结算代理制度是指经（）批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。

A. 中国人民银行

B. 中国证监会

C. 证券交易所

D. 中国银行

A. 做市商制度

B. 公开市场一级交易商制度

C. 结算代理制度

D. 共同对手方制度

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. ①②

B. ③④

C. ②④

D. ①③

A. 网上交易市场

B. 商业银行柜台市场

C. 银行间债券市场

D. 交易所债券市场

A. 交易所对全体会员进行结算

B. 全面结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算

C. 特别结算会员既可以为其受托客户，也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务

D. 结算会员具有与交易所进行结算的资格

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令.办理清算交收的经营性活动

B. 证券经纪商，是指接受客户委托.代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C. 证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

D. 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

A. 见券付款

B. 券款对付

C. 见款付券

D. 迟付券款

A. 是为证券交易提供集中登记.存管与结算服务，不以营利为目的的法人

B. 必须经国务院证券监督管理机构批准设立

C. 机构为证券市场提供安全.高效的证券登记结算服务

D. 机构设会员大会.理事会和专门委员会

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 交易交割日

B. 结算日

C. 交易流通终止日

D. 截止过户日

A. 收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

B. 收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C. 付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户.对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

D. 证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

A. “特殊机构”是指证券公司.基金管理公司及其子公司.保险公司.信托公司.银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体

B. “产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品

C. 特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京.上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理

D. “产品”证券账户的开立.变更.注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理

A. 中央结算公司

B. 上海清算所

C. 全国银行间同业拆借中心

D. 中国人民银行

A. 中国人民银行负责监督管理银行间债券市场

B. 其中介服务机构主要有全国银行间同业拆借中心.中央结算公司和上海清算所

C. 中央结算公司主要为市场的投资者提供报价平台

D. 上海清算所为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本.外币清算服务

A. 质押

B. 抵押

C. 非交易过户

D. 转让

A. 投资者合法持有的股票资产委托

B. 中国证监会认可的其他金融资产委托

C. 货币资金委托

D. 投资者合法持有的债券资产委托

A. 只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管

B. 只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管

C. 在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管

D. 在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管

A. 国务院证券监督管理机构

B. 证券交易所

C. 国务院金融监督管理机构

D. 证券登记结算机构

A. 未签订书面销售协议，不得办理基金的销售业务

B. 可以委托其他机构代为办理基金的销售业务

C. 任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金

D. 为客户开立基金账户时，应当对客户的洗钱风险进行等级划分

A. ①②

B. ②④

C. ①③④

D. ①③

A. ①②③④

B. ①③④⑤

C. ②③④⑤

D. ①②③④⑤

A. 具备证券经纪业务资格

B. 配备开展经纪业务必要人员

C. 设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

D. 建立投资者适当性管理工作制度.交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度

A. 基金管理人可以保证基金最低收益

B. 除基金管理人.基金销售机构外，其他机构或者个人不得擅自制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料

C. 除基金管理人.基金销售机构外，其他机构或者个人登载货币市场基金宣传推介材料的，觉得材料不符的，可以片面引用或者修改其内容

D. 基金销售支付结算机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动，可以直接进行

A. 证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准

B. 证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。

C. 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

D. 证券登记结算机构可以挪用客户的证券

A. ①②④

B. ②③④

C. ①②③④

D. ①③

A. 证券的存管和过户

B. 公布证券交易即时行情

C. 证券持有人名册登记

D. 受发行人的委托派发证券权益

A. 金融机构运用人工智能技术.采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑

B. 金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者

C. 金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性

D. 非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券

B. 境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的资产托管机构负责资产托管业务

C. 对基金.集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责

D. 境外托管人在履行职责过程中，因本身过错.疏忽等原因而导致基金.集合计划财产受损的，托管人无须承担相应责任

A. 委托基金管理人开立基金销售结算专用账户

B. 基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料

C. 书面协议委托其他机构代为办理基金业务

D. 对基金客户进行身份识别

A. 证券登记结算机构；证券登记结算机构

B. 证券登记结算机构；结算参与人

C. 结算参与人；结算参与人

D. 结算参与人；证券登记结算机构

A. ①③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③

A. 制定完善的风险防范机制和内部控制制度

B. 建立完善的操作系统，制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范

C. 建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

D. 对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

A. 《客户交易结算资金管理办法》

B. 《证券法》

C. 《证券登记结算管理办法》

D. 《关于加强证券经纪业务管理的规定》

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 公开市场一级交易商制度

B. 做市商制度

C. 结算代理制度

D. 公开市场二级交易商制度

A. 基金管理人依法应当承担的职责可以委托后而免除

B. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前，应当对基金服务机构开展尽职调查，了解其人员储备.业务隔离措施.软硬件设施.专业能力.诚信状况等情况

C. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前应与基金服务机构签订书面服务协议，明确双方的权利义务及违约责任

D. 基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查

A. 纯券过户

B. 见款付券

C. 见券付款

D. 券款对付

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅳ

A. 公开市场一级交易商制度

B. 做市商制度

C. 共同对手方制度

D. 结算代理制度

A. ①③

B. ②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. ①②③

B. ①②③④

C. ①③④

D. ②③④

A. 只可自行办理

B. 只可委托基金服务机构代为办理

C. 不可委托基金销售机构代为办理

D. 可自行办理，也可委托基金服务机构代为办理

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 为证券集中交易提供场所和设施

B. 为证券交易提供集中登记.存管与结算服务

C. 进行证券的买卖

D. 垫付或弥补因违约交收.技术故障.操作失误.不可抗力等造成的损失

A. 深圳清算所客户终端系统

B. 中债综合业务平台

C. 大连清算所客户终端系统

D. 债券综合业务平台

A. ①②④

B. ①②③

C. ①②

D. ①②③④

A. 《证券公司融资融券业务管理办法》

B. 《转融通业务监督管理试行办法》

C. 《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》

D. 《证券投资基金销售管理办法》