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首页>试题列表>期货交易所履行职责引起的商事案件是指期货交易所因违反其章程的规定、交易规则的规定、实施细则的规定、业务协议的约定,造成履行监督管理职责不当,对当事方造成损害为由提起的商事诉讼案件。
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[判断题]

期货交易所履行职责引起的商事案件是指期货交易所因违反其章程的规定、交易规则的规定、实施细则的规定、业务协议的约定,造成履行监督管理职责不当,对当事方造成损害为由提起的商事诉讼案件。

A. 正确

B. 错误

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第1题

下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是()。

A. 供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定,要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

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第2题

以下()属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

A. 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

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第3题

期货交易所履行职责引起的商事案件是指期货交易所因违反其章程的规定、交易规则的规定、实施细则的规定、业务协议的约定,造成履行监督管理职责不当,对当事方造成损害为由提起的商事诉讼案件。

A. 正确

B. 错误

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第4题

期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反(),履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

A. 法律法规

B. 国务院期货监督管理机构的规定

C. 期货交易所章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定

D. 期货公司章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定

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第5题

()以期货交易所违反法律法规,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

A. 客户

B. 其他期货市场参与者

C. 保证金存管银行及其相关人员

D. 期货交易所会员

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第6题

下列情形,应当由期货公司承担的是()。

A. 期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失

B. 因期货交易所超量平仓引起的损失

C. 期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定进行强行平仓,造成客户损失的

D. 期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失

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第7题

下列损失应当由期货公司承担的是()。

A. 期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失

B. 因超量平仓引起的损失

C. 期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定进行强行平仓,造成客户损失的

D. 期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失

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第8题

以下说法正确的是()。

A. 期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任

B. 期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货公司承担赔偿责任

C. 期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担80%的赔偿责任

D. 期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货公司承担80%的赔偿责任

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第9题

以下属于我国期货交易所的职责的是()。

A. 设计合约,安排合约上市

B. 组织并监督交易、结算和交割

C. 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

D. 指定交割仓库

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第10题

以下()情况下的案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。

A. 以期货交易所为被告

B. 以期货公司为被告

C. 以证券公司为被告

D. 第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件

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第11题

(),造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。

A. 期货公司未按交易规则规定的方式。将交易的结算结果通知客户的

B. 期货交易所未按交易规则规定的期限,将交易的结算结果通知期货公司的

C. 期货交易所未按交易规则规定的方式,将持仓头寸的结算结果通知期货公司的

D. 期货公司未按交易规则规定的期限,将交易的结算结果通知客户的

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第12题

期货交易所履行下列()职责。Ⅰ.提供交易的场所.设施和服务Ⅱ.设计合约,安排合约上市Ⅲ.组织并监督交易.结算和交割Ⅳ.为期货交易提供集中履约担保

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅳ

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第13题

以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由()管辖。

A. 期货案件发生地的人民法院

B. 期货交易所所在地的基层人民法院

C. 期货交易所所在地的中级人民法院

D. 期货交易所所在地的高级人民法院

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第14题

对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,期货公司与期货交易所不在同一省份的,该案不具有管辖权的是()。

