中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以从（）方面规定投资者准入要求。

A. 投资认购最高金额

B. 资产规模

C. 收入水平

D. 风险识别能力和风险承担能力

A. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律.行政法规，维护投资人合法权益

B. 依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

C. 拟定私募投资基金合格投资者标准.信息披露规则

D. 制定和实施行业自律规则，监督.检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

C. 合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致

A. 向投资者主动推介该基金产品或服务的信息

B. 仅对普通投资者资格进行审核确认其没有违反投资者准入性规定

C. 向投资者以电话或面谈的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于其承受能力

D. 履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，可以向其销售相关产品

A. 1～3年

B. 3～5年

C. 5～10年

D. 终身

A. 在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作;

B. 在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议;

C. 在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利;

D. 为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

A. 可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险

B. 可以促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化

C. 资本市场的逐步开放能够使国内证券市场的法律机制.会计制度.信息披露标准.交易规则.自律机构.市场参与者的行为模式等方面逐渐与国际接轨

D. 境外大型投资机构所具有的稳健投资风格对众多中小投资者产生一定的示范效应

A. 1～3年

B. 3～5年

C. 5～10年

D. 终身

A. 期货交易所

B. 中国证监会及其派出机构

C. 国务院

D. 期货公司

A. 向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B. 向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C. 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

D. 向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

A. 志愿者是自愿为弱者和公众提供服务的人员

B. 志愿者在服务活动中可以收费

C. 志愿者有一定的组织形式和制度

D. 志愿者要接受社会的监督

A. 向投资者就不确定事项提供确定性的判断

B. 违背适当性要求，损害投资者合法权益

C. 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

D. 向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

A. 申请人的财务稳健.资信良好，达到中国证监会规定的资产规模

B. 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C. 申请人近2年未受到监管机构的重大处罚

D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

A. 全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会行使国家立法权。全国人民代表大会制定和修改刑事、民事、国家机构的和其他的基本法律。

B. 应当由全国人民代表大会及其常务委员会制定法律的事项，国务院根据全国人民代表大会及其常务委员会的授权决定可以先制定的行政法规。

C. 自治条例和单行条例可以依照当地民族的特点，对法律和行政法规的所有规定作出变通规定。

D. 省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常务委员会根据本行政区域的具体情况和实际需要，在不同宪法、法律、行政法规相抵触的前提下，可以制定地方性法规。

E. 部门规章规定的事项应当属于执行法律或者国务院的行政法规、决定、命令的事项。

A. 在信息披露.投资限制等方面没有监管要求，方式非常灵活

B. 私募基金的法律形式均为有限合伙型

C. 只能向特定投资者募集资金

D. 对投资者的家庭财务水平有一定要求，对投资者能力没有要求

A. 依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B. 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

C. 非依法发行的证券，可以进行买卖

D. 证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式

A. 区域性股权市场运营机构.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查

B. 区域性股权市场运营机构之间.运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解

C. 区域性股权市场运营机构.证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施

D. 证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定

A. 基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责.暂停办理相关业务，撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分

