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根据《期货投资者保障基金管理办法》,期货交易活动实行()的原则。

A. 公开

B. 公平

C. 公正

D. 投资者投资决策自主、投资风险自担

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第1题

根据《期货投资者保障基金管理办法》,期货交易活动实行()的原则。

A. 公开

B. 公平

C. 公正

D. 投资者投资决策自主、投资风险自担

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第2题

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于()。

A. 期货公司

B. 期货交易所

C. 期货投资者保障基金

D. 期货投资者保障基金管理机构

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第3题

根据《期货投资者保障基金管理办法》,期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

A. 正确

B. 错误

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第4题

《期货投资者保障基金管理办法》是为保护期货投资者的合法权益,根据《期货公司管理办法》制定的。

A. 正确

B. 错误

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第5题

期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是()。

A. 安全、稳健

B. 保障投资者合法权益

C. 多元化

D. 公平救助

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第6题

《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是()。

A. 《期货交易管理条例》

B. 《期货交易所管理办法》

C. 《期货公司监督管理办法》

D. 《期货从业人员管理办法》

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第7题

根据《期货投资者保障基金管理办法》动用期货投资者保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得()。

A. 撤销权

B. 清偿权

C. 受偿权

D. 代位权

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第8题

保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行()。

A. 全额补偿

B. 最低补偿

C. 比例补偿

D. 最高补偿

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第9题

期货交易所可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理期货投资者保障基金。

A. 正确

B. 错误

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第10题

期货交易所、期货公司违反本办法规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,()根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十六条进行处罚。

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 财政部

D. 期货投资者保障基金管理机构

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第11题

某机构以个人投资者名义参与期货交易的,保障基金对其补偿原则为()。

A. 对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之七十补偿;

B. 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之七十补偿。

C. 对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿

D. 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿。

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第12题

期货投资者保障基金由国家、交易所、期货公司、投资者四方筹集。()

A. 正确

B. 错误

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第13题

某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口,中国证监会决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元,乙个人投资者的保证金损失了10万元,丙机构投资者的保证金损失了300万元。如果现有的保障基金不足以补偿,则()。

A. 以现有的保障基金为限

B. 由后续缴纳的保障基金补偿

C. 如果投资者是因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,则保障基金不予补偿

D. 如果该损失是由于期货市场波动所导致的,则由投资者自行负担

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第14题

基于不同的分类方法,期货交易者可以分为不同类型,下列分类方法正确的是()。

A. 根据进入期货市场目的的不同,期货交易者可分为套期保值者与投机者

B. 按照交易者是自然人还是法人划分,期货交易者可分为个人投资者和机构投资者

C. 按照开户身份和交易特征来划分,可以将交易者划分为自然人、产业客户、特殊法人、期货资管等

D. 在《期货法》草案中,根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,交易者可以划分为普通交易者和专业交易者

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第15题

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

A. 每日

B. 每月

C. 每年

D. 每季度

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第16题

()应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。

A. 中国期货业协会

B. 保障基金管理机构

C. 期货交易所

D. 期货公司

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第17题

保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A. 公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

B. 取之于市场、用之于市场的原则。

C. 遵循安全、稳健的原则

D. 公开、合理、有效的原则。

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第18题

经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有()

A. 期货投资者保障基金总额足以覆盖市场风险

B. 期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

C. 期货交易所遭受重大突发市场风险

D. 期货交易所、期货公司遭受不可抗力

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第19题

动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。

A. 保障基金管理机构

B. 期货投资者

C. 期货公司

D. 期货交易所

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第20题

()应当以保障基金的名义设立资金专用账户,用于专户存储保障基金。

A. 期货公司

B. 期货投资者保障基金管理机构

C. 期货交易所

D. 中国证监会

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第21题

出现()等情况,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A. 保障基金总额达到8亿元人民币

B. 保障基金总额达到5亿元人民币

C. 期货交易所、期货公司遭受不可抗力

D. 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

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第22题

期货投资者保障基金的使用遵循()原则,实行比例补偿。

A. 公开、公平、公正

B. 取之于市场、用之于市场

C. 保障投资者合法权益和公平救助

D. 合理、有效

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第23题

保障基金的启动资金来源为()

A. 期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成

B. 期货交易所按期向期货公司会员收取的交易手续费的15%缴纳

C. 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的30%的比例缴纳。

D. 期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的30%缴纳形成

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第24题

根据《期货交易管理条例》,下列表述正确的有()。

A. 期货交易应当在依法设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行

B. 不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动,由国家有关部门监督管理,不适用《期货交易管理条例》

C. 禁止非法设立期货交易场所

D. 禁止中远期现货交易

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第25题

为保护期货投资者的合法权益,根据《条例》规定,()制定了《期货投资者保障基金管理办法》,对保障基金的筹集、管理和使用进行了具体规定。

A. 中国证监会

B. 国务院财政部门

C. 期货业协会

D. 证券业协会

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第26题

保障基金的筹集资金的原则是()

