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首页>试题列表>下列( )的资产管理业务范围可分为集合资产计划和定向资产计划。
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[单选题]

下列()的资产管理业务范围可分为集合资产计划和定向资产计划。

A. 证券资产管理公司

B. 期货资产管理公司

C. 基金管理公司及子公司

D. 私募机构

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第1题

下列()的资产管理业务范围可分为集合资产计划和定向资产计划。

A. 证券资产管理公司

B. 期货资产管理公司

C. 基金管理公司及子公司

D. 私募机构

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第2题

以下关于基金管理公司及其子公司资产管理业务说法正确的有()。

A. 基金管理公司从事公开募集基金业务,向特定对象募集资金累计不得超过200人

B. 基金管理公司通过设立资产管理计划从事特定资产管理业务,可以采取为单一客户办理特定资产管理业务以及为特定的多个客户办理特定资产管理业务

C. 为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于2000万元人民币

D. 为多个客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产合计不得低于1000万元人民币,但不得超过10亿元人民币

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第3题

下列关于期货公司及其子公司从事资产管理业务的说法错误的是()。

A. 资产管理计划的资产委托人应当为合格投资者

B. 可以为单一客户和特定多个客户办理资产管理业务

C. 单一客户的起始委托资产不低于100万

D. 单个资产管理计划的投资人数需超过200人

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第4题

证券公司从事资产管理业务,可以()。

A. 以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

B. 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

C. 由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务

D. 向客户保证最低的投资收益

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第5题

下列()不属于施工项目资源管理的任务。

A. 确定资源类型和数量

B. 确定资源的分配计划

C. 资源生产计划

D. 施工资源进度计划的执行和动态调整

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第6题

下列()不属于施工项目资源管理的任务。

A. 确定资源类型和数量

B. 确定资源的分配计划

C. 资源生产计划

D. 施工资源进度计划的执行和动态调整

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第7题

下列()不属于施工项目资源管理的任务。

A. 确定资源类型和数量

B. 确定资源的分配计划

C. 资源生产计划

D. 施工资源进度计划的执行和动态调整

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第8题

下列()不属于施工项目资源管理的任务。

A. 确定资源类型和数量

B. 确定资源的分配计划

C. 资源生产计划

D. 施工资源进度计划的执行和动态调整

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第9题

下列()不属于施工项目资源管理的任务。

A. 确定资源类型和数量

B. 确定资源的分配计划

C. 资源生产计划

D. 施工资源进度计划的执行和动态调整

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第10题

下列()不属于施工项目资源管理的任务。

A. 确定资源类型和数量

B. 确定资源的分配计划

C. 资源生产计划

D. 施工资源进度计划的执行和动态调整

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第11题

下列()不属于施工项目资源管理的任务。

A. 确定资源类型和数量

B. 确定资源的分配计划

C. 资源生产计划

D. 施工资源进度计划的执行和动态调整

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第12题

下列属于保险公司.保险资产管理公司的资产管理业务的是()。

A. 管理企业年金

B. 公募基金资产管理计划

C. 银行理财产品

D. 集合资产管理计划

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第13题

证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括()。

A. 为单一客户办理定向资产管理业务

B. 为多个客户办理集合资产管理业务

C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D. 为特定客户办理私募基金资产管理业务

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第14题

以下有关QDII说法错误的是()。

A. 合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务,应当由境内资产托管机构负责资产托管业务,可以委托境外证券服务机构代理买卖证券

B. 境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由符合有关规定的资产托管机构负责资产托管业务

C. 对基金.集合计划的境外财产,托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责

D. 境外托管人在履行职责过程中,因本身过错.疏忽等原因而导致基金.集合计划财产受损的,托管人无须承担相应责任

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第15题

以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是()。

A. 个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币

B. 公司.企业等机构净资产不低于3000万元人民币

C. 集合资产管理计划的合格投资者累计不得超过200人

D. 合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力

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第16题

因专项计划资产的管理.运用.处分或者其他情形而取得的资产,归入专项计划资产,下列关于专项计划资产的说法中,错误的是()。

A. 专项计划资产独立于原始权益人.管理人.托管人及其他业务参与人的固有财产

B. 原始权益人.管理人.托管人及其他业务参与人因依法解散.被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的,专项计划资产不属于其清算财产

C. 管理人管理.运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务,不得互相抵销

D. 因处理日常计划事务所支出的费用.对第三人所负债务,以专项计划资产承担

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第17题

证券期货经营机构从事私募资产管理业务,证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责,不得有下列行为()。

