内确认

A. 消极型

B. 积极型

C. 组合保险

D. 以上都不是

A. 合同生效满二年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的105%赎回基金

B. 合同生效满五年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的95%赎回基金

C. 合同生效满三年后，如果基金份额净值在认购份额净值的105%以上，则投资人需支付2%的管理费用

D. 合同生效满三年以后投资者可以每份不低于认购份额净值赎回基金

A. 包括基本养老保险基金和基本医疗保险基金实行统一建账，分开核算

B. 工伤保险基金和失业保险基金实行统一建账，统一核算

C. 基本医疗保险基金和工伤保险基金实行分别建账，分账核算

D. 基本养老保险基金逐步实行全国统筹

E. 生育保险基金逐步实现省级统筹

A. 追踪指数投资策略

B. 传统主观分析策略

C. 现代量化投资策略

D. 客观向量投资策略

A. 投资利润

B. 最高利润

C. 投资本金

D. 补偿本金

A. 保本基金的核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作

B. 保本资产和风险资产的比例是经常发生变动的

C. 保本基金没有本金损失的风险

D. 保本基金从本质上讲是一种开放式基金

A. 对冲策略基金

B. 股票策略基金

C. 固定策略基金

D. 平衡策略基金

A. 最低目标价值

B. 安全垫

C. 现时净值

D. 价值底线

A. 基金折算，只发生在分级基金中

B. 分级基金的折算条款，一般分为不定期折算条款.定期折算条款.临时折算条款

C. 分级基金的份额仅包括A类份额与B类份额。

D. 分级基金的基金份额成为母基金份额，预期风险收益较高的子份额成为A类份额，预期风险收益较低的子份额成为B类份额。

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ①②③④

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 递增比例投资组合保险技术

B. 随机比例投资组合保险技术

C. 浮动比例投资组合保险技术

D. 恒定比例投资组合保险技术

A. 研究部提出研究报告

B. 投资决策委员会参考研究部提供的研究报告

C. 投资部制定投资组合的具体方案

D. 研究部对方案进行风险收益分析

A. 价格保护型“保险+期货”模式

B. 收入保障型“保险+期货”模式

C. 双向“保险+期货”模式

D. 收益增长型“保险+期货”模式

A. 浮动比例投资组合保险技术

B. 恒定比例投资组合保险技术

C. 随机比例投资组合保险技术

D. 递增比例投资组合保险技术

A. 业主通过合同条款转移

B. 承包商通过项目分包

C. 实施第三方担保

D. 业主放弃项目

A. 业主通过合同条款转移

B. 承包商通过项目分包

C. 实施第三方担保

D. 业主放弃项目

A. 增长型基金的风险>收入型基金的风险>平衡型基金的风险

B. 收入型基金的风险>增长型基金的风险>平衡型基金的风险

C. 收入型基金的收益>平衡型基金的收益>增长型基金的收益

D. 增长型基金的收益>平衡型基金的收益>收入型基金的收益

A. 货币基金

B. 债券基金

C. 混合基金

D. 股票基金

A. 基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比

B. 不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率大体一致

C. 从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最低

D. 基金风险程度越高，基金管理费率越高

A. 所得免疫

B. 价格免疫

C. 或有免疫

D. 利息免疫

A. 风险的测度一般包括风险的预测和度量两个过程

B. 风险的预测包括概率和强度两个方面

C. 预测风险的概率：假设风险发生，导致的直接损失和间接损失

D. 期货交易所普遍采用相应的模型测算波动性风险，并以此决定保证金水平，金融机构根据自己的需要也开发了许多风险计量模型

A. 社会保险基金在保证安全的前提下，为了能让社保基金实现保值和增值，可以用来投资运营

B. 社保基金可以用来投资兴建、改建办公场所

C. 社会保险基金不能用来支付人员经费

D. 社会保险基金不得违规投资运营

E. 社会保险基金不能用来支付管理费用

A. 仓位均衡报价策略

B. delta动态对冲和vega对冲的对冲策略

C. Edge管理

D. Rho管理

A. 基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化.市场细分不到位等问题

B. 在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一

C. 在渠道策略方面，我国基金销售的渠道较为单一，以银行和券商代销为主

D. 在促销策略上，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销

A. 使用的分析工具不同

B. 对市场有效性的判定不同

C. 分析基础不同

D. 使用者不同

A. 股票保险策略

B. 债券保险策略

C. 固定比例投资组合保险策略

D. 差值保险策略

A. 看涨期权

B. 看跌期权

C. 美式期权

D. 欧式期权

A. 看涨期权

B. 看跌期权

C. 美式期权

D. 欧式期权

A. 上市年费

B. 交易佣金

C. 审计费用

D. 银行汇划手续费

A. 受托资产主要是货币等金融资产

B. 资产管理包括委托方和受托方

C. 帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

D. 通过投资于银行存款.证券.期货.基金.保险或实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值

A. 基金管理费率通常与基金规模成正比，与风险成反比

B. 目前，我国封闭式基金按照0.5%的比例计提基金托管费

C. 目前，我国的基金管理费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付

D. 从基金类型上看，证券衍生工具基金管理费率最低