A. 期货交易所所在地的基层人民法院

B. 被告所在地的高级人民法院

C. 期货公司所在地的中级人民法院

D. 期货交易所所在地的中级人民法院

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第15题

以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖

A. 正确

B. 错误

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第16题

公司制期货交易所股东大会行使下列()职权。

A. 选举和更换由职工代表担任的董事、监事

B. 审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

C. 决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

D. 期货交易所章程规定的其他职权

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第17题

以下不是期货交易所会员的义务的是()。

A. 经常交易

B. 遵纪守法

C. 缴纳规定的费用

D. 接受监督

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第18题

公司制期货交易所监事会行使的职权有()。

A. 决定对违规行为的纪律处分

B. 检查期货交易所财务

C. 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D. 向股东大会会议提出提案

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第19题

交割仓库不得从事的行为包括()。

A. 泄露与期货交易有关的商业秘密

B. 违反期货交易所业务规则,限制交割商品入库、出库

C. 违反国家有关规定参与期货交易

D. 出具虚假仓单

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第20题

下列属于期货交易所的职责的是()。

A. 为期货交易提供集中履约担保

B. 设计合约.安排合约上市

C. 组织并监督交易、结算和交割

D. 按照章程和交易规则对会员进行监督管理

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第21题

下列不属于期货交易所职责的是()。

A. 提供交易的场所、设施和服务

B. 组织并监督交易、结算和交割

C. 为期货交易提供履约担保

D. 按照法律规定对期货市场进行管理

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第22题

会员制期货交易所会员大会行使下列()职权。

A. 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B. 选举和更换会员理事

C. 撰写理事会和总经理的工作报告

D. 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

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第23题

期货交易所履行的职责包括()。

A. 提供交易的场所、设施和服务

B. 设计合约,安排合约上市

C. 组织并监督交易、结算和交割

D. 为期货交易提供集中履约担保

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第24题

期货交易所的职责包括()。Ⅰ.提供交易场所.设施和服务Ⅱ.为期货交易提供集中履约担保Ⅲ.组织并监督交易.结算和交割Ⅳ.按照章程和交易规则对会员进行监督管理

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第25题

在期货交易中,关于买方客户对货物质量、数量的异议权,下列说法正确的是()。

A. 买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议

B. 买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权

C. 买方客户未在规定的期限内行使异议权的,应视为无异议

D. 买方客户未在规定的期限内行使异议权的,应视为有异议

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第26题

对于期货交割仓库,属于禁止行为的有()。

A. 出具虚假仓单

B. 违反国家规定参与期货交易

C. 违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库

D. 泄露与期货相关的商业秘密

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第27题

依据有关法律法规,中国证监会在对期货市场实施监督管理中履行()职责。

A. 制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权

B. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理

C. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施

D. 监督检查期货交易的信息公开情况

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第28题

交割仓库可以从事以下()业务。

A. 期货交易

B. 商品入库

C. 商品保管

D. 商品出库

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第29题

下列选项中不属于公司制期货交易所总经理职权的是()。

A. 组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议​

B. 主持期货交易所的日常工作

C. 根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

D. 决定对违规行为的纪律处分

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第30题

根据《期货交易管理条例》,下列表述正确的有()。

A. 期货交易应当在依法设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行

B. 不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动,由国家有关部门监督管理,不适用《期货交易管理条例》

C. 禁止非法设立期货交易场所

D. 禁止中远期现货交易

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第31题

关于期货合约要素,下列叙述不正确的是()。

A. 交易期货合约时,只能以交易单位的整数倍进行买卖

B. 期货合约的交易时间是由交易者决定的

C. 期货的合约月份由期货交易所规定,交易者可选择不同合约月份的期货合约

D. 如果过了最后交易日仍未做对冲,就必须进行实物交割或现金结算

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第32题

会员制期货交易所会员的权利包括()。

A. 参加会员大会

B. 决定交易所员工的工资

C. 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

D. 参与管理期货交易所日常事务

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第33题

国务院期货监督管理机构应当()。

A. 对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员,实行资格管理制度

B. 制定期货公司持续性经营规则

C. 制定期货行业的自律性规则

D. 设计并安排期货合约上市

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第34题

下列不属于会员制期货交易所理事会的职权的有()。

A. 决定会员的接纳和退出

B. 决定对违规行为的纪律处分

C. 选举和更换会员理事

D. 决定增加或者减少期货交易所注册资本

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第35题

《期货交易管理条例》规定,下列行为不属于期货公司应予责令改正,给予警告的是()。

A. 违反规定收取保证金,或者挪用保证金的

B. 交易软件.结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的

C. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

D. 伪造.涂改或者不按照规定保存期货交易.结算.交割资料的

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第36题

在我国,期货交易所应当以适当方式发布()等信息。

A. 持仓量排名情况

B. 即时行情

C. 成交量排名情况

D. 期货交易所交易规则

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第37题

下列有关期货交易所性质的说法中,正确的有()。

A. 期货交易所是专门进行标准化合约买卖的场所

B. 期货交易所自身不参与期货交易活动

C. 期货交易所不参与期货价格形成

D. 期货交易所拥有合约标的商品

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第38题

审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所()的职权。

A. 监事会

B. 董事会

C. 专门委员会

D. 股东大会

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第39题

下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是()

A. 审议批准理事会和总经理的工作报告

B. 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C. 批准期货交易所的成立

D. 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

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第40题

下列关于衍生工具交易单位的说法中,错误的是()。

A. 确定期货合约交易单位的大小时,主要应当考虑合约标的资产的市场规模.交易者的资金规模等因素

B. 当合约标的资产的市场规模.交易者的资金规模较小时,交易单位应该较大

C. 在交易时,只能以交易单位的整数倍进行买卖

D. 交易单位,又称为合约规模,是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量

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第41题

期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此,下列有关责任承担的说法中正确的是()。

A. 对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担

B. 对保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%

C. 穿仓造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任

D. 穿仓造成的损失,由期货交易所承担

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第42题

期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓,造成期货公司或者客户损失的,期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。

A. 正确

B. 错误

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第43题

期货公司的权利主要有:()

A. 出席会员代表大会,并行使选举权、被选举权和表决权

B. 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

C. 合法进行期货交易,使用期货交易所各项交易设施,获取有关期货市场信息

D. 遵守期货交易所章程、业务规则等

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第44题

期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式,将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的,应当()。

A. 由证监会对期货交易所进行处罚

B. 由期货交易所承担赔偿责任

C. 由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任

D. 由期货交易所和期货公司共同承担该损失

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第45题

期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的,()应当承担赔偿责任。

A. 客户

B. 期货交易所和期货公司

C. 期货公司

D. 期货交易所

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第46题

期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行()管理。

A. 集中统一

B. 自律

C. 统一

D. 集中

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第47题

期货交易所以其全部财产承担()责任。

A. 法律

B. 刑事

C. 民事

D. 经济

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第48题

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,造成了投资者张某的损失,张某打算向期货交易所索要赔偿,以下说法正确的是()。

A. 期货公司拒绝代张某向期货交易所主张权利的,张某可以直接起诉期货交易所

B. 张某可直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼

C. 张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

D. 期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也应适当赔偿张某的损失

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第49题

期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所代期货公司履行义务后,有权向不履行义务的一方追偿。()

A. 正确

B. 错误

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第50题

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取()步骤。

A. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

B. 按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

D. 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

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到某期货公司办理期货交易开户手续,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列说法正确的有()。 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所代期货公司履行义务后,有权向不履行义务的一方追偿。() 期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的,期货公司不承担赔偿责任。() 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司、客户共同承担。() 期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担。() 期货公司挪用客户保证金,不用承担赔偿责任。() 期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外() 交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的,交易所应当承担赔偿责任。 不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。 期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓,造成期货公司或者客户损失的,期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。
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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成()。 吸收客户资金不入账罪是指银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的行为。犯本罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金 为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额巨大的,()。 行贿罪是指为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额较大的,处()年以下有期徒刑或者拘役; 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 行为人具有()情形的,可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。 以下()应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。 刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”,包括() 以下有()行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。
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