A. 在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作;

B. 在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议;

C. 在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利;

D. 为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

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第18题

证券期货经营机构、销售机构不得()

A. 公开或变相公开募集资产管理计划

B. 通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体向不特定对象宣传具体资产管理计划

C. 设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产,以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求

D. 通过讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划

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第19题

资产管理计划应向投资者提供()信息披露文件

A. 资产管理计划定期报告,至少包括月度报告和年度报告

B. 资产管理合同

C. 资产管理计划清算报告

D. 重大事项的临时报告

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第20题

资产管理计划应当向合格投资者公开募集。()

A. 正确

B. 错误

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第21题

在资产管理集合计划存续期间,持续五个工作日客户少于()人的,集合计划应当终止。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

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第22题

保险公司.保险资产管理公司的业务不包括()。

A. 保险资金委托投资业务

B. 资产支持计划业务

C. 证券投资咨询业务

D. 投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金管理

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第23题

施工进度计划的执行是()的物质保证。

A. 施工进度计划实施

B. 编制生产资源供给计划

C. 资源供给计划实施

D. 编制资源管理计划

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第24题

施工进度计划确定后,是()的依据。

A. 施工进度计划实施

B. 编制生产资源供给计划

C. 资源供给计划实施

D. 编制资源管理计划

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第25题

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担,投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任。但资产管理合同依照《证券投资基金法》另有约定的,从其约定。()

A. 正确

B. 错误

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第26题

()是指基金管理公司设立专门的子公司,投资于未通过证券交易所转让的股权.债权及其他财产权利以及中国证监会认可的其他资产的特定资产管理计划。

A. 公开募集基金

B. 特定客户资产管理业务

C. 专项资产管理计划

D. 私募股权投资基金

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第27题

(),是指保险资产管理公司等专业管理机构作为受托人设立支持计划,以基础资产产生的现金流为偿付支持,面向保险机构等合格投资者发行受益凭证的业务活动。

A. 资产支持计划业务

B. 私募基金业务

C. 保险资产管理产品业务

D. 保险资金委托投资业务

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第28题

资产证券化中,管理人不得有下列行为()。①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营②超过计划说明书约定的规模募集资金③侵占.挪用专项计划资产④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

A. ①②④

B. ①②③

C. ①②③④

D. ①③④

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第29题

下列选项中.采用托管人结算模式的托管资产类型的有()。Ⅰ证券投资基金Ⅱ证券公司集合资产管理计划Ⅲ证券公司单一客户资产管理计划Ⅳ信托计划

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第30题

境内一家A证券公司成立于2009年6月,2014年3月A公司根据公司发展,需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准,净资本为9亿元人民币,净资本与净资产比例为65%,经营集合资产管理计划业务已2年,在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足的条件为()。

A. 要等到3个月以后才能申请

B. 应将净资本与净资产比例提高到70%

C. 经营集合资产管理计划业务应满3年

D. 在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产

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第31题

境内一家A证券公司,其公司各项风险控制指标符合规定标准,净资本为9亿元人民币,净资本与净资产比例为65%,经营集合资产管理计划业务已2年,在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。若A公司需要申请QDII业务资格则()。

A. 要等到3个月以后才能申请

B. 将净资本与净资产比例提高到70%

C. 经营集合资产管理计划业务应满3年

D. 在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产

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第32题

编制资料管理计划,先分析项目的(),后确定资料的收集范围。

A. 质量要求

B. 技术要求

C. 施工过程

D. 验收要求

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第33题

资产管理计划投资于其他资产管理产品的,计算该资产管理计划的总资产时应当按照穿透原则合并计算所投资资产管理产品的总资产。()

