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[单选题]

对期货投资者的保证金损失,现有期货投资者保证基金不足补偿的,()。

A. 由后续缴纳的保障基金补偿

B. 不再补偿

C. 由期货交易所风险准备金补偿

D. 由期货公司风险准备金补偿

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第1题

对期货投资者的保证金损失,现有期货投资者保证基金不足补偿的,()。

A. 由后续缴纳的保障基金补偿

B. 不再补偿

C. 由期货交易所风险准备金补偿

D. 由期货公司风险准备金补偿

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第2题

现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,由()。

A. 投资者自负

B. 后续缴纳的保障基金补偿

C. 交易所补偿

D. 期货公司补偿

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第3题

某机构以个人投资者名义参与期货交易的,保障基金对其补偿原则为()。

A. 对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之七十补偿;

B. 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之七十补偿。

C. 对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿

D. 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿。

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第4题

某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口,中国证监会决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元,乙个人投资者的保证金损失了10万元,丙机构投资者的保证金损失了300万元。如果现有的保障基金不足以补偿,则()。

A. 以现有的保障基金为限

B. 由后续缴纳的保障基金补偿

C. 如果投资者是因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,则保障基金不予补偿

D. 如果该损失是由于期货市场波动所导致的,则由投资者自行负担

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第5题

对期货投资者的保证金损失进行补偿时,以下说法正确的有()。

A. 对每位个人投资者的保证金损失在8万元以下(含8万元)的部分全额补偿,超过8万元的部分按90%补偿

B. 对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿

C. 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿

D. 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补

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第6题

对于期货投资者的保证金损失,以下关于保障基金的补偿原则正确的是()

A. 对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之七十补偿;

B. 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之七十补偿。

C. 对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之九十补偿

D. 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿。

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第7题

某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口,中国证监会决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元,乙个人投资者的保证金损失了10万元,丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()元的保障基金补偿。

A. 5万、10万、240万

B. 5万、8万、270万

C. 4万、8万、240万

D. 5万、10万、242万

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第8题

期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。()

A. 正确

B. 错误

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第9题

根据《期货投资者保障基金管理办法》动用期货投资者保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得()。

A. 撤销权

B. 清偿权

C. 受偿权

D. 代位权

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第10题

动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。

A. 保障基金管理机构

B. 期货投资者

C. 期货公司

D. 期货交易所

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第11题

使用期货投资者保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以()弥补保证金缺口。

A. 风险准备金

B. 期货投资者保障基金

C. 公积金

D. 自有资金和变现资产

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第12题

居间人行为规范方面明确了居间人的合作范围,主要包括()。

A. 向期货公司介绍投资者,并促成投资者与期货公司签订期货经纪合同

B. 向投资者介绍期货公司的基本情况

C. 向投资者传递由期货公司统一提供的公司宣传推介材料

D. 向投资者介绍期货投资的基本常识包括但不限于开户、交易、追加保证金、强行平仓、资金存取等

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第13题

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于()。

A. 期货公司

B. 期货交易所

C. 期货投资者保障基金

D. 期货投资者保障基金管理机构

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第14题

期货交易过程中,对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按()补偿。

A. 90%

B. 80%

C. 70%

D. 60%

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第15题

投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由()负担。

A. 期货公司

B. 期货投资者保障基金

C. 投资者

D. 中国证监会

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第16题

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在向投资者提供服务前应当()。

A. 了解投资者的财务状况

B. 缴纳服务保证金

C. 诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

D. 客观地告知投资者期货投资的特点

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第17题

期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是()。

A. 安全、稳健

B. 保障投资者合法权益

C. 多元化

D. 公平救助

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第18题

下列关于对冲基金的说法中,正确的有()。

A. 对冲基金是风险对冲过的基金

B. 可以投资证券、期权、期货

C. 可以投资证券,但是不能投资期权、期货

D. 可以投资金融衍生品

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第19题

下列关于投资概念的说法中,错误的是()。

A. 投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间

B. 投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率

C. 投资未来收益具有不确定性

D. 投资的产出会大于投入

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第20题

经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有()

A. 期货投资者保障基金总额足以覆盖市场风险

B. 期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

C. 期货交易所遭受重大突发市场风险

D. 期货交易所、期货公司遭受不可抗力

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第21题

(),期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的.人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A. 有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分

B. 有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

C. 有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分

D. 有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分

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第22题

期货投资者保障基金的使用遵循()原则,实行比例补偿。

A. 公开、公平、公正

B. 取之于市场、用之于市场

C. 保障投资者合法权益和公平救助

D. 合理、有效

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第23题

期货交易所可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理期货投资者保障基金。

A. 正确

B. 错误

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第24题

期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的,人民法院不予支持()

A. 期货交易所自有账户中的资金

B. 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

C. 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

D. 属于期货交易所自有的有价证券

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第25题

保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和()。

A. 期货交易所

B. 财政部

C. 国务院

D. 期货公司

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第26题

期货投资者保障基金启动资金的来源为()。

A. 期货交易所风险准备金

B. 期货交易所交易手续费

C. 期货公司交易手续费

D. 国家专项资金

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第27题

期货投资者保障基金启动资金的来源为()。

A. 期货交易所交易手续费

B. 期货公司交易手续费

C. 期货交易所风险准备金

D. 国家专项资金

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第28题

期货投资者保障基金由国家、交易所、期货公司、投资者四方筹集。()

