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第1题
证券公司资产管理业务的合格投资者应是（）的单位和个人。Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅲ.公司.企业等机构净资产不低于1000万元人民币Ⅳ.公司.企业等机构净资产不低于3000万元人民币
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第2题
以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是（）。
A.
个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币
B.
公司.企业等机构净资产不低于3000万元人民币
C.
集合资产管理计划的合格投资者累计不得超过200人
D.
合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力
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第3题
高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户（）。Ⅰ.单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人Ⅱ.认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，且能提供相关证明的自然人Ⅲ.个人收入在最近三年每年超过20万元人民币或者家庭合计收入在最近3年内每年超过30万元人民币，且能提供相关证明的自然人Ⅳ.公司.企业等机构净资产不低于1000万元
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第4题
信托公司资产管理业务的合格投资者应是符合（）条件单位和个人。Ⅰ.投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人.法人或者依法成立的其他组织Ⅱ.公司.企业等机构净资产不低于1000万元Ⅲ.个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人Ⅳ.个人在最近3年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近3年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第5题
合格投资者是指投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合（）的单位和个人。Ⅰ.净资产不低于2000万元的单位Ⅱ.净资产不低于1000万元的单位Ⅲ.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅳ.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第6题
高资产净值客户符合的条件之一不包括（）。
A.
单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人
B.
认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，且能提供相关证明的自然人
C.
金融净资产达到600万元人民币及以上
D.
个人收入在最近三年每年超过20万元人民币或者家庭合计收入在最近3年内每年超过30万元人民币，且能提供相关证明的自然人
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第7题
以下（）是对私募基金合格投资者的要求。①投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币②投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币③金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人④金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
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第8题
在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（）人。
A.
100
B.
200
C.
300
D.
500
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第9题
净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人.合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A.
3000
B.
2000
C.
1000
D.
500
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第10题
普通投资者转化为专业投资者的条件，说法错误的是（）。
A.
最近1年末净资产不低于1000万元的企业
B.
最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
C.
金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有1年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的自然人
D.
金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计.投资.风险管理及相关工作经历的自然人
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第11题
名下金融资产不低于人民币（）万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A.
2000
B.
1000
C.
500
D.
300
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第12题
以下关于基金管理公司及其子公司资产管理业务说法正确的有（）。
A.
基金管理公司从事公开募集基金业务，向特定对象募集资金累计不得超过200人
B.
基金管理公司通过设立资产管理计划从事特定资产管理业务，可以采取为单一客户办理特定资产管理业务以及为特定的多个客户办理特定资产管理业务
C.
为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于2000万元人民币
D.
为多个客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产合计不得低于1000万元人民币，但不得超过10亿元人民币
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第13题
股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）。
A.
金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元
B.
金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元
C.
金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元
D.
金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元
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第14题
以下关于私募基金合格投资者的说法正确的有（）。Ⅰ.净资产不低于1000万元的单位Ⅱ.金融资产不低于300万元的个人Ⅲ.3年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅳ.投资于单只私募基金的金额不低于50万元
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第15题
下列普通机构投资者符合参与上海期货交易所期权交易条件的有（）。①甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币100万元②乙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币50万元③丙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币150万元；净资产为人民币150万元④丁机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币200万元；净资产为人民币200万元
A.
①③④
B.
④
C.
③④
D.
①②③④
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第16题
自然人作为公募基金公司主要股东的条件是个人金融资产不低于（）人民币并在境内外资产管理行业从业10年以上。
A.
1000万元
B.
3000万元
C.
5000万元
D.
1亿元
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第17题
设立管理公开募集基金的基金管理公司，其主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于（）。
A.
1亿元人民币
B.
2亿元人民币
C.
3亿元人民币
D.
4亿元人民币
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第18题
设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是：基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（）年以上。
A.
2；3000；10
B.
2；5000；10
C.
5；3000；15
D.
5；5000；15
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第19题
股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人（）。Ⅰ净资产不低于500万元的单位Ⅱ净资产不低于1000万元的单位Ⅲ金融资产不低于300万元的个人Ⅳ最近3年年均收入不低于50万元的个人
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第20题
下列关于合格投资者的说法错误的是（）。
A.
股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力
B.
投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元
C.
对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元
D.
对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于100万元
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第21题
关于私募基金的合格投资者，说法正确的是（）。①净资产不低于1000万元的单位②金融资产不低于300万元的个人③最近三年个人年均收入不低于50万元的个人④投资于单只私募基金的金额不低于100万元
A.
①②
B.
①②③④
C.
①③
D.
②④
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第22题
下列关于资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的说法中，错误的是（）。
A.
单个资产管理计划的委托人不得超过200人
B.
单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制
C.
客户委托的初始资产合计不得低于5000万元人民币
D.
客户委托的初始资产合计不得超过50亿元人民币
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第23题
《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（）。1.具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险2.经有关金融监管部门批准设立的金融机构3.经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人4.社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金
A.
1、2、4
B.
1、2、3
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第24题
证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。
A.
1000万
B.
2000万
C.
5000万
D.
1亿
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第25题
下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。
A.
净资产不少于2亿元人民币
B.
经营证券投资基金管理业务达2年以上
C.
在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
D.