A. 正确

B. 错误

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第34题

资产管理计划的投资者主要享有的权利包括()Ⅰ.分享资产管理计划财产收益Ⅱ.取得分配清算后的剩余资产管理计划财产Ⅲ.监督管理人.托管人履行投资管理及托管义务的情况Ⅳ.根据合同的规定,参加或申请召集资产管理计划份额持有人大会,行使相关职权

A. Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ

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第35题

集合资产管理计划的投资者人数不超过()人。

A. 100

B. 150

C. 200

D. 250

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第36题

以下不属于基金业协会职责范围的是()。

A. 证券公司客户资产管理计划备案和监测监控

B. 信托公司客户资产管理计划备案和监测监控

C. 证券公司直投基金备案和监测监控

D. 基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理.统计监测

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第37题

资产管理计划可以投资于()资产。

A. 上市公司股票

B. 同业存单

C. 存托凭证

D. 银行存款

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第38题

保险资金可以设立(),范围包括成长基金.并购基金.新兴战略产业基金.夹层基金.不动产基金.创业投资基金及以上述基金为主要投资对象的母基金。

A. 资产支持计划业务

B. 公募证券投资基金

C. 私募基金

D. 保险资产管理产品业务

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第39题

()不采用托管人结算模式。

A. 证券投资基金

B. 保险资产

C. 证券公司单一信托计划

D. 企业年金基金

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第40题

基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的,资产管理人应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。这里的特定客户是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于()万元人民币。

A. 100

B. 150

C. 200

D. 300

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第41题

下列不属于管理人职责的是()。

A. 对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所.资产评估机构等相关中介机构出具专业意见

B. 依照法律.行政法规.公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

C. 在专项计划存续期间,督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构,履行法律规定及合同约定的义务

D. 按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

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第42题

以下各项,不属于施工项目资源管理任务的是()。

A. 确定资源类型及数量

B. 确定资源的分配计划

C. 编制资源进度计划

D. 施工进度计划的执行和动态调整

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第43题

下列选项中,不属于施工项目资源管理任务的是()。

A. 确定资源类型及数量

B. 确定资源的分配计划

C. 编制资源进度计划

D. 施工进度计划的执行和动态调整

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第44题

下列选项中,不属于施工项目资源管理任务的是()。

A. 确定资源类型及数量

B. 确定资源的分配计划

C. 编制资源进度计划

D. 施工进度计划的执行和动态调整

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第45题

关于资产管理行业的功能和作用,下列说法错误的是()。

A. 资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策,无法提供决策的最佳执行服务

B. 资产管理行业能对金融资产进行合理定价,给金融市场提供流动性

C. 资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源

D. 资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务

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第46题

资产管理计划可以依法参与的业务有()。

A. 证券回购

B. 融资融券

C. 转融通

D. 抵押融资

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第47题

下列()不属于施工现场管理的任务。

A. 全面完成生产计划规定的任务

B. 加强施工现场的标准化管理,使人流、物流高效有序

C. 有效地控制施工现场的投入和产出

D. 编制资金使用计划

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第48题

单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券()等手续。

A. 质押

B. 抵押

C. 非交易过户

D. 转让

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第49题

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务办法》,单一资产管理计划可以接受的委托形式有()。

A. 投资者合法持有的股票资产委托

B. 中国证监会认可的其他金融资产委托

C. 货币资金委托

D. 投资者合法持有的债券资产委托

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第50题

设计概算的作用有()。

A. 设计概算是签订建设工程合同和贷款合同的依据

B. 设计概算是编制建设项目计划.确定和控制建设项目投竇的依据

C. 设计概算是核算建设项目固定资产投资需要额和编制固定资产投资计划的重要依据

D. 设计概算是衡量设ii?方案经济合理性和选择最佳设计方案的依据

E. 设计概算是控制施工图设计和施工图预算的依据

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