A. 正确

B. 错误

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第29题

行为人具有()情形的,可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。

A. 利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者做出投资决策,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,并进行相关交易或者谋取相关利益的

B. 通过对证券及其发行人、上市公司、期货交易标的公开做出评价、预测或者投资建议,误导投资者做出投资决策,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,并进行与其评价、预测、投资建议方向相反的证券交易或者相关期货交易的

C. 通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项,误导投资者做出投资决策,影响证券交易价格或者证券交易量,并进行相关交易或者谋取相关利益的

D. 不以成交为目的,频繁申报、撤单或者大额申报、撤单,误导投资者做出投资决策,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益的

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第30题

期货公司为债务人,债权人请求,人民法院不予支持的有()。

A. 冻结客户在期货公司保证金账户中的资金

B. 冻结客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

C. 划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

D. 划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

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第31题

投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失,由投资者自行负担。()

A. 正确

B. 错误

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第32题

()应当以保障基金的名义设立资金专用账户,用于专户存储保障基金。

A. 期货公司

B. 期货投资者保障基金管理机构

C. 期货交易所

D. 中国证监会

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第33题

保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行()。

A. 全额补偿

B. 最低补偿

C. 比例补偿

D. 最高补偿

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第34题

下列关于金融期货与金融期权的比较中,正确的是()。

A. 一般而言,金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产

B. 金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的

C. 金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同

D. 金融期货交易双方均需开立保证金账户,而金融期权的买方无需开立保证金账户,也无需缴纳保证金

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第35题

《期货交易管理条例》规定,下列行为不属于期货公司应予责令改正,给予警告的是()。

A. 违反规定收取保证金,或者挪用保证金的

B. 交易软件.结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的

C. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

D. 伪造.涂改或者不按照规定保存期货交易.结算.交割资料的

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第36题

根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》,个人期货投资者申请开户时,保证金账户可用资金余额不得低于()。

A. 人民币20万元

B. 人民币50万元

C. 人民币80万元

D. 人民币100万元

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第37题

随着期货市场的发展,中国期货市场监控中心的职能也逐步拓展。现有职能主要包括:()

A. 期货市场统一开户

B. 期货保证金安全监控

C. 代管期货投资者保障基金

D. 为监管机构和期货交易所等提供信息服务

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第38题

符合以下()条件,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A. 有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

B. 期货交易所、期货公司为债权人的

C. 期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D. 期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

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第39题

下列关于客户资产保护的表述,错误的是()。

A. 客户保证金不属于期货公司清算资产

B. 客户保证金不属于期货公司破产财产

C. 非因客户本身的债务不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金,但可以查封

D. 期货公司存管的期货保证金属于客户所有

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第40题

根据《期货投资者保障基金管理办法》,期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

A. 正确

B. 错误

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第41题

出现()等情况,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A. 保障基金总额达到8亿元人民币

B. 保障基金总额达到5亿元人民币

C. 期货交易所、期货公司遭受不可抗力

D. 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

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第42题

下列属于我国境内期货交易所对商品期货交易保证金比率规定特点的有()。

A. 投机者的保证金小于对套利保值者和套利者的保证金要求

B. 随着合约持仓量的增大,交易所将逐步提高该合约交易保证金比例

C. 当期货合约出现连续涨跌停板的情况时,交易保证金比率相应提高

D. 对期货合约上市运行的不同阶段规定不同的交易保证金比率

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第43题

《期货投资者保障基金管理办法》是为保护期货投资者的合法权益,根据《期货公司管理办法》制定的。

A. 正确

B. 错误

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第44题

鼓励期货投资者保障基金来源多元化,期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。

A. 正确

B. 错误

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第45题

下列关于期货交易保证金的说法中,错误的是()。

A. 期货交易的保证金一般为成交合约价值的20%以上

B. 采用保证金的方式使得交易者能以少量的资金进行较大价值额的投资

C. 采用保证金的方式使期货交易具有高收益和高风险的特点

D. 保证金比率越低,杠杆效应就越大

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第46题

下列关于国际期货市场上期货交易保证金制度的说法,错误的是()。

A. 对交易者的保证金要求与其面临的风险相对应

B. 在美国期货市场,对投机者要求的保证金要大于对套期保值者和套利者要求的保证金

C. 交易所根据合约特点设定最低保证金标准,但不能调节保证金水平

D. 保证金的收取是分级进行的

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第47题

为保护期货投资者的合法权益,根据《条例》规定,()制定了《期货投资者保障基金管理办法》,对保障基金的筹集、管理和使用进行了具体规定。

A. 中国证监会

B. 国务院财政部门

C. 期货业协会

D. 证券业协会

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第48题

甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括()。

A. 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

B. 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

C. 期货公司在期货交易所的交易席位

D. 期货公司在期货交易所的会员资格费

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第49题

根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》,下列关于我国保本基金的保本保障机制,说法错误的是()。

A. 基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务

B. 保本义务人在保本基金到期出现亏损时,负责向基金份额持有人偿付相应损失

C. 基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的,保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后,仍有向基金管理人追偿的权利

D. 基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同,由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任

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第50题

期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列支。

A. 管理费用

B. 财务费用

C. 投资收益

D. 营业成本

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