A. 公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

B. 取之于市场、用之于市场的原则。

C. 遵循安全、稳健的原则

D. 公开、合理、有效的原则。

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第27题

投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由()负担。

A. 期货公司

B. 期货投资者保障基金

C. 投资者

D. 中国证监会

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第28题

投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失,由投资者自行负担。()

A. 正确

B. 错误

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第29题

期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A. 公开

B. 合理

C. 机构投资者优先于个人投资者

D. 有效

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第30题

期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。

A. 正确

B. 错误

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第31题

期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列支。

A. 管理费用

B. 财务费用

C. 投资收益

D. 营业成本

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第32题

期货投资者保障基金启动资金的来源为()。

A. 期货交易所风险准备金

B. 期货交易所交易手续费

C. 期货公司交易手续费

D. 国家专项资金

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第33题

期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至()风险准备金账户总额的15%缴纳形成。

A. 2005年7月1日

B. 2005年12月16日

C. 2006年7月7日

D. 2006年12月31日

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第34题

期货投机与套期保值的区别在于()。

A. 套期保值交易主要在期货市场操作,期货投机交易在现货和期货两个市场同时操作

B. 期货投机交易是在期货市场上进行买空卖空,从而获得价差收益,套期保值交易则是在期货市场上建立现货市场的对冲头寸,以期达到对冲现货市场的价格波动风险

C. 期货投机交易是以赚取价差收益为目的,而套期保值交易是利用期货市场规避现货价格波动的风险

D. 期货投机交易是价格波动风险的承担者,套期保值交易是价格风险的转移者

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第35题

依据有关法律法规,中国证监会在对期货市场实施监督管理中履行()职责。

A. 制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权

B. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理

C. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施

D. 监督检查期货交易的信息公开情况

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第36题

为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据()及其他相关法律、行政法规,制定的《证券期货投资者适当性管理办法》()

A. 《证券法》

B. 《期货交易管理条例》

C. 《证券投资基金法》

D. 《证券公司监督管理条例》

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第37题

期货交易所应当在每年度结束后()个工作日内,缴纳前一年度应当缴纳的保障基金

A. 10

B. 30

C. 60

D. 5

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第38题

()应当按年度缴纳保障基金

A. 期货交易所

B. 期货业协会

C. 期货公司

D. 证监会

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第39题

期货交易所应当在每年度结束后20个工作日内,缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。()

A. 正确

B. 错误

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第40题

期货投资者保障基金按照()的原则筹集。

A. 资金大小的比例

B. 公开、公平、公正

C. 取之于市场、用之于市场

D. 个人劳动所得倍率

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第41题

期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。()

A. 正确

B. 错误

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第42题

下列属于国务院期货监督管理机构职责的有()。

A. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施

B. 开展与期货市场监督管理有关的国际交流,合作活动

C. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理

D. 对违反期货市场监管管理法律,行政法规的行为进行查处

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第43题

对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由()根据期货公司风险状况确定。

A. 财政部

B. 中国证监会

C. 期货交易所

D. 期货公司保证金监控中心

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第44题

期货投资者保障基金的后续资金缴纳比例,由()确定,并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。

A. 期货业协会

B. 中国证监会和财政部

C. 期货交易所

D. 期货公司保证金监控中心

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第45题

使用期货投资者保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以()弥补保证金缺口。

A. 风险准备金

B. 期货投资者保障基金

C. 公积金

D. 自有资金和变现资产

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第46题

期货投资者保障基金启动资金的来源为()。

A. 期货交易所交易手续费

B. 期货公司交易手续费

C. 期货交易所风险准备金

D. 国家专项资金

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第47题

随着期货市场的发展,中国期货市场监控中心的职能也逐步拓展。现有职能主要包括:()

A. 期货市场统一开户

B. 期货保证金安全监控

C. 代管期货投资者保障基金

D. 为监管机构和期货交易所等提供信息服务

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第48题

期货投资者保障基金按照()的原则筹集。

A. 取之于市场、用之于市场

B. 取之于民、用之于民

C. 取之于投资者、用之于投资者

D. 取之于机构、用之于机构

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第49题

居间人行为规范方面明确了居间人的合作范围,主要包括()。

A. 向期货公司介绍投资者,并促成投资者与期货公司签订期货经纪合同

B. 向投资者介绍期货公司的基本情况

C. 向投资者传递由期货公司统一提供的公司宣传推介材料

D. 向投资者介绍期货投资的基本常识包括但不限于开户、交易、追加保证金、强行平仓、资金存取等

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第50题

期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。()

A. 正确

B. 错误

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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成()。 吸收客户资金不入账罪是指银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的行为。犯本罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金 为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额巨大的,()。 行贿罪是指为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额较大的,处()年以下有期徒刑或者拘役; 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 行为人具有()情形的,可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。 以下()应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。 刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”,包括() 以下有()行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。
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