B. 一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分

C. 基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单.公开谴责.暂停或取消基金从业资格等纪律处分

D. 基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可要求其限期改正

A. 全国人大及其常务委员会可以制定法律

B. 国务院可以制定行政法规

C. 省级人大及其常务委员会可以制定地方性法规

D. 省级人民政府可以制定规章

E. 国务院有权撤销地方性法规

A. 在实践中可能遇到由于自身生理问题等原因没有能力做出决定的服务对象

B. 社会工作者会面临自己的价值观与服务对象的价值观的冲突

C. 面对无法自己做决定的服务对象，社会工作者需要代替其做出决定

D. 社会工作者会面临人情与法制的冲突

E. 在实践中可能遇到由于心理等原因没有能力做出决定的服务对象

A. 收入来源和数额

B. 诚信记录

C. 风险偏好

D. 家庭成员的组成

A. ①③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. 基金销售机构

B. 中国证券投资基金业协会或协会选定的其他服务机构

C. 基金投资者选定的其他服务机构

D. 基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构

A. 属于免办签证人员的

B. 持有效的外国人居留证件的

C. 持联程客票搭乘国际航行的交通工具从中国过境前往第三国或者地区，在中国境内停留时间超过24小时的

D. 持联程客票搭乘国际航行的交通工具从中国过境前往第三国或者地区，或者在国务院批准的特定区域停留不超过规定时限的

E. 国务院规定的可以免办签证的其他情形

A. 自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；

B. 收入来源和数额、资产、债务等财务状况;

C. 风险偏好及可承受的损失;

D. 实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人.

A. 中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

B. 证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展

C. 我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司

D. 中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理

A. 2、3、4

B. 1、2、3

C. 1、2、3、4

D. 1、3、4

A. 按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

B. 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

C. 按照约定向资产支持证券投资者分配收益

D. 监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

A. 经营机构履行投资者适当性义务时，不可以根据实际情况对附件的内容加以调整和补充

B. 除境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易的情形外，经营机构向境外投资者销售产品或者提供服务，应当遵守本指引规定

C. 经董事会同意，协会发布产品或服务风险等级名录。

D. 本指引所称书面形式包括纸质或者电子形式

A. 产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务;

B. 因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务

C. 因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务

D. 产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 区域性股权市场

B. 券商柜台市场

C. 机构间私募产品报价与服务系统

D. 私募基金市场

A. 社会工作者应当使用统一规范的服务方法回应服务对象的需求

B. 社会工作者在与服务对象分享个人感受时不能宣泄负面情绪

C. 社会工作者对服务对象要保持尊重与接纳的态度

D. 社会工作是价值主导的专业，但社会工作者不能将自身价值观强加于服务对象

E. 社会工作者即使出于好意，一般也不可以代替服务对象做决定

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构

B. 近2年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求

C. 所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系

D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

A. 制造单位首次制造或者境外制造在境内首次投入使用的

B. 产品主要参数超出适用范围的

C. 产品型式试验要求中规定的产品配置发生变更的

D. 出现其他影响产品安全性能，国务院负责特种设备安全监督管理部门提出型式试验要求的

A. ①②③④

B. ①③④⑤

C. ②③④⑤

D. ①②③④⑤

A. 公开

B. 公平

C. 公正

D. 公示

A. 安全生产监督管理的部门规定的

B. 国务院有关部门规定的

C. 国家标准或者行业标准的

D. 市级以上各级人民政府及其有关部门规定的

A. 国家标准或者行业标准的

B. 安全生产监督管理的部门规定的

C. 国务院有关部门规定的

D. 市级以上各级人民政府及其有关部门规定的

A. 国家标准或者作业标准

B. 安全生产监督和管理的部门规定的

C. 国务院有关部门规定的

D. 市级以上各级人员政府及其有关部门规定的

A. 国家标准或者行业标准的

B. 安全生产监督管理的部门规定的

C. 国务院有关部门规定的

D. 市级以上各级人民政府及其有关部门规定的

A. 国家标准或者作业标准

B. 安全生产监督和管理的部门规定的

C. 国务院有关部门规定的

D. 市级以上各级人员政府及其有关部门规定的

A. 国家标准或者行业标准的

B. 安全生产监督管理的部门规定的

C. 国务院有关部门规定的

D. 市级以上各级人民政府及其有关部门规定的

A. 国家标准或者作业标准

B. 安全生产监督和管理的部门规定的

C. 国务院有关部门规定的

D. 市级以上各级人员政府及其有关部门规定的

A. 国家标准或者行业标准的

B. 安全生产监督管理的部门规定的

C. 国务院有关部门规定的

D. 市级以上各级人民政府及其有关部门规定的

A. 国家标准或者作业标准

B. 安全生产监督和管理的部门规定的

C. 国务院有关部门规定的

D. 市级以上各级人员政府及其有关部门规定的

A. 国家标准或者行业标准的

B. 安全生产监督管理的部门规定的

C. 国务院有关部门规定的

D. 市级以上各级人民政府及其有关部门规定的

A. 国家标准或者作业标准

B. 安全生产监督和管理的部门规定的

C. 国务院有关部门规定的

D. 市级以上各级人员政府及其有关部门规定的