2009年以来，中国证监会陆续在创业板、金融期货、融资融券、股转系统、私募投资基金等市场、产品或业务中建立了投资者适当性制度，起到了积极的效果。（）

A. 正确

B. 错误

A. ①②③④

B. ②③④

C. ①②④

D. 以上都不属于

A. 金融资产200万的个人

B. 最近3年个人平均收入超过30万的个人

C. 总资产不低于1000万的机构

D. 依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品

A. 提供就业机会

B. 将储蓄资金转化为生产资金

C. 购买大量消费品

D. 直接向工商企业提供信贷资金

A. 基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险.追求高收益的投资模式

B. 依照利益共享.风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资

C. 投资于传统的股票.债券之外的金融资产和实物资产

D. 在实施过程中附带考虑了将来的退出机制

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 上市公司股票

B. 同业存单

C. 存托凭证

D. 银行存款

A. 区域性股权市场

B. 券商柜台市场

C. 机构间私募产品报价与服务系统

D. 私募基金市场

A. 私募证券基金

B. 创业投资基金

C. 私募股权基金

D. 其他类别私募基金

A. 最近1年末净资产为900万元的法人

B. 期货公司

C. 私募基金公司

D. 养老基金、慈善基金

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 另类投资基金

B. 证券投资基金

C. 对冲基金

D. 私募股权基金

A. 《关于促进股权投资基金管理职责分工的通知》

B. 《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

C. 《私募投资基金监督管理暂行办法》

D. 《创业投资企业管理暂行办法》

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的高管人员

B. 依法设立的金融机构

C. 获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师

D. 金融资产不低于100万元的个人

A. 商业银行

B. 证券公司

C. 保险公司

D. 小额贷款公司

A. 基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险.追求高收益

B. 依照利益共享.风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资

C. 投资于传统的股票.债券之外的金融和实物资产

D. 以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业

A. 银行存款

B. 国债

C. 中央银行票据

D. 商品期货

A. ①②

B. ①③

C. ①②③

D. ①②③④

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务

B. 与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求

C. 基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人

D. 基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的

A. 股指期货

B. 在证券交易所交易或转让的股票.债券和权证

C. 证券投资基金

D. 以上都正确

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

B. 已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

C. 经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

D. 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 2015年1月14日，国务院决定设立国家新兴产业创业投资引导基金，助力创业创新和产业升级

B. 2015年9月，国务院决定成立基金总规模600亿元的国家中小企业发展基金，采用市场化模式运作

C. 2014年12月，中国保监会发布《中国保监会关于保险资金投资创业投资基金有关事项的通知》，允许保险资金通过投资其他股权投资基金间接投资创业企业，或者通过投资股权投资母基金间接投资创投基金

D. 以上都是

A. 股权投资基金行业有力地促进了创新创业和经济结构转型升级

B. 当前我国已成为全球第一大股权投资市场

C. 股权投资基金行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导

D. 股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

A. 股票

B. 可转换债券

C. 剩余期限超过397天的债券

D. 剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 私募投资基金子公司

B. 证券公司另类子公司

C. 证券资产管理子公司

D. 保险资产管理公司

A. 是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险.追求高收益的投资模式

B. 是投资于传统的股票.债券之外的金融和实物资产的基金

C. 以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业

D. 是对非上市企业进行的权益性投资

A. ①③④

B. ②③④⑤

C. ①③④⑤

D. ①②③④⑤

A. 长期债券回购

B. 信用等级在投资级以上的金融债

C. 信用等级在投资级以上的企业债

D. 信用等级在投资级以上的可转换债

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 前次募集资金使用情况需要进行披露

B. 金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产

C. 互联网企业可以将募集的资金借给供应商

D. 募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 货币资金

B. 投资者合法持有的股票

C. 投资者合法持有的债券

D. 中国证监会认可的其他金融资产

A. 股权投资母基金

B. 股权投资基金

C. 衍生证券投资基金

D. 衍生产品

A. 1、2、4

B. 1、2、3

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

A. 可转换债券

B. 现金

C. 信用等级AA+级以下的企业债券

D. 股票

A. 1；1

B. 1；2

C. 2：1

D. 2；2

A. 基础金融工具

B. 场外金融工具

C. 创设新产品进行对冲

D. 衍生金融工具

A. 保护基金管理人合法权益是股权投资基金监管的首要目标

B. 防范非系统性金融风险是整个金融监管的基石

C. 股权投资基金的资金以向内募集为主，基金投资者范围很广

D. 基金投资者是股权投资基金市场的支撑者

A. 银行.保险等各类机构不能开展资产管理业务

B. 随着我国国民个人财富的不断积累，投资者对理财的需求不断上升

C. 传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司

D. 各类机构广泛参与.各类资产管理业务交叉融合是我国目前资产管理行业的现状

A. ①③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. 私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目

B. 私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务

C. 私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金

D. 私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金

A. 397

B. 120

C. 297

D. 100

A. QDII可以融资购买证券

B. QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品

C. QDII可以投资贵金属凭证

D. QDII可以投资房地产抵押按揭

A. 最近1年末净资产不低于1000万元的企业

B. 最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

C. 金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有1年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的自然人

D. 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计.投资.风险管理及相关工作经历的自然人