下列关于资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的说法中，错误的是（）。

A. 基金管理公司从事公开募集基金业务，向特定对象募集资金累计不得超过200人

B. 基金管理公司通过设立资产管理计划从事特定资产管理业务，可以采取为单一客户办理特定资产管理业务以及为特定的多个客户办理特定资产管理业务

C. 为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于2000万元人民币

D. 为多个客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产合计不得低于1000万元人民币，但不得超过10亿元人民币

A. 单个资产管理计划的委托人不得超过200人

B. 单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制

C. 客户委托的初始资产合计不得低于5000万元人民币

D. 客户委托的初始资产合计不得超过50亿元人民币

A. 为单一客户办理定向资产管理业务

B. 为多个客户办理集合资产管理业务

C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D. 为特定客户办理私募基金资产管理业务

A. 资产管理计划的资产委托人应当为合格投资者

B. 可以为单一客户和特定多个客户办理资产管理业务

C. 单一客户的起始委托资产不低于100万

D. 单个资产管理计划的投资人数需超过200人

A. 正确

B. 错误

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 1000万元

B. 2000万元

C. 3000万元

D. 5000万元

A. 100万元

B. 50万元

C. 200万元

D. 300万元

A. 100

B. 150

C. 200

D. 300

A. 对于依法进行的财产分割情形，中国结算公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请

B. 对于法人资格丧失情形，中国结算公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请

C. 客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理

D. 客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式

A. 资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管

B. 非金融机构可以发行.销售资产管理产品，国家另有规定的除外

C. 非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围.降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传.分拆销售具有投资门槛的投资标的.过度强调增信措施掩盖产品风险.设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资.非法吸收公众存款.非法发行证券的，依法追究法律责任

D. 非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚

A. 从参与方来看资产管理包括委托方和受托方

B. 资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理

C. 从受托资产来看，主要为固定资产等实物资产

D. 从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款.证券.期货.基金.保险.实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值

A. 1000

B. 1500

C. 2000

D. 3000

A. 信托公司

B. 证券公司

C. 期货公司

D. 保险公司

A. 《客户交易结算资金管理办法》

B. 《证券法》

C. 《证券登记结算管理办法》

D. 《关于加强证券经纪业务管理的规定》

A. 财务顾问申请人申请文件内容发生变化的，应当向中国证监会提交更新资料

B. 中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理

C. 中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单

D. 申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历

A. 客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有

B. 客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C. 非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产

D. 期货公司破产或者清算时，客户资产属于破产财产或者清算财产

A. ①②

B. ①③

C. ①②③

D. ①③④

A. 建筑施工总承包资质特级资质专职安全生产管理人员不少于6人

B. 建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理员的配备与企业经营规模和生产需要有关，与企业设备管理无关

C. 建筑施工专业承包资质二级和二级以下资质企业的专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构不需要具备专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业的专职安全生产管理人员不少于2人

A. “特殊机构”是指证券公司.基金管理公司及其子公司.保险公司.信托公司.银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体

B. “产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品

C. 特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京.上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理

D. “产品”证券账户的开立.变更.注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理

A. 受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策.独立运作

B. 证券公司应当对委托人的资信状况.收益预期.风险承受能力.投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

C. 为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

D. 证券公司应当封闭运作.专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理.独立运作

A. 与金融机构及其资产管理产品、私募基金管理人及其产品或自然人签订业务合同或开展合作套保业务

B. 为客户提供合作套保资金

C. 挪用客户合作套保资金

D. 中国证监会及协会禁止的其他行为

A. 《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》

B. 《证券公司融资融券业务管理办法》

C. 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

D. 《外商投资证券公司管理办法》

A. 由期货公司分担客户投资损失

B. 由期货公司承诺投资的最低收益

C. 由客户自行承担投资风险

D. 由期货公司承担投资风险

A. 在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作;

B. 在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议;

C. 在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利;

D. 为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

A. 建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

B. 明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

C. 信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任

D. 建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料

A. 投资人必须做到“买者自负”

B. 管理人必须坚持“卖者有责”

C. 管理人必须坚持“卖者无责”

D. —切资产管理活动都要求风险与收益相匹配

A. “卖者有责.买者自负”的行业基础文化有待形成

B. 与国际一流资产管理机构相比，我国的资产管理机构仍存在不小的差距

C. 核心竞争力.诚信守规意识与风险控制能力比较完善

D. 法律及监管框架.监管能力有待完善和提高

A. 以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

B. 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

C. 由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务

D. 向客户保证最低的投资收益

A. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第8条规定，建筑施工总承包资质序列企业：专职安全生产管理人员的配备特级资质不少于（）人。

B. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第8条规定，建筑施工总承包资质序列企业：专职安全生产管理人员的配备一级资质不少于（）人。

C. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第10条规定，建筑施工企业应当在建设工程项目组建安全生产领导小组，实行施工总承包的，安全生产领导小组由（）的企业项目经理、技术负责人和专职安全生产管理人员组成。

D. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第8条规定，建筑施工资质序列企业：一级资质不少于2人。

E. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第8条规定，建筑施工资质序列企业：二级和二级以下资质企业不少于1人。

A. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第8条规定，建筑施工总承包资质序列企业：专职安全生产管理人员的配备特级资质不少于（）人。

B. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第8条规定，建筑施工总承包资质序列企业：专职安全生产管理人员的配备一级资质不少于（）人。

C. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第10条规定，建筑施工企业应当在建设工程项目组建安全生产领导小组，实行施工总承包的，安全生产领导小组由（）的企业项目经理、技术负责人和专职安全生产管理人员组成。

D. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第8条规定，建筑施工资质序列企业：一级资质不少于2人。

E. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第8条规定，建筑施工资质序列企业：二级和二级以下资质企业不少于1人。

A. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第8条规定，建筑施工总承包资质序列企业：专职安全生产管理人员的配备特级资质不少于（）人。

B. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第8条规定，建筑施工总承包资质序列企业：专职安全生产管理人员的配备一级资质不少于（）人。

C. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第10条规定，建筑施工企业应当在建设工程项目组建安全生产领导小组，实行施工总承包的，安全生产领导小组由（）的企业项目经理、技术负责人和专职安全生产管理人员组成。

D. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第8条规定，建筑施工资质序列企业：一级资质不少于2人。

E. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第8条规定，建筑施工资质序列企业：二级和二级以下资质企业不少于1人。

A. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第8条规定，建筑施工总承包资质序列企业：专职安全生产管理人员的配备特级资质不少于（）人。

B. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第8条规定，建筑施工总承包资质序列企业：专职安全生产管理人员的配备一级资质不少于（）人。

C. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第10条规定，建筑施工企业应当在建设工程项目组建安全生产领导小组，实行施工总承包的，安全生产领导小组由（）的企业项目经理、技术负责人和专职安全生产管理人员组成。

D. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第8条规定，建筑施工资质序列企业：一级资质不少于2人。

E. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第8条规定，建筑施工资质序列企业：二级和二级以下资质企业不少于1人。

A. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第8条规定，建筑施工总承包资质序列企业：专职安全生产管理人员的配备特级资质不少于（）人。

B. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第8条规定，建筑施工总承包资质序列企业：专职安全生产管理人员的配备一级资质不少于（）人。

C. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第10条规定，建筑施工企业应当在建设工程项目组建安全生产领导小组，实行施工总承包的，安全生产领导小组由（）的企业项目经理、技术负责人和专职安全生产管理人员组成。

D. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第8条规定，建筑施工资质序列企业：一级资质不少于2人。

E. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第8条规定，建筑施工资质序列企业：二级和二级以下资质企业不少于1人。

A. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第8条规定，建筑施工总承包资质序列企业：专职安全生产管理人员的配备特级资质不少于（）人。

B. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第8条规定，建筑施工总承包资质序列企业：专职安全生产管理人员的配备一级资质不少于（）人。

C. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第10条规定，建筑施工企业应当在建设工程项目组建安全生产领导小组，实行施工总承包的，安全生产领导小组由（）的企业项目经理、技术负责人和专职安全生产管理人员组成。

D. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第8条规定，建筑施工资质序列企业：一级资质不少于2人。

E. 结合本案，依据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》第8条规定，建筑施工资质序列企业：二级和二级以下资质企业不少于1人。

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

A. 证券公司客户资产管理计划备案和监测监控

B. 信托公司客户资产管理计划备案和监测监控

C. 证券公司直投基金备案和监测监控

D. 基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理.统计监测

A. 投资一个信托计划的最低金额不少于200万元人民币的自然人.法人或者依法成立的其他组织

B. 个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人

C. 个人收入在最近3年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近3年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人

D. 能够识别.判断和承担信托计划相应风险的人

A. 期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户

B. 期货公司应当为客户申请交易编码

C. 客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D. 经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

A. 民办非企业单位合法财产中的非国有资产份额不得低于总财产的3/4

B. 民办非企业单位开办资金来源于发起人的，应接受审计机关的监督

C. 民办非企业单位应当遵守国家财务管理制度，接受财政部门的监督

D. 民办非企业单位成立时的验资报告，只能由具有验资资格的会计师事务所出具

A. 资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的最佳执行服务

B. 资产管理行业能对金融资产进行合理定价，给金融市场提供流动性

C. 资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源

D. 资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务

A. 建筑施工总承包资质特级资质专职安全生产管理人员不少于6人

B. 书企业安全生产管理机构专职安全生产管理员的配备与企业经营规模和生产需要有关，与企业设备管理无关

C. 建筑施工专业承包资质二级和二级以下资质企业的专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构不需要具备专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业的专职安全生产管理人员不少于2人

A. 建筑施工总承包资质特级资质专职安全生产管理人员不少于6人

B. 建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理员的配备与企业经营规模和生产需要有关，与企业设备管理无关

C. 建筑施工专业承包资质二级和二级以下资质企业的专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构不需要具备专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业的专职安全生产管理人员不少于2人

A. 建筑施工总承包资质特级资质专职安全生产管理人员不少于6人

B. 建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理员的配备与企业经营规模和生产需要有关，与企业设备管理无关

C. 建筑施工专业承包资质二级和二级以下资质企业的专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构不需要具备专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业的专职安全生产管理人员不少于2人

A. 建筑施工总承包资质特级资质专职安全生产管理人员不少于6人

B. 书企业安全生产管理机构专职安全生产管理员的配备与企业经营规模和生产需要有关，与企业设备管理无关

C. 建筑施工专业承包资质二级和二级以下资质企业的专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构不需要具备专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业的专职安全生产管理人员不少于2人

A. ①②③

B. ②③

C. ①②④

D. ①③④

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

A. 公开募集基金

B. 特定客户资产管理业务

C. 专项资产管理计划

D. 私募股权投资基金

A. 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

B. 《信托登记管理办法》

C. 《信用连结票据指引业务指南》

D. 《中华人民共和国信托管理办法》

A. 委托基金管理人开立基金销售结算专用账户

B. 基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料

C. 书面协议委托其他机构代为办理基金业务

D. 对基金客户进行身份识别