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第1题
期货投资者保障基金的使用遵循()原则,实行比例补偿。
A.
公开、公平、公正
B.
取之于市场、用之于市场
C.
保障投资者合法权益和公平救助
D.
合理、有效
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第2题
期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是()。
A.
安全、稳健
B.
保障投资者合法权益
C.
多元化
D.
公平救助
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第3题
保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行()。
A.
全额补偿
B.
最低补偿
C.
比例补偿
D.
最高补偿
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第4题
期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。
A.
公开
B.
合理
C.
机构投资者优先于个人投资者
D.
有效
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第5题
某机构以个人投资者名义参与期货交易的,保障基金对其补偿原则为()。
A.
对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之七十补偿;
B.
对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之七十补偿。
C.
对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿
D.
对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿。
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第6题
某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口,中国证监会决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元,乙个人投资者的保证金损失了10万元,丙机构投资者的保证金损失了300万元。如果现有的保障基金不足以补偿,则()。
A.
以现有的保障基金为限
B.
由后续缴纳的保障基金补偿
C.
如果投资者是因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,则保障基金不予补偿
D.
如果该损失是由于期货市场波动所导致的,则由投资者自行负担
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第7题
期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
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第8题
现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,由()。
A.
投资者自负
B.
后续缴纳的保障基金补偿
C.
交易所补偿
D.
期货公司补偿
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第9题
对期货投资者的保证金损失,现有期货投资者保证基金不足补偿的,()。
A.
由后续缴纳的保障基金补偿
B.
不再补偿
C.
由期货交易所风险准备金补偿
D.
由期货公司风险准备金补偿
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第10题
对期货投资者的保证金损失进行补偿时,以下说法正确的有()。
A.
对每位个人投资者的保证金损失在8万元以下(含8万元)的部分全额补偿,超过8万元的部分按90%补偿
B.
对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿
C.
对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿
D.
对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补
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第11题
对于期货投资者的保证金损失,以下关于保障基金的补偿原则正确的是()
A.
对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之七十补偿;
B.
对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之七十补偿。
C.
对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之九十补偿
D.
对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿。
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第12题
保障基金的管理和运用遵循()的原则。
A.
公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
B.
取之于市场、用之于市场的原则。
C.
遵循安全、稳健的原则
D.
公开、合理、有效的原则。
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第13题
某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口,中国证监会决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元,乙个人投资者的保证金损失了10万元,丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()元的保障基金补偿。
A.
5万、10万、240万
B.
5万、8万、270万
C.
4万、8万、240万
D.
5万、10万、242万
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第14题
根据《期货投资者保障基金管理办法》动用期货投资者保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得()。
A.
撤销权
B.
清偿权
C.
受偿权
D.
代位权
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第15题
动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。
A.
保障基金管理机构
B.
期货投资者
C.
期货公司
D.
期货交易所
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第16题
期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。()
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第17题
根据《期货投资者保障基金管理办法》,期货交易活动实行()的原则。
A.
公开
B.
公平
C.
公正
D.
投资者投资决策自主、投资风险自担
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第18题
期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。()
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第19题
根据《期货投资者保障基金管理办法》,期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。
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第20题
保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和()。
A.
期货交易所
B.
财政部
C.
国务院
D.
期货公司
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第21题
期货投资者保障基金按照()的原则筹集。
A.
取之于市场、用之于市场
B.
取之于民、用之于民
C.
取之于投资者、用之于投资者
D.
取之于机构、用之于机构
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第22题
期货投资者保障基金按照()的原则筹集。
A.
资金大小的比例
B.
公开、公平、公正
C.
取之于市场、用之于市场
D.
个人劳动所得倍率
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第23题
使用期货投资者保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以()弥补保证金缺口。
A.
风险准备金
B.
期货投资者保障基金
C.
公积金
D.
自有资金和变现资产
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第24题
期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于()。
A.
期货公司
B.
期货交易所
C.
期货投资者保障基金
D.
期货投资者保障基金管理机构
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第25题
下列关于基金信息披露原则的相关说法中,有误的是()。
A.
基金信息披露需保障披露内容的真实性,这是基金信息披露最根本.最重要的原则
B.
在披露形式上,要求遵循准确性原则.易解性原则和易得性原则
C.
完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露
D.
易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露
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第26题
保障基金的资金可以运用到()的投资。
A.
银行存款
B.
国债及央行票据
C.
企业债券
D.
中央级金融机构发行的金融债券
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第27题
(超纲)根据《居民养老保险基金投资管理办法》,下列关于基本养老保险基金投资比例的说法,正确的是()
A.
投资银行活期存款的比例,不得高于基本养老保险基金资产净值的5%
B.
投资国家重大项目的比例,不得低于基本养老保险基金资产净值的20%
C.
投资股票的比例,不得高于基本养老保险基金资产净值的30%
D.
