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第1题
为保护期货投资者的合法权益，根据《条例》规定，（）制定了《期货投资者保障基金管理办法》，对保障基金的筹集、管理和使用进行了具体规定。
A.
中国证监会
B.
国务院财政部门
C.
期货业协会
D.
证券业协会
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第2题
《期货投资者保障基金管理办法》是为保护期货投资者的合法权益，根据《期货公司管理办法》制定的。
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第3题
期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（）。
A.
安全、稳健
B.
保障投资者合法权益
C.
多元化
D.
公平救助
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第4题
期货投资者保障基金由国家、交易所、期货公司、投资者四方筹集。（）
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第5题
《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是（）。
A.
《期货交易管理条例》
B.
《期货交易所管理办法》
C.
《期货公司监督管理办法》
D.
《期货从业人员管理办法》
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第6题
保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行（）。
A.
全额补偿
B.
最低补偿
C.
比例补偿
D.
最高补偿
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第7题
期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。
A.
公开、公平、公正
B.
取之于市场、用之于市场
C.
保障投资者合法权益和公平救助
D.
合理、有效
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第8题
根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。
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第9题
期货投资者保障基金由中国证监会、财政部指定的保障基金管理机构集中管理、统筹使用。（）
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第10题
中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。（）
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第11题
（）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
A.
期货交易所
B.
期货公司
C.
中国证监会
D.
财政部
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第12题
使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。
A.
风险准备金
B.
期货投资者保障基金
C.
公积金
D.
自有资金和变现资产
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第13题
根据《期货投资者保障基金管理办法》动用期货投资者保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得（）。
A.
撤销权
B.
清偿权
C.
受偿权
D.
代位权
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第14题
为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据（）及其他相关法律、行政法规，制定的《证券期货投资者适当性管理办法》（）
A.
《证券法》
B.
《期货交易管理条例》
C.
《证券投资基金法》
D.
《证券公司监督管理条例》
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第15题
中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
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第16题
期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。
A.
资金大小的比例
B.
公开、公平、公正
C.
取之于市场、用之于市场
D.
个人劳动所得倍率
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第17题
期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A.
财政部
B.
中国证监会
C.
期货公司
D.
商务部
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第18题
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
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第19题
保障基金的筹集资金的原则是（）
A.
公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
B.
取之于市场、用之于市场的原则。
C.
遵循安全、稳健的原则
D.
公开、合理、有效的原则。
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第20题
动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A.
保障基金管理机构
B.
期货投资者
C.
期货公司
D.
期货交易所
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第21题
期货交易所可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。
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第22题
期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于（）。
A.
期货公司
B.
期货交易所
C.
期货投资者保障基金
D.
期货投资者保障基金管理机构
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第23题
对《期货公司期货投资咨询业务试行办法》制定的目的和依据，表述正确的是（）。
A.
为了规范期货公司期货投资咨询业务活动
B.
保护客户合法权益
C.
促进期货市场更好地服务国民经济发展
D.
根据《期货交易管理条例》等有关规定来制定
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第24题
期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。（）
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第25题
保障基金的管理和运用遵循（）的原则。
A.
公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
B.
取之于市场、用之于市场的原则。
C.
遵循安全、稳健的原则
D.
公开、合理、有效的原则。
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第26题
中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理办法》的意义不包括（）。
A.
加强股权投资基金信息披露的制度建设
B.
有利于保障股权投资基金投资者的知情权
C.
规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式
D.
保护私募基金管理人的合法权益
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第27题
下列关于投资者关系管理的说法中正确的是（）。
A.
基金管理人应帮助投资者建立高的收益预期
B.
股权投资基金募集期间，基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件
C.
基金管理人可以对投资者承诺一定的投资业绩
D.
基金管理人应对投资者关心的任何问题及时进行披露
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第28题
期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，（）根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十六条进行处罚。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
财政部
D.
期货投资者保障基金管理机构
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第29题
某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元。如果现有的保障基金不足以补偿，则（）。
A.
以现有的保障基金为限
B.
由后续缴纳的保障基金补偿
C.
如果投资者是因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，则保障基金不予补偿
D.
如果该损失是由于期货市场波动所导致的，则由投资者自行负担
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第30题
保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。
A.
中国人民银行
B.
保障基金管理机构
C.
财政部
D.
中国证监会
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第31题
期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。
A.
财政部
B.
期货交易所
C.
中国证监会
D.
中国人民银行
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第32题
下列有关于登记与备案制度的介绍，说法有误的是（）。
A.
2013年修订后的《证券投资基金法》明确规定，基金业协会“依法办理非公开募集基金的登记.备案”
B.
基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力.持续合规情况的认可，但可以作为对基金财产安全的保证
C.
基金业协会还发布了《私募基金管理登记法律意见书指引》，为律师事务所在基金管理人登记备案中出具法律意见书提供了方向性指引
D.
《监管暂行办法》再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，并且基金业协会应当建立基金管理人登记.私募基金备案管理信息系统
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第33题
某机构以个人投资者名义参与期货交易的，保障基金对其补偿原则为（）。
A.
对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之七十补偿；
B.
对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之七十补偿。
C.
对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿
D.
对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。
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第34题
期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。
A.
取之于市场、用之于市场
B.
取之于民、用之于民
C.
取之于投资者、用之于投资者
D.
取之于机构、用之于机构
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第35题
根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货交易活动实行（）的原则。
A.
公开
B.
公平
C.
公正
D.
投资者投资决策自主、投资风险自担
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第36题
财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。（）
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第37题
期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A.
期货交易所名义
B.
保障基金名义
C.
期货公司名义
D.
期货投资者名义
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第38题
在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务不包括（）。
A.
协助基金管理人起草或审阅与基金投资有关的法律文件
B.
在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核
C.
在投资后管理阶段，按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益
D.
就基金的投资领域.投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务
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第39题
关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（）。
A.
基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
B.
基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人
C.
基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
D.
基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配
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第40题
关于强基金管理人的内部控制机制建设，下列说法不正确的是（）。
A.
可以消除投资者和基金管理人的信息不对称
B.
可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为
C.
可以保障基金财产的安全
D.
可以保障投资者和基金管理人双方的利益
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第41题
期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。（）
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第42题
下列关于股权投资基金管理人要求的说法中错误的是（）。
A.
保护投资者权益是资产管理行业监管制度设计的核心要求
B.
股权投资基金管理人应具备开展股权投资基金管理业务所需的固定营业场所
C.
管理人.法定代表人最近两年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚
D.
对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，且无需履行审批程序
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第43题
加强股权投资基金信息披露制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，有利于（）。Ⅰ.保障股权投资基金投资者的收益权Ⅱ.保障股权投资基金投资者的知情权Ⅲ.保护股权投资基金投资者的合法权益Ⅳ.促进市场资源的合理配置
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第44题
期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。
A.
公开
B.
合理
C.
机构投资者优先于个人投资者
D.
有效
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第45题
期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
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第46题
期货投资者保障基金可以接受社会捐赠。（）
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第48题
（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A.
期货公司
B.
期货投资者保障基金管理机构
C.
期货交易所
D.
中国证监会
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第49题
期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（）
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第50题
基金托管人应当履行的职责不包括（）。
A.
安全保管基金财产
B.
定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息
C.
将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开
D.
按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算.交割事宜
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搜题
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