客户应当以自己的名义向期货公司提出开户申请，出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料。（）

A. 正确

B. 错误

A. 个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续

B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

C. 期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

A. 个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料

B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书

C. 期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

A. 对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户

B. 核实单位客户是否由经授权的代理人开户

C. 确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D. 个人身份证必须为中华人民共和国身份证

A. 授权委托书

B. 法人身份证

C. 代理人的身份证

D. 组织机构代码证和营业执照

A. 正确

B. 错误

A. 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户

B. 实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料

C. 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料

D. 对照有效身份证明文件，核实小李是是否本人亲自开户

A. 证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核

B. 证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件

C. 客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育

D. 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访

A. 期货公司应当先为李某开户

B. 期货公司应当不予为其开户

C. 期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户

D. 若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户

A. 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

B. 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

C. 期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D. 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

A. 证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

B. 证券公司不得为客户开立假名账户

C. 考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户

D. 客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 期货公司

A. 授权委托书

B. 代理人的身份证

C. 法人的身份证

D. 其他开户证件

A. 如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

B. 证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

C. 每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人

D. 证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 正确

B. 错误

A. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

B. 客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

C. 期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

D. 期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效

A. 个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件

B. 单位客户开户代理人头部正面照

C. 单位客户开户代理人身份证正反面扫描件

D. 单位客户有效身份证明文件扫描件

A. 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

B. 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

C. 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

D. 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容

A. 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

B. 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

C. 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

D. 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性

A. 单位客户开户代理人头部正面照

B. 开户代理人身份证正反面扫描件

C. 单位客户有效身份证明文件扫描件

D. A公司开户代理人的开户录音

A. 客户姓名或者名称

B. 客户的资金投入

C. 客户有效身份证明文件号码

D. 客户期货结算账户户名

A. 告知客户，现货、期货市场行情发生重大变化时只能由期货公司提示风险

B. 告知客户，证券公司可以为客户期货交易提供融资服务

C. 根据客户提供的开户申请单，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字

D. 告知客户，证券公司对期货公司的风险承担连带责任

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ①②③④

A. 期货交易所

B. 期货合约

C. 期货交易品种

D. 期货公司

A. 期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户

B. 期货公司应当为客户申请交易编码

C. 客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D. 经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

A. 有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

B. 期货交易所、期货公司为债权人的

C. 期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D. 期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

A. 正确

B. 错误

A. 继续为客户办理业务

B. 中止为客户办理业务

C. 采取临时冻结账户

D. 不予理睬

A. 证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断

B. 证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断

C. 证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽.客户服务.产品销售活动

D. 证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

A. 向客户充分揭示期货交易风险

B. 告知客户期货保证金安全存管要求

C. 解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

D. 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

A. 一次性的

B. 间隔的

C. 持续性的

D. 定期的

A. 开户资料

B. 资产收益

C. 风险承受能力

D. 交易级别

A. 期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证

B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示

C. 《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成

D. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

A. 实际控制客户的自然人；实际受益人

B. 实际控制客户的法人；实际受益人

C. 实际控制客户的自然人；直接受益人

D. 实际控制客户的法人；直接受益人

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

B. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

C. 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

D. 期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程

A. 冻结客户在期货公司保证金账户中的资金

B. 冻结客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

C. 划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

D. 划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

A. 投资者姓名或名称.有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息

B. 投资者关键信息变更可以通过临柜.见证.网络.电话等方式办理

C. 证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销

D. 自然人投资者死亡的，证券账户持有人.证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户

A. 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致

B. ​监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核

C. ​监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。关键信息之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护

D. ​期货交易所应当不定期向监控中心核对客户资料

A. 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

B. 证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息.业务凭证.账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同.业务凭证.单据.业务函件和其他资料

C. 客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

D. 证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

A. 行为人以自己名义开户并使用的实名账户

B. 行为人向账户转入或者从账户转出资金，并承担实际损益的他人账户

C. 行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产行使交易决策权的他人账户

D. 其他有证据证明行为人具有交易决策权的账户

A. ①②③④

B. ①②③

C. ①③④

D. ①③

A. 有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分

B. 有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

C. 有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分

D. 有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分

A. 客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有

B. 客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C. 非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产

D. 期货公司破产或者清算时，客户资产属于破产财产或者清算财产

A. 申请书、任职资格申请表

B. 身份、学历、学位证明

C. 期货从业人员资格证书

D. 中国证监会规定的其他材料

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①②③④⑥

D. ①②④⑤⑥

A. 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证

B. 代理客户从事期货交易

C. 以本人或者他人名义从事期货交易

D. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

A. 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

B. 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

C. 期货公司在期货交易所的交易席位

D. 期货公司在期货交易所的会员资格费

A. 要求期货公司补齐或更正申请材料

B. 要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C. 退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D. 退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请