投资重点企业股权的比例,不得低于基本养老保险基金资产净值的40%
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第28题
为保护期货投资者的合法权益,根据《条例》规定,()制定了《期货投资者保障基金管理办法》,对保障基金的筹集、管理和使用进行了具体规定。
A.
中国证监会
B.
国务院财政部门
C.
期货业协会
D.
证券业协会
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第29题
保障基金的启动资金来源为()
A.
期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成
B.
期货交易所按期向期货公司会员收取的交易手续费的15%缴纳
C.
期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的30%的比例缴纳。
D.
期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的30%缴纳形成
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第30题
期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。
A.
财政部
B.
中国证监会
C.
期货公司
D.
商务部
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第31题
期货交易过程中,对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按()补偿。
A.
90%
B.
80%
C.
70%
D.
60%
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第32题
注重基金机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益,是指股权投资基金监管的()原则。
A.
审慎监管原则
B.
适度监管原则
C.
高效监管原则
D.
依法监管的原则
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第33题
期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列支。
A.
管理费用
B.
财务费用
C.
投资收益
D.
营业成本
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第34题
对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由()根据期货公司风险状况确定。
A.
财政部
B.
中国证监会
C.
期货交易所
D.
期货公司保证金监控中心
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第35题
期货投资者保障基金的后续资金缴纳比例,由()确定,并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。
A.
期货业协会
B.
中国证监会和财政部
C.
期货交易所
D.
期货公司保证金监控中心
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第36题
期货交易所可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理期货投资者保障基金。
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第37题
下列关于投资概念的说法中,错误的是()。
A.
投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间
B.
投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率
C.
投资未来收益具有不确定性
D.
投资的产出会大于投入
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第38题
保障基金的筹集资金的原则是()
A.
公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
B.
取之于市场、用之于市场的原则。
C.
遵循安全、稳健的原则
D.
公开、合理、有效的原则。
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第39题
期货投资者保障基金由国家、交易所、期货公司、投资者四方筹集。()
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第40题
期货投资者保障基金启动资金的来源为()。
A.
期货交易所风险准备金
B.
期货交易所交易手续费
C.
期货公司交易手续费
D.
国家专项资金
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第41题
期货投资者保障基金启动资金的来源为()。
A.
期货交易所交易手续费
B.
期货公司交易手续费
C.
期货交易所风险准备金
D.
国家专项资金
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第42题
按照单一项目的收益分配方式具体分配流程一般不包括()
A.
每个投资项目退出后,退出资金先向投资者分配,直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金
B.
剩余资金向基金投资者分配,用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额
C.
剩余资金继续向基金投资者分配,直至基金投资者获得按照全部投资本金及门槛收益率计算的门槛收益
D.
若基金无追赶机制,则最后的剩余资金按照约定的分配比例,在基金管理人和基金投资者之间进行分配
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第43题
民事责任主要是一种财产责任,在确定财产责任范围的大小时,一般是按照惩罚性的原则确定的,即按照不履行民事义务或侵权行为所造成的实际经济损失确定赔偿数额,是一种等价赔偿。
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第44题
下列关于基金业绩评价原则的说法错误的是()。
A.
基金业绩评价应将同类基金的风险收益交换效率进行比较
B.
基金业绩评价应公平对待所有评价对象
C.
基金业绩评价应遵循客观性.可比性.长期性.公开性原则
D.
基金业绩评价只有坚持长期性原则,才能真正着眼于基金长期投资管理能力的持续性
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第45题
全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金,应当坚持的原则不包括()。
A.
谨慎性
B.
安全性
C.
收益性
D.
长期性
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第46题
鼓励期货投资者保障基金来源多元化,期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。
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第47题
以下关于基金整体的收益分配方式说法不正确的是()。
A.
每个投资项目退出后,退出资金先向投资者分配,直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金
B.
剩余资金向基金投资者分配,用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额
C.
剩余资金继续向基金投资者分配,直至基金投资者获得按照全部投资本金及门槛收益率计算的门槛收益
D.
本金及门槛收益率分配后,若基金无追赶机制,则最后的剩余资金按照约定的分配比例,在基金管理人和基金投资者之间进行分配
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第48题
居间人行为规范方面明确了居间人的合作范围,主要包括()。
A.
向期货公司介绍投资者,并促成投资者与期货公司签订期货经纪合同
B.
向投资者介绍期货公司的基本情况
C.
向投资者传递由期货公司统一提供的公司宣传推介材料
D.
向投资者介绍期货投资的基本常识包括但不限于开户、交易、追加保证金、强行平仓、资金存取等
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第49题
基金业绩评价应遵循如下原则()。Ⅰ客观性原则Ⅱ可比性原则Ⅲ长期性原则Ⅳ真实性原则
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第50题
经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有()
A.
期货投资者保障基金总额足以覆盖市场风险
B.
期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
C.
期货交易所遭受重大突发市场风险
D.
期货交易所、期货公司遭受不可抗力
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