从公司层面来看，美国资产管理机构不包括（）。

A. 保险公司

B. 银行

C. 信托公司

D. 专业资产管理公司

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 从参与方来看资产管理包括委托方和受托方

B. 资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理

C. 从受托资产来看，主要为固定资产等实物资产

D. 从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款.证券.期货.基金.保险.实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值

A. ①②③

B. ②③④

C. ①②④

D. ①③④

A. “特殊机构”是指证券公司.基金管理公司及其子公司.保险公司.信托公司.银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体

B. “产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品

C. 特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京.上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理

D. “产品”证券账户的开立.变更.注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理

A. 商业银行

B. 基金公司

C. 证券公司

D. QDII

A. 基金公司

B. 全国社会保障基金

C. 证券公司

D. 散户

A. 资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B. 保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

C. 证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D. 商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

A. 资产管理机构（即基金管理公司）而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B. 保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

C. 证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D. 商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

A. 银行.保险等各类机构不能开展资产管理业务

B. 随着我国国民个人财富的不断积累，投资者对理财的需求不断上升

C. 传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司

D. 各类机构广泛参与.各类资产管理业务交叉融合是我国目前资产管理行业的现状

A. 从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方

B. 受托资产主要为货币等金融资产

C. 主要通过投资于可被证券化的资产实现增值

D. 受托资产通常包括固定资产等实物资产

A. 证券资产管理公司

B. 期货资产管理公司

C. 基金管理公司及子公司

D. 私募机构

A. 美国研究与发展公司

B. 美国小企业管理局

C. 美国创业投资协会

D. 小企业投资公司计划

A. 证券公司

B. 保险公司

C. 商业银行

D. 财务公司

A. 根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立综合结算备付金账户用于资金交收

B. 根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立非担保结算备付金账户用于资金交收

C. 根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括三大类

D. 根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括五大类

A. 使有限的资源得到有效的利用

B. 从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方

C. 帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

D. 给金融市场提供流动性，减少交易成本

A. 责任主体包括生产经营单位及其从业人员,不包括其他主体

B. 责任主体包括生产经营单位,个体工户和企业组织,不包括国家机关工作人员

C. 责任主体包括生产经营单位,不包括生产经营单位从业人员

D. 责任主体包括政府及其有关部工作人员以及生产经营单位及其从业人员，中介机构及相关人员

A. ①③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. 1、2、4

B. 1、2、3

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

A. 专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务

B. 非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务

C. 分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构

D. 证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

A. 期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B. 期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C. 期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理

D. 分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ①②③④

A. 受托资产主要是货币等金融资产

B. 资产管理包括委托方和受托方

C. 帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

D. 通过投资于银行存款.证券.期货.基金.保险或实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值

A. 对公司进行整改，整改完成后即可恢复正常机构公示状态

B. 公司在列入异常机构名单期间不能从事股权投资管理业务

C. 对公司进行整改，整改完成后至少六个月才能恢复正常机构公示状态

D. 公司会被中国证券投资基金业协会注销管理人登记

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②④

A. 社会工作者只扮演为服务对象提供服务的角色

B. 社会工作者的直接服务角色包括服务提供者、支持者、倡导者

C. 从间接服务的层面来看，其主要角色包括管理者、资源筹措者、政策影响者

D. 社会工作者的主要角色包括直接服务角色和间接服务角色

A. 保险资金委托投资业务

B. 资产支持计划业务

C. 证券投资咨询业务

D. 投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金管理

A. 证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构.财务顾问.保荐机构.主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则

B. 私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金.依法公开发行的国债.央行票据.短期融资券.投资及公司债.货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低.流动性较强的证券以外的投资标的

C. 私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资

D. 私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

A. 美国创业投资协会

B. 美国研究与发展公司

C. 美国小企业管理局

D. 美国私人股权投资协会

A. 建筑施工总承包资质特级资质专职安全生产管理人员不少于6人

B. 建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理员的配备与企业经营规模和生产需要有关，与企业设备管理无关

C. 建筑施工专业承包资质二级和二级以下资质企业的专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构不需要具备专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业的专职安全生产管理人员不少于2人

A. 为单一客户办理定向资产管理业务

B. 为多个客户办理集合资产管理业务

C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D. 为特定客户办理私募基金资产管理业务

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 证券投资咨询机构

B. 证券公司

C. 商业银行

D. 财务公司

A. 责任主体包括生产经营单位及其从业人员，不包括其他主体

B. 责任主体包括生产经营单位、个体工商户和合伙，不包括国家机关工作人员

C. 责任主体包括生产经营单位，不包括生产经营单位从业人员

D. 责任主体包括及其有关部门工作以及生产经营单位及其从业人员、中介机构及相关人员

A. 责任主体包括生产经营单位及其从业人员，不包括其他主体

B. 责任主体包括生产经营单位、个体工商户和合伙，不包括国家机关工作人员

C. 责任主体包括生产经营单位，不包括生产经营单位从业人员

D. 责任主体包括及其有关部门工作以及生产经营单位及其从业人员、中介机构及相关人员

A. 该公司可以不设置安全生产管理机构，但必须配备专职安全生产管理人员

B. 该公司应设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员

C. 该公司应委托具有相应资质的注册安全工程师事务所进行安全生产管理

D. 该公司应设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员

A. 该公司可以不设置安全生产管理机构，但必须配备专职安全生产管理人员

B. 该公司应设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员

C. 该公司应委托具有相应资质的注册安全工程师事务所进行安全生产管理

D. 该公司应设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员

A. 证券公司

B. 证券投资咨询机构

C. 独立基金销售机构

D. 律师事务所

A. 正确

B. 错误

A. 具备设立分支机构的基本条件

B. 全面评估经营状况

C. 高级管理人员离职报备

D. 加强风险管理

A. 商业银行

B. 证券公司

C. 保险公司

D. 小额贷款公司

A. 责任主体包括生产经营单位及其从业人员，不包括其他主体

B. 责任主体包括生产经营单位、个体工商户和合伙组织，不包括国家机关工作人员

C. 责任主体包括生产经营单位，不包括生产经营单位从业人员

D. 责任主体包括政府及其有关部门工作以及生产经营单位及其从业人员、中介机构及相关人员。

A. 责任主体包括生产经营单位及其从业人员，不包括其他主体

B. 责任主体包括生产经营单位.个体工商户和合伙组织，不包括国家机关工作人员

C. 责任主体包括生产经营单位，不包括生产经营单位从业人员

D. 责任主体包括政府及其有关部门工作以及生产经营单位及其从业人员、中介机构及相关人员

A. 责任主体包括生产经营单位及其从业人员，不包括其他主体

B. 责任主体包括生产经营单位.个体工商户和合伙组织，不包括国家机关工作人员

C. 责任主体包括生产经营单位，不包括生产经营单位从业人员

D. 责任主体包括政府及其有关部门工作以及生产经营单位及其从业人员、中介机构及相关人员

A. 责任主体包括生产经营单位及其从业人员，不包括其他主体

B. 责任主体包括生产经营单位.个体工商户和合伙组织，不包括国家机关工作人员

C. 责任主体包括生产经营单位，不包括生产经营单位从业人员

D. 责任主体包括政府及其有关部门工作以及生产经营单位及其从业人员、中介机构及相关人员

A. ①②③④

B. ②③④

C. ①②④

D. ①③④

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 相互制约和不相容职责分离原则

B. 授权清晰原则

C. 适时性原则

D. 一致性原则

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