净资本不得低于8亿元人民币
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第26题
股权投资基金的合格投资者需要符合的标准有（）。Ⅰ.净资产不低于1000万元的单位Ⅱ.金融资产不低于300万元的个人Ⅲ.最近三年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅳ.具备相应风险识别能力和风险承担能力
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第27题
以下关于信托公司资产管理业务的合格投资者，说法错误的是（）。
A.
投资一个信托计划的最低金额不少于200万元人民币的自然人.法人或者依法成立的其他组织
B.
个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人
C.
个人收入在最近3年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近3年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人
D.
能够识别.判断和承担信托计划相应风险的人
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第28题
下列属于专业投资者的是（）。Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构Ⅱ.社会保障基金Ⅲ.QFIIⅣ.RQFII
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第29题
（）不属于成为专业投资者的条件。
A.
具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的高管人员
B.
依法设立的金融机构
C.
获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
D.
金融资产不低于100万元的个人
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第30题
私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。
A.
合格投资者不需要具备相应的风险识别和风险承担能力
B.
最近一年末净资产不低于1000万元的法人单位
C.
家庭金融资产不低于200万元
D.
最近2年本人年均收入不低于50万元的个人
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第31题
专业投资者的法人应具备（）。①最近1年末净资产不低于1000万元；②最近1年末金融资产不低于1000万元；③具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历。④最近1年末净资产不低于2000万元
A.
①③
B.
①②
C.
①②③
D.
②③④
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第32题
个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（）。
A.
申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
B.
参与证券交易24个月以上
C.
申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
D.
参与证券交易12个月以上
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第33题
以下哪个不是专业投资者（）
A.
最近1年末净资产为900万元的法人
B.
期货公司
C.
私募基金公司
D.
养老基金、慈善基金
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第34题
根据《基金会管理条例》的规定，设立基金会，原始基金必须为到账货币资金，且应达到规定的额度。请问下列说法中错误的是（）。
A.
全国性公募基金会的原始基金不低于800万元人民币
B.
地方性公募基金会的原始基金不低于400万元人民币
C.
全国性非公募基金会的原始基金不低于800万元人民币
D.
地方性非公募基金会的原始基金不低于200万元人民币
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第35题
基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产合计不得低于（）人民币。
A.
1000万元
B.
2000万元
C.
3000万元
D.
5000万元
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第36题
股权投资基金的合格投资者需符合的标准为（）
A.
投资于单只基金的金额不低于50万元的单位
B.
净资产不低于500万元的单位
C.
金融资产不低于100万元的个人
D.
最近三年年均收入不低于50万元的个人
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第37题
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（）的单位。
A.
500万元
B.
1000万元
C.
2000万元
D.
3000万元
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第38题
甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足如下条件（）。
A.
总资产不低于3000万元
B.
总资产不低于1000万元
C.
净资产不低于1000万元
D.
净资产不低于3000万元
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第39题
股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人，以下符合相关标准的是（）。
A.
自然人丁持有某信托计划100万元，近三年年均收入60万元
B.
自然人丙持有资管计划产品额度200万元，近三年年均收入20万元
C.
自然人甲持有某有限责任公司100万元的出资，近三年年均收入20万元
D.
自然人乙最近三年个人年均收入30万元，无任何金融资产
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第40题
股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（）且符合相关标准的单位和个人。
A.
50万元
B.
100万元
C.
200万元
D.
300万元
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第41题
根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于（）万元。
A.
500
B.
1000
C.
1500
D.
1800
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第42题
股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元。此外，对于单位投资者，要求其净资产不低于（）万元；对个人投资者，要求其金融资产不低于（）万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元。
A.
1000，400，50
B.
1000，300，50
C.
1500，300，50
D.
1000，400，40
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第43题
下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件的说法中，有误的是（）。
A.
对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上
B.
对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%
C.
有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
D.
最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查
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第44题
融资融券要求普通投资者开户时间达到____个月，持有资金不得低于____万元人民币。（）
A.
18;50
B.
12;50
C.
12;30
D.
18;30
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第45题
融资融券要求普通投资者开户时间达到__________个月，持有资金不得低于_________万元人民币。（）
A.
18；50
B.
12；50
C.
12；30
D.
18；30
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第46题
期货公司应当持续符合下列（）风险监管指标标准。
A.
净资本不得低于人民币3000万元
B.
净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于40%
C.
净资本与净资产的比例不得低于20％
D.
负债与净资产的比例不得高于100％
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第47题
作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元。
A.
100；50
B.
100；100
C.
300；50
D.
300；100
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第48题
按照《期货公司风险监管指标管理办法》，风险监管指标预警标准，下列风险监管指标标准中正确的是（）。
A.
负债与净资产不得高于1500万元
B.
净资本与风险资本准备的比例不得低于100%
C.
净资本与净资产的比例不得低于20%
D.
净资本不得低于人民币1000万元
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第49题
境内一家A证券公司，其公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65％，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。若A公司需要申请QDII业务资格则（）。
A.
要等到3个月以后才能申请
B.
将净资本与净资产比例提高到70％
C.
经营集合资产管理计划业务应满3年
D.
在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
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第50题
下列哪个是作为专业投资者的自然人所需具备的条件（）
A.
金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元
B.
金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于100万元
C.
具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
D.
具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
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搜题
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